《高價(jià)值專利培育布局工作指南》

ICS03.140

CCSA00

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廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB44/T2363—2022

高價(jià)值專利培育布局工作指南

Guidelinesforthecultivationandlayoutofhighvaluepatents

2022-04-20發(fā)布2022-07-20實(shí)施

廣東省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別相關(guān)專利的責(zé)任。

本文件由廣東省市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）提出、歸口并組織實(shí)施。

本文件起草單位：橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司、深圳市威世博知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所、華進(jìn)

聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司、廣州三環(huán)專利商標(biāo)代理有限公司。

本文件主要起草人：何巨峰、王留軍、李偉、吳瑛、季節(jié)、李祎、何青瓦、郝傳鑫、曾旻輝、鄧鳳

桂、任重、江耀純、吳平、鄭煥程。

II

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引言

《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》提出，完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的高質(zhì)量創(chuàng)造

機(jī)制，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》首次將“每萬

人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量”納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要指標(biāo)，并明確到2025年達(dá)到12件的預(yù)期目標(biāo)。推動

經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，離不開高價(jià)值知識產(chǎn)權(quán)，尤其是高價(jià)值專利的重要支撐。

本文件在總結(jié)梳理高價(jià)值專利培育布局工作的現(xiàn)狀和存在問題的基礎(chǔ)上，充分吸收廣東省高價(jià)值專

利培育布局中心建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)及粵港澳大灣區(qū)高價(jià)值專利培育布局大賽優(yōu)秀項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，圍繞目標(biāo)、導(dǎo)向、

工具、流程等維度，提出了高價(jià)值專利培育布局工作的指導(dǎo)性建議，有助于提升企業(yè)、高等學(xué)校、科研

組織等創(chuàng)新主體高價(jià)值專利培育布局工作的質(zhì)量和效能，助推經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

III

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高價(jià)值專利培育布局工作指南

1范圍

本文件提供了高價(jià)值專利培育布局的指導(dǎo)性建議，包括所需資源、工作目標(biāo)及程序、檢查與改進(jìn)等。

本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等創(chuàng)新主體進(jìn)行發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的高價(jià)值專利培

育布局的組織實(shí)施。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

高價(jià)值專利highvaluepatents

指能夠?yàn)閯?chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生高商業(yè)價(jià)值的專利或者專利組合。

3.2

高價(jià)值專利培育布局highvaluepatentscultivationandlayout

指創(chuàng)新主體以市場需求或技術(shù)需求為導(dǎo)向，利用專利導(dǎo)航、專利分級分類管理等工具，通過專利挖

掘、專利布局、專利申請前評估、高質(zhì)量專利申請文件形成、專利申請文件質(zhì)量檢查、專利申請管理、

專利授權(quán)后管理等手段將研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為高價(jià)值專利的過程。

3.3

高質(zhì)量專利highqualitypatents

指滿足授權(quán)條件、穩(wěn)定性高、維權(quán)便利、權(quán)利要求保護(hù)范圍適當(dāng)、說明書公開范圍適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

3.4

專利挖掘patentexcavation

指創(chuàng)新主體借助專利導(dǎo)航等工具對研發(fā)成果、預(yù)期研發(fā)成果、項(xiàng)目相鄰技術(shù)、項(xiàng)目相近技術(shù)及產(chǎn)業(yè)

鏈匹配性技術(shù)等進(jìn)行拆解和梳理，同步綜合商業(yè)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)鏈、市場、技術(shù)、法律等多維角度進(jìn)行分析

和篩選，挖掘可專利發(fā)明點(diǎn)，形成技術(shù)交底書的過程。

3.5

專利布局patentlayout

指創(chuàng)新主體根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略，綜合產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、市場、費(fèi)用預(yù)算和自身競爭優(yōu)劣勢等因素，對研

發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行全面的專利規(guī)劃設(shè)計(jì)的過程，涵蓋專利分布策略與方案、補(bǔ)充研發(fā)建議、補(bǔ)充或完善技術(shù)交

底書等方面。

3.6

技術(shù)交底書patenttechnicaldisclosuredocument

指創(chuàng)新主體清楚、完整地描述與發(fā)明點(diǎn)相關(guān)的技術(shù)問題、技術(shù)內(nèi)容、有益效果等構(gòu)成的技術(shù)方案，

形成用于發(fā)明人、專利管理人員、專利代理師工作溝通的正式書面文件。

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3.7

專利申請前評估evaluationbeforefiling

指創(chuàng)新主體對技術(shù)交底書進(jìn)行市場、技術(shù)、法律評估，形成專利申請決策建議的過程。

3.8

專利申請文件質(zhì)量檢查patentsupervision

指創(chuàng)新主體對專利申請文件進(jìn)行質(zhì)量檢查和評價(jià)反饋的過程。

3.9

專利導(dǎo)航patent-basednavigation

在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景

式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決

策精度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。

[來源：GB/T39551.1-2020,3.1]

3.10

專利分級分類patentclassificationandgradation

指創(chuàng)新主體基于商業(yè)目標(biāo)、商業(yè)價(jià)值對可專利發(fā)明點(diǎn)、技術(shù)交底書、專利申請、授權(quán)專利，進(jìn)行重

要性層級劃分的過程；以及基于技術(shù)功能或產(chǎn)品部件的角度對可專利發(fā)明點(diǎn)、技術(shù)交底書、專利申請、

授權(quán)專利進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域劃分的過程。

4管理與資源

4.1管理

最高管理者應(yīng)在創(chuàng)新主體最高管理層中指定一名管理者代表，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)高價(jià)值專利培育布局工作。

4.2資源

4.2.1信息資源

開展高價(jià)值專利培育布局宜具備以下信息資源：

a)世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量專利數(shù)據(jù)資源及相應(yīng)的檢索工具；

b)與高價(jià)值專利培育布局需求密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、經(jīng)濟(jì)、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等信息資源；

c)與高價(jià)值專利培育布局需求密切相關(guān)的企業(yè)、高等學(xué)校和科研組織等信息資源。

4.2.2人力資源

4.2.2.1專利管理人員

專利管理人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施高價(jià)值專利培育布局工作，宜具備以下條件：

——熟悉創(chuàng)新主體專利管理工作的職責(zé)、體制、機(jī)制及規(guī)律；

——熟悉高價(jià)值專利培育布局工作的流程及節(jié)點(diǎn)；

——熟悉專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、專利申請文件質(zhì)量檢查、專利導(dǎo)航、專利分級

分類等工作的目標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，并具備一定的專業(yè)技術(shù)能力；

——熟悉知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)，了解知識資產(chǎn)核算要求，并具有良好的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)供應(yīng)商管理能

力；

——了解相關(guān)行業(yè)專利競爭態(tài)勢、相關(guān)企業(yè)運(yùn)作模式、相關(guān)產(chǎn)品市場競爭態(tài)勢；

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——具備嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力。

4.2.2.2技術(shù)研發(fā)人員

技術(shù)研發(fā)人員負(fù)責(zé)進(jìn)行創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)工作，宜具備以下條件：

——熟悉技術(shù)交底書的撰寫；

——具有一定的專利意識；

——具備一定的專利檢索能力。

4.2.2.3專利代理師

專利代理師負(fù)責(zé)配合專利管理人員開展高價(jià)值專利培育布局工作。專利代理師職責(zé)見《專利代理?xiàng)l

例》、《專利代理管理辦法》。

4.2.3財(cái)務(wù)資源

應(yīng)在專利管理預(yù)算中保證高價(jià)值專利培育布局費(fèi)用，以支持以下工作的開展：

——用于專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、專利申請文件質(zhì)量檢查、專利導(dǎo)航、專利分級

分類等事項(xiàng)；

——用于高價(jià)值專利培育布局管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；

——用于高價(jià)值專利產(chǎn)出激勵。

5工作目標(biāo)及程序

5.1總則

高價(jià)值專利培育布局是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全高價(jià)值專利培育工作的規(guī)劃、決策、溝

通、實(shí)施機(jī)制，應(yīng)在充分挖掘內(nèi)部創(chuàng)新潛力基礎(chǔ)上，積極整合外部優(yōu)質(zhì)服務(wù)資源，協(xié)同開展以下工作：

商業(yè)化技術(shù)需求分析、技術(shù)研發(fā)、專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、高質(zhì)量專利申請文件形成、

專利申請文件質(zhì)量檢查、專利申請管理、專利授權(quán)后管理、專利導(dǎo)航、專利分級分類等。高價(jià)值專利培

育布局的流程按照附錄A規(guī)定執(zhí)行。

5.2商業(yè)化技術(shù)需求分析

創(chuàng)新主體基于所處行業(yè)發(fā)展態(tài)勢、自身商業(yè)目標(biāo)，進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)研發(fā)需求分析，形成產(chǎn)品迭代路

線、技術(shù)發(fā)展路線。產(chǎn)品迭代路線、技術(shù)發(fā)展路線可用于指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)與商業(yè)目標(biāo)相匹配，并指引高價(jià)

值專利培育布局工作。

5.3技術(shù)研發(fā)

5.3.1創(chuàng)新主體在技術(shù)研發(fā)全過程開展高價(jià)值專利培育布局工作，在預(yù)研、立項(xiàng)、研制等技術(shù)研發(fā)階

段發(fā)揮專利導(dǎo)航作用以提升技術(shù)研發(fā)和專利產(chǎn)出的效率和質(zhì)量，產(chǎn)出具備可專利發(fā)明點(diǎn)的研發(fā)成果。

5.3.2創(chuàng)新主體可將研發(fā)項(xiàng)目劃分為重大技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、重要技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、一般技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，匹

配相應(yīng)的高價(jià)值專利培育布局機(jī)制和資源。其操作要點(diǎn)包括但不限于：

——根據(jù)研發(fā)目標(biāo)、思路及方向，進(jìn)行正向研發(fā)、反向工程或者規(guī)避研發(fā)，在研發(fā)過程中注意監(jiān)

控行業(yè)及重要競爭對手知識產(chǎn)權(quán)信息，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和方向；

——及時(shí)對研發(fā)成果進(jìn)行梳理、提煉、評估和確認(rèn)，適時(shí)進(jìn)行成果保護(hù)；

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——建立健全保密制度，通過保密協(xié)議書或保密條款等方式，防止創(chuàng)新技術(shù)和商業(yè)秘密等保密信

息泄露；

——根據(jù)自主研發(fā)、委托開發(fā)或者合作研發(fā)等不同的研發(fā)方式，明確專利權(quán)益歸屬；

——針對研發(fā)成果適時(shí)進(jìn)行專利自由實(shí)施分析以評估專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果調(diào)整研發(fā)

方向；

——保留研發(fā)活動中形成的記錄，并實(shí)施有效管理。

5.4專利挖掘

專利管理人員、技術(shù)研發(fā)人員可會同專利代理師及時(shí)識別研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果中的可專利發(fā)明

點(diǎn)，針對發(fā)明點(diǎn)開展專利導(dǎo)航，形成專利挖掘清單，由技術(shù)研發(fā)人員根據(jù)專利挖掘清單完成技術(shù)交底書。

其操作要點(diǎn)包括但不限于：

a)對產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、功能、應(yīng)用、測試和生產(chǎn)等方面進(jìn)行發(fā)明點(diǎn)的挖掘；

b)對替代技術(shù)方案進(jìn)行發(fā)明點(diǎn)的挖掘；

c)對包含相鄰、相關(guān)與產(chǎn)業(yè)鏈匹配性技術(shù)的技術(shù)方案進(jìn)行發(fā)明點(diǎn)挖掘；

d)針對已挖掘的發(fā)明點(diǎn)開展專利導(dǎo)航，排除技術(shù)秘密，針對發(fā)明點(diǎn)開展專利檢索，提煉出可專

利發(fā)明點(diǎn)，形成專利挖掘清單；

e)圍繞可專利發(fā)明點(diǎn)撰寫技術(shù)交底書；

f)可對可專利發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行分級分類，重點(diǎn)管控高級別發(fā)明點(diǎn)技術(shù)交底書質(zhì)量；

g)審核技術(shù)交底書，確保技術(shù)交底書主題明確、表述準(zhǔn)確、技術(shù)方案完整可實(shí)現(xiàn)。

5.5專利布局

專利管理人員、技術(shù)研發(fā)人員可會同專利代理師制定專利布局策略與方案，積極構(gòu)建專利組合、形

成競爭優(yōu)勢。其操作要點(diǎn)包括但不限于：

a)根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)市場競爭戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、產(chǎn)品定位，結(jié)合產(chǎn)業(yè)專利形勢、產(chǎn)

品市場競爭態(tài)勢、費(fèi)用預(yù)算等，從研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)、產(chǎn)品、價(jià)值、地域、時(shí)間、類型、權(quán)利

和來源等方面制定專利布局策略與方案；

b)專利布局策略與方案包括但不限于技術(shù)前瞻性的布局、權(quán)利要求排列組合的系統(tǒng)性布局、產(chǎn)

品應(yīng)用場景的上下游布局、產(chǎn)品市場前景的國際性布局等；

c)在專利布局中可進(jìn)一步開展專利挖掘，補(bǔ)充或完善技術(shù)交底書，進(jìn)一步指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)，構(gòu)建

專利組合，形成競爭優(yōu)勢。

示例：專利布局操作步驟：

1)根據(jù)最小保護(hù)單元的原則，拆解最基本的發(fā)明點(diǎn)單元進(jìn)行保護(hù)，以獲得更大的保護(hù)范圍；

2)從產(chǎn)品到方法進(jìn)行專利布局；

3)從小組件到大系統(tǒng)進(jìn)行專利布局；

4)針對核心重大技術(shù)方案，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)上下游的延伸專利布局；

5)開展分層保護(hù)、最小遞進(jìn)、交叉保護(hù)的專利布局；

6)監(jiān)控市場產(chǎn)品發(fā)布動態(tài)、競爭對手專利申請動態(tài)、行業(yè)最新技術(shù)發(fā)展情況，適時(shí)調(diào)整布局方案或者進(jìn)行

動態(tài)補(bǔ)充布局；

7)技術(shù)研發(fā)人員或?qū)＠芾砣藛T根據(jù)專利布局策略與方案補(bǔ)充或完善技術(shù)交底書；

8)專利管理人員審核技術(shù)交底書，確保技術(shù)交底書主題明確、表述準(zhǔn)確、技術(shù)方案完整可實(shí)現(xiàn)；

9)根據(jù)實(shí)際工作需要，可對有關(guān)發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充專利導(dǎo)航。

4

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5.6專利申請前評估

5.6.1專利管理人員可組織相關(guān)技術(shù)專家、市場專家及專利代理師對技術(shù)交底書記載的技術(shù)方案進(jìn)行

評估。其操作要點(diǎn)包括但不限于：

a)技術(shù)專家基于以下評價(jià)指標(biāo)對技術(shù)方案技術(shù)先進(jìn)性和重要性進(jìn)行評價(jià)，將技術(shù)方案分為A1(先

進(jìn)技術(shù))、B1(良好技術(shù))、C1(普通技術(shù))三個等級。建議的評價(jià)指標(biāo)包括但不限于：

1)研發(fā)類型是獨(dú)創(chuàng)設(shè)計(jì)還是回避設(shè)計(jì)；

2)相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)是否實(shí)施或者預(yù)計(jì)實(shí)施；

3)技術(shù)轉(zhuǎn)用的難易程度；

4)技術(shù)的前瞻性；

5)技術(shù)規(guī)避的難易程度。

b)市場專家基于以下評價(jià)指標(biāo)對技術(shù)方案的市場屬性進(jìn)行評價(jià)，將技術(shù)方案分為A2(市場前景較

好)、B2(市場前景一般)、C2(基本無市場前景)三個等級。建議的評價(jià)指標(biāo)包括但不限于：

1)市場前景；

2)產(chǎn)品壽命；

3)是否銷售以及銷售情況；

4)產(chǎn)銷國家或地區(qū)。

c)專利代理師應(yīng)進(jìn)行專利檢索并基于以下評價(jià)指標(biāo)對技術(shù)方案的可專利性進(jìn)行評價(jià)，將技術(shù)方

案分為A3(具有較好可專利性)、B3(創(chuàng)造性有缺陷)、C3(明顯無可專利性)三個等級。建議的

評價(jià)指標(biāo)包括但不限于：

1)《中華人民共和國專利法》規(guī)定的新穎性；

2)《中華人民共和國專利法》規(guī)定的創(chuàng)造性；

3)《中華人民共和國專利法》規(guī)定的實(shí)用性。

5.6.2根據(jù)技術(shù)方案的技術(shù)先進(jìn)性、市場屬性、可專利性評估結(jié)果，結(jié)合專利布局策略目標(biāo)，對技術(shù)

方案進(jìn)行等級劃分，可分為以下四個等級：

a)高價(jià)值技術(shù)方案：技術(shù)先進(jìn)，市場前景較好，且具有較好的可專利性；

b)重要技術(shù)方案：技術(shù)較為先進(jìn)或良好，市場前景較好或一般，且具有較好可專利性；

c)一般技術(shù)方案：技術(shù)較為先進(jìn)或良好，市場前景一般，但創(chuàng)造性有缺陷；

d)低價(jià)值技術(shù)方案：技術(shù)良好或普通，市場前景一般或基本無市場前景，或明顯無可專利性。

5.6.3針對高價(jià)值技術(shù)方案，應(yīng)按照高價(jià)值專利培育布局流程進(jìn)行后續(xù)操作；針對重要技術(shù)方案，可

按照常規(guī)專利申請流程進(jìn)行；針對一般技術(shù)方案，可進(jìn)行補(bǔ)充內(nèi)容以完善其可專利性后按照常規(guī)專利申

請流程進(jìn)行；針對低價(jià)值技術(shù)方案，可選擇放棄。

5.6.4針對高價(jià)值技術(shù)方案，應(yīng)積極進(jìn)行必要的海外專利布局。

5.7高質(zhì)量專利申請文件形成

創(chuàng)新主體可委托專利代理師根據(jù)專利布局策略與方案、專利申請前評估情況，撰寫高質(zhì)量專利申請

文件，其操作要點(diǎn)包括但不限于：

a)根據(jù)技術(shù)交底書披露的內(nèi)容梳理技術(shù)點(diǎn)，根據(jù)專利申請前評估中的檢索結(jié)果，明確技術(shù)方案

與現(xiàn)有技術(shù)之間的劃界，確定專利申請需要保護(hù)的發(fā)明點(diǎn)及其主次關(guān)系；

b)撰寫權(quán)利要求書，根據(jù)發(fā)明點(diǎn)的主次關(guān)系進(jìn)行有層次的布局，必要時(shí)撰寫多組不同保護(hù)范圍

和保護(hù)主題的權(quán)利要求，權(quán)利要求可適當(dāng)進(jìn)行上位概括，以獲得更合理的保護(hù)范圍，并應(yīng)考

慮無效應(yīng)對及維權(quán)便利性等；

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c)撰寫專利說明書，針對技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)描述，確保說明書的清楚、完整；

d)在撰寫專利申請文件時(shí)應(yīng)考慮進(jìn)入國家或地區(qū)的專利語言、專利相關(guān)法律要求等；

e)完成專利申請文件的撰寫后，由發(fā)明人審閱確認(rèn)說明書，重點(diǎn)包括：實(shí)施例部分是否完整清

楚地揭示了整個技術(shù)方案、技術(shù)方案中的發(fā)明點(diǎn)是否得到有效保護(hù)、擴(kuò)展部分的技術(shù)方案是

否合理、權(quán)利要求所列技術(shù)方案是否容易被規(guī)避設(shè)計(jì)等。

5.8專利申請文件質(zhì)量檢查

5.8.1專利管理人員可會同相關(guān)人員對專利申請文件的質(zhì)量進(jìn)行檢查，包括對專利申請文件的權(quán)利要

求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要、摘要附圖的實(shí)質(zhì)性問題和形式性問題進(jìn)行檢查，并督促指導(dǎo)

專利代理師撰寫形成高質(zhì)量專利申請文件。專利申請文件質(zhì)量檢查報(bào)告見附錄B。

5.8.2根據(jù)實(shí)際工作需要，可對專利申請進(jìn)行補(bǔ)充專利導(dǎo)航。

5.9專利申請管理

專利管理人員應(yīng)對遞交專利申請到專利授權(quán)的全過程進(jìn)行管控，其操作要點(diǎn)包括但不限于：

a)將專利申請文件提交至布局地的專利受理機(jī)構(gòu)：

b)根據(jù)布局國家或地區(qū)的數(shù)量、成本預(yù)算等因素，選擇通過《專利合作條約》（PCT）途徑或者

通過《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》途徑進(jìn)入海外申請國家或者地區(qū)；

c)根據(jù)創(chuàng)新主體的商業(yè)目標(biāo)及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，確認(rèn)是否需要通過以下方式加快授權(quán)：

1)在國內(nèi)通過預(yù)審或者優(yōu)先審查途徑；

2)在海外通過專利申請高速通道（PPH）途徑。

d)專利管理人員可組織專利代理師、發(fā)明人協(xié)商形成專利審查意見答復(fù)思路；

e)針對被駁回的專利申請，根據(jù)該專利申請的分級分類以及審查意見的合理程度，評估是否需

要提出復(fù)審、行政訴訟等后續(xù)救濟(jì)程序；

f)專利申請過程中，實(shí)時(shí)跟蹤產(chǎn)品的動態(tài)變化、競爭產(chǎn)品變化、競爭對手動態(tài)、行業(yè)變化等信

息，檢視已有權(quán)利要求布局情況，及時(shí)進(jìn)行權(quán)利要求布局優(yōu)化。

5.10專利授權(quán)后管理

專利申請獲得授權(quán)后，專利管理人員可會同相關(guān)人員對授權(quán)專利進(jìn)行管理工作。其操作要點(diǎn)包括但

不限于：

——對專利年費(fèi)進(jìn)行記錄、繳費(fèi)及管理，可利用知識產(chǎn)權(quán)管理信息化系統(tǒng)進(jìn)行年費(fèi)管理，維持專

利有效。

——從應(yīng)用層面進(jìn)行專利商業(yè)價(jià)值評價(jià)，評價(jià)指標(biāo)包括但不限于：

侵權(quán)匹配性，指不可省略性、不可替代性、回避設(shè)計(jì)等；

侵權(quán)可視化，指是否容易識別、是否容易調(diào)查取證、是否簡單易懂、是否肉眼可見、是

否需要鑒定等；

專利穩(wěn)定性；

市場覆蓋性，指是否保護(hù)最小可售單元、是否保護(hù)客戶銷售產(chǎn)品，是否能夠覆蓋競爭產(chǎn)

品等。

——根據(jù)市場變化及技術(shù)的發(fā)展變化，定期對授權(quán)專利進(jìn)行分級分類更新，持續(xù)識別出不同價(jià)值

的專利或?qū)＠M合。

6

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——通過對高價(jià)值專利分級分類管理和更新，積極尋求與其相匹配的運(yùn)營和維權(quán)方式。其操作要

點(diǎn)包括但不限于：

對于高價(jià)值專利或?qū)＠M合，應(yīng)加大專利運(yùn)營工作力度；

對于市場前景廣闊的相關(guān)技術(shù)，通過自我實(shí)施商品化和產(chǎn)業(yè)化的方式實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值；

對于自身不實(shí)施的專利或者專利組合，通過專利轉(zhuǎn)讓或者專利許可實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值；

針對高價(jià)值專利或者專利組合進(jìn)行市場監(jiān)控，通過專利訴訟等手段增強(qiáng)競爭優(yōu)勢；

對于評估后的低價(jià)值專利或?qū)＠M合，可以適時(shí)轉(zhuǎn)讓、許可或放棄。

——創(chuàng)新主體應(yīng)對高價(jià)值專利的運(yùn)營和維權(quán)效果實(shí)施評價(jià)，反饋至商業(yè)化技術(shù)需求分析等工作環(huán)

節(jié)。

5.11專利導(dǎo)航

5.11.1創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全貫穿高價(jià)值專利培育布局工作全過程的專利導(dǎo)航?jīng)Q策、溝通、實(shí)施機(jī)制。

5.11.2專利管理人員可會同相關(guān)人員應(yīng)在技術(shù)研發(fā)、專利挖掘、專利布局、專利申請前評估環(huán)節(jié)開展

專利導(dǎo)航；可根據(jù)工作需要在商業(yè)化技術(shù)需求分析、高質(zhì)量專利申請文件形成、專利申請文件質(zhì)量檢查、

專利申請管理、專利授權(quán)后管理環(huán)節(jié)開展專利導(dǎo)航。

5.12專利分級分類

5.12.1創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全貫穿高價(jià)值專利培育工作全過程的專利分級分類決策、溝通、實(shí)施機(jī)制。

5.12.2專利管理人員可會同相關(guān)人員應(yīng)在專利申請前評估、專利授權(quán)后管理環(huán)節(jié)開展專利分級分類；

可根據(jù)工作需要在專利挖掘、專利布局、高質(zhì)量專利申請文件形成、專利申請文件質(zhì)量檢查、專利申請

管理環(huán)節(jié)開展專利分級分類。

6檢查與改進(jìn)

6.1檢查

創(chuàng)新主體應(yīng)對高價(jià)值專利培育布局工作定期開展檢查，確保高價(jià)值專利培育布局工作的有效性。檢

查內(nèi)容包括以下內(nèi)容：

——高價(jià)值專利數(shù)量，包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利、在海外有同族專利權(quán)的專利、實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押

融資金額的專利、獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的專利等；

——經(jīng)濟(jì)效益，包括高價(jià)值專利在增加經(jīng)營收入和利潤、增強(qiáng)競爭實(shí)力、減少經(jīng)濟(jì)損失、提升創(chuàng)

新投入產(chǎn)出比等方面的經(jīng)濟(jì)效果；

——維權(quán)狀況，包括維權(quán)訴訟勝訴率統(tǒng)計(jì)，獲得賠償額統(tǒng)計(jì)等；

——社會效益，包括高價(jià)值專利在促進(jìn)就業(yè)、節(jié)能減排、打破壟斷、降低成本、綠色發(fā)展等方面

的社會效益。

6.2改進(jìn)

根據(jù)檢查結(jié)果，應(yīng)對高價(jià)值專利培育布局工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)以提升高價(jià)值專利培育布局的全

面性及有效性。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

高價(jià)值專利培育布局流程

高價(jià)值專利培育布局的流程如圖A.1所示。

圖A.1高價(jià)值專利培育布局流程圖

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B

附錄B

（資料性）

專利申請文件質(zhì)量檢查報(bào)告

B.1質(zhì)量檢查對象及基本信息

質(zhì)量檢查對象及基本信息應(yīng)包含但不限于以下信息：

——質(zhì)量檢查對象；

——質(zhì)量檢查范圍；

——質(zhì)量檢查委托人；

——聯(lián)系人；

——質(zhì)量檢查人員；

——質(zhì)量檢查時(shí)間；

——質(zhì)量檢查編號。

B.2質(zhì)量檢查記錄

B.2.1創(chuàng)新性檢索

創(chuàng)新性檢索環(huán)節(jié)是對申請文件的權(quán)利要求和發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行查新檢索，對權(quán)利要求書的新穎性和創(chuàng)造性

進(jìn)行預(yù)判，根據(jù)預(yù)判結(jié)果提供修改建議，相關(guān)信息見表B.1。

表B.1創(chuàng)新性檢索

檢索關(guān)鍵詞/分類號分類號：關(guān)鍵詞：

對比文件

創(chuàng)新性評述

質(zhì)量檢查意見

B.2.2申請文件檢查

申請文件檢查環(huán)節(jié)是對申請文件的其他實(shí)質(zhì)性問題和形式問題進(jìn)行排查，確保權(quán)利要求書、說明書

等撰寫內(nèi)容準(zhǔn)確性，相關(guān)信息見表B.2。

表B.2文件檢查表

問題類型檢查點(diǎn)意見文字說明

相對于技術(shù)交底書，獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案是否認(rèn)定準(zhǔn)確

獨(dú)立權(quán)利要求是否具有新穎性

獨(dú)立權(quán)利要求是否具有創(chuàng)造性

實(shí)獨(dú)立權(quán)利要求是否存在非必要技術(shù)特征

質(zhì)說明書公開是否充分

問獨(dú)立權(quán)利要求是否得到說明書支持

題是否具有維權(quán)便利性

無效風(fēng)險(xiǎn)評估

權(quán)利要求中要求的保護(hù)主題是否到最小支撐單元

權(quán)利要求中是否涵蓋技術(shù)交底書中的所有發(fā)明點(diǎn)

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表B.2（續(xù)）

問題類型檢查點(diǎn)意見文字說明

對技術(shù)方案是否進(jìn)行了適度上位概括

同一對象是否描述不統(tǒng)一

是否用語不恰當(dāng)

權(quán)

權(quán)利要求的類型是否與技術(shù)方案的描述相適應(yīng)

利

描述是否清楚、簡要

要

標(biāo)點(diǎn)符號是否使用得當(dāng)

求

書語句是否通順

是否存在錯別字

與直接或間接引用的權(quán)利要求是否存在矛盾

權(quán)利要求布局是否合理

技術(shù)領(lǐng)域是否為本技術(shù)所屬或直接應(yīng)用具體技術(shù)領(lǐng)域

背景技術(shù)部分是否從技術(shù)角度指出現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)與

問題及其簡要成因

形

同一對象是否描述統(tǒng)一

式

問附圖說明與附圖內(nèi)容是否相互對應(yīng)

題說實(shí)施例是否結(jié)合附圖對技術(shù)方案進(jìn)行描述

明實(shí)施例是否描述過于簡單

書實(shí)施例是否語句通順

及實(shí)施例是否存在筆誤、錯別字

附整個說明書中是否未給出英文的中文含義

圖附圖編號是否連續(xù)

附圖是否有英文且說明書部分未給出譯文

是否缺少附圖

附圖是否與實(shí)施例中的內(nèi)容對應(yīng)

附圖是否清晰

是否缺少說明書中提及的附圖標(biāo)記

摘要中的附圖標(biāo)記是否沒有加括號

摘

是否涵蓋發(fā)明主題名稱、要解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案要點(diǎn)

要

和技術(shù)效果

質(zhì)量檢查意見

B.3質(zhì)量檢查結(jié)論

質(zhì)量檢查結(jié)論包含但不限于：

——關(guān)于申請文件的創(chuàng)新性檢索意見及修改方向；

——關(guān)于申請文件的其他實(shí)質(zhì)性問題和形式問題的意見及修改方向；

——質(zhì)量檢查單位；

——質(zhì)量檢查工程師（簽字）；

——日期。

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參考文獻(xiàn)

[1]GB/T21374-2008知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

[2]GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

[3]GB/T33250-2016科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

[4]GB/T33251-2016高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

[5]GB/T39551.1-2020專利導(dǎo)航指南第1部分：總則

[6]《中華人民共和國專利法》

[7]《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》

[8]《專利合作條約》

[9]《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》

[10]《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》

[11]《專利代理?xiàng)l例》

[12]《專利代理管理辦法》

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目次

前言...........................................................................................................................................................II

引言.........................................................................................................................................................III

1范圍.....................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.................................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................................................................................................1

4管理與資源.........................................................................................................................................................2

4.1管理.............................................................................................................................................................2

4.2資源.............................................................................................................................................................2

5工作目標(biāo)及程序.................................................................................................................................................3

5.1總則.............................................................................................................................................................3

5.2商業(yè)化技術(shù)需求分析.................................................................................................................................3

5.3技術(shù)研發(fā).....................................................................................................................................................3

5.4專利挖掘.....................................................................................................................................................4

5.5專利布局.....................................................................................................................................................4

5.6專利申請前評估.........................................................................................................................................5

5.7高質(zhì)量專利申請文件形成.........................................................................................................................5

5.8專利申請文件質(zhì)量檢查.............................................................................................................................6

5.9專利申請管理.............................................................................................................................................6

5.10專利授權(quán)后管理.......................................................................................................................................6

5.11專利導(dǎo)航...................................................................................................................................................7

5.12專利分級分類...........................................................................................................................................7

6檢查與改進(jìn).........................................................................................................................................................7

6.1檢查.............................................................................................................................................................7

6.2改進(jìn).............................................................................................................................................................7

附錄A（規(guī)范性）高價(jià)值專利培育布局流程.......................................................................................8

附錄B（資料性）專利申請文件質(zhì)量檢查報(bào)告...................................................................................9

B.1質(zhì)量檢查對象及基本信息.........................................................................................................................9

B.2質(zhì)量檢查記錄.............................................................................................................................................9

B.3質(zhì)量檢查結(jié)論...........................................................................................................................................10

參考文獻(xiàn)...................................................................................................................................................11

I

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高價(jià)值專利培育布局工作指南

1范圍

本文件提供了高價(jià)值專利培育布局的指導(dǎo)性建議，包括所需資源、工作目標(biāo)及程序、檢查與改進(jìn)等。

本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等創(chuàng)新主體進(jìn)行發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的高價(jià)值專利培

育布局的組織實(shí)施。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

高價(jià)值專利highvaluepatents

指能夠?yàn)閯?chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生高商業(yè)價(jià)值的專利或者專利組合。

3.2

高價(jià)值專利培育布局highvaluepatentscultivationandlayout

指創(chuàng)新主體以市場需求或技術(shù)需求為導(dǎo)向，利用專利導(dǎo)航、專利分級分類管理等工具，通過專利挖

掘、專利布局、專利申請前評估、高質(zhì)量專利申請文件形成、專利申請文件質(zhì)量檢查、專利申請管理、

專利授權(quán)后管理等手段將研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為高價(jià)值專利的過程。

3.3

高質(zhì)量專利highqualitypatents

指滿足授權(quán)條件、穩(wěn)定性高、維權(quán)便利、權(quán)利要求保護(hù)范圍適當(dāng)、說明書公開范圍適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

3.4

專利挖掘patentexcavation

指創(chuàng)新主體借助專利導(dǎo)航等工具對研發(fā)成果、預(yù)期研發(fā)成果、項(xiàng)目相鄰技術(shù)、項(xiàng)目相近技術(shù)及產(chǎn)業(yè)

鏈匹配性技術(shù)等進(jìn)行拆解和梳理，同步綜合商業(yè)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)鏈、市場、技術(shù)、法律等多維角度進(jìn)行分析

和篩選，挖掘可專利發(fā)明點(diǎn)，形成技術(shù)交底書的過程。

3.5

專利布局patentlayout

指創(chuàng)新主體根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略，綜合產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、市場、費(fèi)用預(yù)算和自身競爭優(yōu)劣勢等因素，對研

發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行全面的專利規(guī)劃設(shè)計(jì)的過程，涵蓋專利分布策略與方案、補(bǔ)充研發(fā)建議、補(bǔ)充或完善技術(shù)交

底書等方面。

3.6

技術(shù)交底書patenttechnicaldisclosuredocument

指創(chuàng)新主體清楚、完整地描述與發(fā)明點(diǎn)相關(guān)的技術(shù)問題、技術(shù)內(nèi)容、有益效果等構(gòu)成的技術(shù)方案，

形成用于發(fā)明人、專利管理人員、專利代理師工作溝通的正式書面文件。

1

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3.7

專利申請前評估evaluationbeforefiling

指創(chuàng)新主體對技術(shù)交底書進(jìn)行市場、技術(shù)、法律評估，形成專利申請決