上市公司規(guī)章制度

上市公司規(guī)章制度第一章總則第一條目的和適用范圍本規(guī)章制度旨在規(guī)范上市公司的經(jīng)營行為，強(qiáng)化公司內(nèi)部管理，保障公司及投資者的合法權(quán)益。適用于本公司及其全體員工。第二條定義上市公司：指完成股份發(fā)行，將股票在證券交易所掛牌交易的公司，包含上市公司及上市子公司。公司員工：指在公司正式注冊并簽訂勞動合同，受雇于公司并享受公司待遇的員工。第三條遵從法律、規(guī)章和道德公司員工應(yīng)遵從法律、公司及其子公司的規(guī)章制度，以及公共道德，嚴(yán)格遵守本規(guī)章制度的各項(xiàng)規(guī)定。第二章公司整治第四條公司組織結(jié)構(gòu)公司設(shè)立董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，以實(shí)現(xiàn)公司整治的科學(xué)有效。第五條董事會的職責(zé)和權(quán)限董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，監(jiān)督公司的經(jīng)營活動。董事會由董事長和董事構(gòu)成，董事長是董事會的執(zhí)行主席，負(fù)責(zé)主持董事會的工作。董事會行使以下職責(zé)和權(quán)限：規(guī)劃公司戰(zhàn)略和目標(biāo)決議公司的管理架構(gòu)與人員任免監(jiān)督公司的運(yùn)營情形和財(cái)務(wù)情形審議重點(diǎn)投資決策和合同簽訂任命公司高級管理人員第六條監(jiān)事會的職責(zé)和權(quán)限監(jiān)事會是公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)，獨(dú)立于董事會和經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財(cái)務(wù)情形的合法合規(guī)性。監(jiān)事會由監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事長是監(jiān)事會的執(zhí)行主席，負(fù)責(zé)主持監(jiān)事會的工作。監(jiān)事會行使以下職責(zé)和權(quán)限：監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財(cái)務(wù)情形報(bào)告公司內(nèi)部違法違規(guī)行為監(jiān)督公司內(nèi)部掌控體系的有效性審計(jì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性第七條經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)和權(quán)限經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，實(shí)施董事會的決策和管理方針。第八條內(nèi)部掌控制度公司建立完善的內(nèi)部掌控制度，確保公司經(jīng)營活動的合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)情形的真實(shí)準(zhǔn)確性。第三章公司財(cái)務(wù)管理第九條財(cái)務(wù)會計(jì)制度公司依照國家財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則建立財(cái)務(wù)會計(jì)制度，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整和及時。第十條資本運(yùn)作管理公司通過合法合規(guī)的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，確保資本的安全和回報(bào)。第十一條資金管理公司建立健全的資金管理制度，合理規(guī)劃和使用資金，妥當(dāng)管理資金風(fēng)險(xiǎn)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理公司進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，識別、評估和掌控各類風(fēng)險(xiǎn)，并建立應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。第四章內(nèi)部掌控和合規(guī)管理第十三條內(nèi)部掌控公司建立完善的內(nèi)部掌控制度，包含風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)流程掌控、內(nèi)部審計(jì)等，以優(yōu)化公司運(yùn)營效率和降低各類風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合規(guī)管理公司遵從國家法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，建立和完善合規(guī)管理制度，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。第五章公司員工管理第十五條人力資源管理公司建立規(guī)范的人力資源管理制度，包含招聘、培訓(xùn)、薪酬、績效考核等，以保證公司員工的工作滿意度和發(fā)展空間。第十六條專業(yè)道德和責(zé)任公司員工應(yīng)具備高度的專業(yè)道德和責(zé)任感，遵從誠實(shí)守信、公正透亮的原則，保護(hù)公司和投資者的利益。第六章附則第十七條修訂和解釋本規(guī)章制度的修訂由董事會決議，解釋權(quán)歸公司董事會全部。第十八條生效日期本規(guī)章制度自董事會審議通過之日起生效，并向全體員工公布。第十九條分工細(xì)則具體工作流程和細(xì)則由董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)依據(jù)需要另行訂立并公布。第二十條懲罰和嘉獎對