風(fēng)險(xiǎn)管理方法及應(yīng)急方案

風(fēng)險(xiǎn)管理方法及應(yīng)急方案第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理方法一、成立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理部成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長(zhǎng)、項(xiàng)目班子成員為組員的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理小組，統(tǒng)籌管理項(xiàng)目出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及采取應(yīng)對(duì)措施。此外，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題，分別成立專(zhuān)項(xiàng)工作風(fēng)險(xiǎn)管理小組，將分包單位/勞務(wù)班組納入到專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)工作管理小組中。采用“綜合+專(zhuān)項(xiàng)”的管理模式來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)；其中，綜合風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)督促各專(zhuān)項(xiàng)工作小組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。圖6.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)圖二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理1、風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程項(xiàng)目經(jīng)理部將結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，采用科學(xué)的方法，從“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃與決策、實(shí)施決策、檢查”這五大方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程管理，消除或減弱風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利影響。風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程流程見(jiàn)下圖：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃與決策風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃與決策風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)自留方案風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案實(shí)施決策制訂應(yīng)對(duì)措施并實(shí)施識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解；確立風(fēng)險(xiǎn)清單；風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率；潛在損失程序；風(fēng)險(xiǎn)決策變量值；檢查決策是否執(zhí)行；決策執(zhí)行效果；是否有遺漏項(xiàng)目；圖6.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程流程2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)分析方法有很多種，可采用定性、半定量、定量以及幾種分析相結(jié)合的方法。一般多采用半定量法——風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，即利用數(shù)字評(píng)級(jí)量表來(lái)測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和后果，確定可能性和后果等級(jí)。具體方法是：利用已有的數(shù)據(jù)資料或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響程度，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，為有效地預(yù)防和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大小可將風(fēng)險(xiǎn)劃分為小、中、大三類(lèi)概率事件；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目的影響程度可劃分為小、中、大三類(lèi)影響事件。綜合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度，利用數(shù)學(xué)方法分析可將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)劃分為九大類(lèi)，詳見(jiàn)下圖：圖6.1.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析圖（P-Q）3、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)及分級(jí)管控項(xiàng)目經(jīng)理部將借助我司優(yōu)勢(shì)技術(shù)力量和管理力量，組織對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和分級(jí)管控，針對(duì)不同類(lèi)型的分析采取制定管理優(yōu)先級(jí)及應(yīng)對(duì)措施，保證風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。下表列舉了常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及潛在評(píng)級(jí)結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式評(píng)級(jí)備注管理風(fēng)險(xiǎn)管理路徑多元化M-B中等概率、大影響責(zé)權(quán)劃分不明確M-B中等概率、大影響安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)體系不健全M-B中等概率、大影響工作流程不完善M-B中等概率、大影響制度方案執(zhí)行差M-B中等概率、大影響工期風(fēng)險(xiǎn)圖紙滯后或變更頻繁M-M中等概率、中等影響施工進(jìn)度滯后M-M中等概率、中等影響農(nóng)民工工資支付風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)民工工資支付不及時(shí)M-M中等概率、中等影響合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性手續(xù)不完善M-M中等概率、中等影響根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果，采取化解或減輕風(fēng)險(xiǎn)的策略如下：對(duì)處于S-S區(qū)間的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提前制定應(yīng)對(duì)策略，盡可能消除該風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)處于S-M區(qū)間的風(fēng)險(xiǎn)，采取措施降低該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或影響程度；對(duì)于處于M-M區(qū)間的風(fēng)險(xiǎn)，提前籌劃應(yīng)對(duì)方案；對(duì)于處于M-B區(qū)間及處于B-B區(qū)間的風(fēng)險(xiǎn)，要重點(diǎn)關(guān)注、堅(jiān)決杜絕。4、建立健全應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施分級(jí)聯(lián)動(dòng)管理結(jié)合公司管治要求及項(xiàng)目實(shí)際情況，從公司和項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)蓚€(gè)層面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果，制定有針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)工作應(yīng)急預(yù)案，并定期檢討預(yù)案執(zhí)行情況。風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在于預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)/隱患消除在萌芽階段。第二節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急方案如本章第一節(jié)所述，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)遇到多種風(fēng)險(xiǎn)，其中安全風(fēng)險(xiǎn)是最棘手的風(fēng)險(xiǎn)，因此，本節(jié)著重闡述安全風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急方案。一、安全風(fēng)險(xiǎn)管理1、成立工作機(jī)構(gòu)，明確工作職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理部成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”）和安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工作小組”），并以正式文件明確機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員工作職責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)等為主要成員；工作小組由項(xiàng)目安全總監(jiān)擔(dān)任組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)職安全管理人員、各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員（如生產(chǎn)、安全、技術(shù)等）、分包負(fù)責(zé)人為主要成員，全力做好安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。（1）領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：1）負(fù)責(zé)保障安全風(fēng)險(xiǎn)管控（建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)）構(gòu)建全過(guò)程所需的資源，包括人力、物力和財(cái)力等資源；2）負(fù)責(zé)確定各部門(mén)、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；3）負(fù)責(zé)確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系變更時(shí)，維持體系完整性；4）負(fù)責(zé)組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建工作方案，定期對(duì)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；5）負(fù)責(zé)確保全員參與，重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)推動(dòng)小組人員履行職責(zé)。6）其他（結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）。（2）工作小組主要職責(zé)：1）負(fù)責(zé)起草安全風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建工作方案和有關(guān)體系文件；2）負(fù)責(zé)組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建工作。包括組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制形成安全風(fēng)險(xiǎn)清單；組織確定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。3）針對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展隱患排查工作，建立隱患排查治理臺(tái)帳或數(shù)據(jù)庫(kù)等。2、工作程序項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序見(jiàn)圖6.2.1。（1）工作方案在安全風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建工作開(kāi)展前，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建工作方案，明確工作機(jī)構(gòu)與職責(zé)、工作內(nèi)容及要求等相關(guān)內(nèi)容。（2）人員培訓(xùn)組織安全風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建工作目標(biāo)及要求、工作流程及方法等。確定安全風(fēng)險(xiǎn)清單和重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解崗位職責(zé)、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控措施和應(yīng)急處置措施等。圖6.2.1項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析及評(píng)價(jià)，形成安全風(fēng)險(xiǎn)清單。（4）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控責(zé)任單位或責(zé)任人，并嚴(yán)格實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄制度，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。（5）隱患排查治理針對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展隱患排查治理，并建立隱患排查治理臺(tái)賬，明確隱患整改時(shí)間和責(zé)任人。通過(guò)隱患排查，針對(duì)反復(fù)多次出現(xiàn)的同類(lèi)型隱患，分析其規(guī)律特點(diǎn)，相應(yīng)查找風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的遺漏與缺失，查找風(fēng)險(xiǎn)管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；強(qiáng)化重大隱患的治理，切實(shí)落實(shí)治理主體和責(zé)任，防范重大隱患演變?yōu)橹卮笫鹿?。?）持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目采用PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，定期組織對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和偏差，以確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)適宜性、充分性和有效性。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并修訂安全風(fēng)險(xiǎn)管控有關(guān)文件：1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；2）操作工作發(fā)生變化；3）事故事件發(fā)生后；4）其他。另外，當(dāng)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，重新明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理有關(guān)責(zé)任主體，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效運(yùn)行。3、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控（1）準(zhǔn)備工作1）明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的及評(píng)估對(duì)象。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的為辨識(shí)項(xiàng)目范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，并強(qiáng)化隱患排查治理工作。2）明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。評(píng)估范圍覆蓋項(xiàng)目涉及的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、物料以及周邊環(huán)境等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素或其組合。3）收集相關(guān)資料。主要內(nèi)容包括：=1\*GB3①相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和文件；=2\*GB3②項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門(mén)與有關(guān)人員職責(zé)、安全生產(chǎn)規(guī)章制度等資料；=3\*GB3③同行業(yè)企業(yè)事故資料；=4\*GB3④其他相關(guān)資料。4）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。根據(jù)需要，在施工現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展調(diào)研。（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)分析中至關(guān)重要的一環(huán)，以此需要從多角度、多維度去列出潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。施工階段，一般從作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、物料以及周邊環(huán)境等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，逐項(xiàng)分析該施工階段的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，辨識(shí)出建筑施工活動(dòng)具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為下一步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)及分級(jí)管控提供基礎(chǔ)資料。4、風(fēng)險(xiǎn)分析為確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)分析通常包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果范圍和發(fā)生可能性的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)分析需要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，還要考慮控制措施是否存在及其有效性。本次采用半定量法——風(fēng)險(xiǎn)矩陣法來(lái)分析。發(fā)生可能性分析可從歷史發(fā)生概率、現(xiàn)場(chǎng)管理水平和應(yīng)急承受能力三個(gè)方面進(jìn)行，發(fā)生可能性等級(jí)如下表所示：等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。3沒(méi)有保護(hù)措施（如，沒(méi)有保護(hù)裝置，沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生類(lèi)似事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是以風(fēng)險(xiǎn)分析作為基礎(chǔ)，考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面的因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程，或根據(jù)某些風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果進(jìn)行比較，并按照風(fēng)險(xiǎn)高低和需關(guān)注程度進(jìn)行排序。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則）主要由事故發(fā)生可能性等級(jí)（L）和后果嚴(yán)重性等級(jí)（S）確定，可按下表判定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低分為重大風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定如下表：嚴(yán)重性可能性S5S4S3S2S1L511223L412234L322334L223444L1344446.風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)下方風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定表，即可風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，管控層級(jí)越高對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。根據(jù)對(duì)建筑施工活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及分析結(jié)果，針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合增加事故發(fā)生可能性和擴(kuò)大事故后果的風(fēng)險(xiǎn)因素情況、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及可接受水平判定情況，逐個(gè)、逐項(xiàng)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵措施，包括預(yù)防性控制措施、減緩及補(bǔ)救性控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)到部門(mén)、項(xiàng)目部及相關(guān)崗位。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)示管控層級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)）紅公司控制管理，嚴(yán)格督促風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，公司安全主管部門(mén)跟進(jìn)督查督辦，執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)“周報(bào)”制度；較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）橙公司控制管理，公司工程技術(shù)、安全主管部門(mén)具體落實(shí)，公司安全主管部門(mén)跟進(jìn)督查督辦，執(zhí)行較大風(fēng)險(xiǎn)“周報(bào)”制度；一般風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)）黃公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)控制管理，由項(xiàng)目部具體落實(shí)；定期向公司主管部門(mén)匯報(bào)進(jìn)展；低風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)）藍(lán)項(xiàng)目部控制管理，由所屬崗位具體落實(shí)；定期開(kāi)展自查自糾情況。7、隱患排查治理（1）隱患分級(jí)及排查根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，可采用綜合檢查、專(zhuān)業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行隱患排查，并按照“三定”原則進(jìn)行整改。（2）隱患治理對(duì)排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。項(xiàng)目根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對(duì)隱患及時(shí)進(jìn)行治理。重大事故隱患在治理需應(yīng)設(shè)置警戒標(biāo)識(shí)，采取應(yīng)急措施，公示事故隱患的危害程度、影響范圍。對(duì)于一般事故隱患，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員立即組織治理；對(duì)于重大事故隱患，不能立即整改，由項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案需包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求，以及治理過(guò)程中的安全措施和應(yīng)急預(yù)案。隱患治理完成后，項(xiàng)目應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收。（3）隱患分析按照深圳市相關(guān)要求開(kāi)展“三層三級(jí)”工作，并編制《項(xiàng)目月度安全報(bào)表》，客觀真實(shí)反映項(xiàng)目安全生產(chǎn)現(xiàn)狀和動(dòng)態(tài)情況。我司將在項(xiàng)目層面運(yùn)用自主開(kāi)發(fā)的智慧工地管理系統(tǒng)，對(duì)隱患排查、報(bào)告、治理、銷(xiāo)賬等過(guò)程進(jìn)行電子化管理，并定期開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析，分析總結(jié)項(xiàng)目事故信息和安全生產(chǎn)情況，指導(dǎo)和改進(jìn)安全生產(chǎn)工作。此外，定期進(jìn)行隱患統(tǒng)計(jì)分析工作。其中隱患類(lèi)別可分為管理缺陷類(lèi)、設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)類(lèi)、人員不安全行為類(lèi)、作業(yè)環(huán)境不良類(lèi)、其他類(lèi)別等；隱患等級(jí)包括一般隱患和重大隱患。在隱患排查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，需及時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單。通過(guò)隱患排查發(fā)現(xiàn)已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)狀態(tài)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等發(fā)生變化，及時(shí)管控并更新風(fēng)險(xiǎn)清單中相關(guān)信息。8、持續(xù)改進(jìn)根據(jù)“PCDA”工作機(jī)制，項(xiàng)目層面建立安全生產(chǎn)管理持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，客觀分析風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重機(jī)制運(yùn)行情況，及時(shí)調(diào)整完善相關(guān)制度文件和過(guò)程控制，建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。此外，當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；2）操作工作發(fā)生變化；3）事故事件發(fā)生后；4）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系是相互促進(jìn)的關(guān)系，在實(shí)踐中需充分利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)隱患排查；深入開(kāi)展隱患排查，定期開(kāi)展隱患分析，及時(shí)增加新風(fēng)險(xiǎn)、更新已有風(fēng)險(xiǎn)信息。二、安全應(yīng)急方案1、應(yīng)急預(yù)案體系與工作原則安全應(yīng)急預(yù)案體系分為綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，項(xiàng)目經(jīng)理部將結(jié)合深圳市相關(guān)管理要求及項(xiàng)目實(shí)際情況，編制應(yīng)急預(yù)案。本著“以人為本，自我防護(hù)；預(yù)防為主，平戰(zhàn)結(jié)合；統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)響應(yīng)；資源共享，快速處理”的原則，強(qiáng)化突發(fā)事件應(yīng)急工作處理能力，減少突發(fā)事件造成的傷害。2、風(fēng)險(xiǎn)分析擬建項(xiàng)目的基坑平均深度為6.3m，屬于超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程范圍，需重點(diǎn)關(guān)注基坑開(kāi)挖施工過(guò)程中的安全管理。此外，建筑工地常見(jiàn)的高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害、坍塌、觸電、火災(zāi)、中毒、爆炸等事故也是安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況制定《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單》。3、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)（1）應(yīng)急組織體系若項(xiàng)目發(fā)生施工安全事故，公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人必須立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)，組織指揮搶險(xiǎn)，成立現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急指揮部。圖6.2.1為項(xiàng)目應(yīng)急組織體系。（2）組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理部成立以項(xiàng)目經(jīng)理為總指揮、技術(shù)負(fù)責(zé)人及安全總監(jiān)為副總指揮、項(xiàng)目管理人員、分包單位負(fù)責(zé)人為成員的項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急指揮部，負(fù)責(zé)項(xiàng)目應(yīng)急救援工作。項(xiàng)目經(jīng)理部協(xié)同業(yè)主單位、監(jiān)理單位和分包單位，組建應(yīng)急救援指揮聯(lián)絡(luò)組、搶險(xiǎn)救援組、安全保衛(wèi)組、后勤保障組、醫(yī)療救護(hù)組、技術(shù)支持組、善后處理組以及內(nèi)部事故調(diào)查組。各小組賦予相應(yīng)的職能職責(zé)，切實(shí)保障應(yīng)急救援工作開(kāi)展。圖6.2.1項(xiàng)目應(yīng)急組織體系圖4、預(yù)警及信息處理（1）預(yù)防工作擬建項(xiàng)目基坑開(kāi)挖深度較深，且地質(zhì)勘探顯示該區(qū)域地質(zhì)條件較為復(fù)雜，周邊管線多，必須做好預(yù)防工作。本項(xiàng)目重點(diǎn)是對(duì)邊坡進(jìn)行基坑監(jiān)測(cè)，每月監(jiān)測(cè)其沉降及位移數(shù)據(jù)。預(yù)防基坑邊坡坍塌、基坑邊上下馬道的倒塌及高處墜落。如遇邊坡不穩(wěn)、有坍塌危險(xiǎn)征兆時(shí)，需立即撤離現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控作業(yè)；對(duì)坡頂沉降、支護(hù)樁頂傾斜、基坑底面的隆起等進(jìn)行不間斷監(jiān)護(hù)。嚴(yán)防塌方引起安全事故。（2）預(yù)警行動(dòng)1）項(xiàng)目安全部負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源信息的收集、分析、評(píng)價(jià)，依托信息平臺(tái)及視頻監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)項(xiàng)目重大危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控；完善項(xiàng)目生產(chǎn)安全事故監(jiān)控、預(yù)警應(yīng)急機(jī)制，構(gòu)建安全監(jiān)控信息網(wǎng)，即時(shí)報(bào)告安全預(yù)警信息，部署相應(yīng)預(yù)防措施。2）項(xiàng)目經(jīng)理接到可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的預(yù)警信息后，要及時(shí)組織相關(guān)人員研究確定應(yīng)對(duì)方案，通知有關(guān)部門(mén)采取相應(yīng)措施和有效行動(dòng)，預(yù)防事故發(fā)生。3）生產(chǎn)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在重大安全隱患時(shí)，以隱患整改通知、通報(bào)等形式傳遞危險(xiǎn)預(yù)警信息，并立即進(jìn)行隱患整改，對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)查，督促消除隱患。4）作業(yè)人員發(fā)現(xiàn)重大安全生產(chǎn)隱患等險(xiǎn)情后，立即通知本單位負(fù)責(zé)人，本單位負(fù)責(zé)人應(yīng)立即報(bào)告項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)迅速采取措施，撤離人員、確定可能波及范圍并設(shè)置警戒，將危害減少到最低。5）從外部獲取的有關(guān)自然災(zāi)害、周邊險(xiǎn)情后，獲取人應(yīng)立即向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確認(rèn)信息屬實(shí)，及時(shí)告知全體作業(yè)人員，并組織相應(yīng)的預(yù)警行動(dòng)。（3）信息報(bào)告與處置1）項(xiàng)目經(jīng)理部制定日常及節(jié)假日值班表，實(shí)行24小時(shí)值班制度，將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)的電話(huà)張貼在明顯位置，做好信息報(bào)告培訓(xùn)工作。2）事故發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵循“迅速、準(zhǔn)確”的原則，嚴(yán)禁瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。3）事故發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)者應(yīng)立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，本單位負(fù)責(zé)人接到電話(huà)立即報(bào)告項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后應(yīng)積極采取現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急措施，并按規(guī)定上報(bào)上級(jí)單位負(fù)責(zé)人。4）事故報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：=1\*GB3①發(fā)生事故的單位名稱(chēng)及工程詳細(xì)名稱(chēng)；=2\*GB3②事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)；=3\*GB3③事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、傷亡人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失的初步估計(jì)；=4\*GB3④事故原因、性質(zhì)的初步判斷；=5\*GB3⑤事故搶救處理的情況和采取的措施；=6\*GB3⑥需要有關(guān)部門(mén)和單位協(xié)助事故搶救和處理的有關(guān)事宜；=7\*GB3⑦事故的報(bào)告單位、簽發(fā)人和時(shí)間。5、應(yīng)急響應(yīng)（1）響應(yīng)分級(jí)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，安全事故災(zāi)難的可控性、嚴(yán)重程度和影響范圍，按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，結(jié)合實(shí)際情況及經(jīng)驗(yàn)，將應(yīng)急響應(yīng)分為一級(jí)、二級(jí)，劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：一級(jí)響應(yīng)：出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)啟動(dòng)一級(jí)應(yīng)急響應(yīng)：①造成3人(含3人)以上死亡（含失蹤）或者10人（含10人）以上重傷（含中毒）事故；②直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以上的事故；③發(fā)生較大自然災(zāi)害事故及以上等級(jí)事故；④發(fā)生較大火災(zāi)、爆炸、機(jī)械事故及以上等級(jí)事故；⑤發(fā)生較大突發(fā)環(huán)境事件及以上等級(jí)事件；⑥發(fā)生較大公共衛(wèi)生事件（中毒、傳染病等）及以上等級(jí)事件；⑦國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他較大及以上生產(chǎn)安全事故。二級(jí)響應(yīng)：出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)啟動(dòng)二級(jí)應(yīng)急響應(yīng)：①造成1-2人死亡（含失蹤）或者9人（含9人）以下重傷（含中毒）事故；②直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以下的事故；③發(fā)生一般自然災(zāi)害事故；④發(fā)生一般火災(zāi)、爆炸、機(jī)械事故；⑤發(fā)生一般突發(fā)環(huán)境事件；⑥發(fā)生一般公共衛(wèi)生事件（中毒、傳染?。虎邍?guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他一般生產(chǎn)安全事故。（2）響應(yīng)程序一旦發(fā)生事故，事故目擊人應(yīng)第一時(shí)間報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目管理人員，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急救援機(jī)制，按應(yīng)急預(yù)案開(kāi)展相關(guān)工作。應(yīng)急響應(yīng)程度見(jiàn)圖6.6.2。圖6.6.2事故響應(yīng)程序（3）處置措施1）應(yīng)急處置原則=1\*GB3①及時(shí)的原則：包括及時(shí)撤離人員、及時(shí)報(bào)告上級(jí)有關(guān)主管部門(mén)、及時(shí)撥打報(bào)警電話(huà)和及時(shí)進(jìn)行搶險(xiǎn)救助工作；=2\*GB3②先撤人、后排險(xiǎn)的原則：即在發(fā)生事故或出現(xiàn)緊急險(xiǎn)情之后，應(yīng)首先將處于危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)的一切人員先撤出危險(xiǎn)區(qū)域，然后再有組織地進(jìn)行搶險(xiǎn)工作；=3\*GB3③先救人、后排險(xiǎn)的原則：當(dāng)有人受傷或死亡，應(yīng)先救出傷員和撤出亡者，然后進(jìn)行排險(xiǎn)處理工作，以免影響對(duì)傷員的及時(shí)搶救和對(duì)傷員、亡者造成新的傷害；=4\*GB3④先防險(xiǎn)、后救人的原則：在險(xiǎn)情和事故仍在繼續(xù)發(fā)展或險(xiǎn)情仍未消除的情況下，必須先采取可靠的安全保障措施保證救援人員安全的情況下方可對(duì)遇險(xiǎn)人員進(jìn)行施救，以免使救護(hù)者受到傷害和使傷員受到新的傷害。救人要求“急”，同時(shí)也要求“穩(wěn)妥”，否則，不但達(dá)不到救人的目的，還會(huì)使救助者受傷；=5\*GB3⑤先防險(xiǎn)、后排險(xiǎn)的原則：在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行排險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，必須采取可靠的安全保障措施，以免排險(xiǎn)人員受到傷害；=6\*GB3⑥先排險(xiǎn)、后清理的原則：只有在控制事故繼續(xù)發(fā)展和排除險(xiǎn)情以后，才能進(jìn)行事故現(xiàn)場(chǎng)的清理工作。但這一切，都必須遵守事故的處理程序規(guī)定和得到批準(zhǔn)以后，才能進(jìn)行；=7\*GB3⑦保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)的原則：在事故調(diào)查組未宣布結(jié)束保護(hù)事故原狀，必須全力保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)的原狀，以免影響事故的調(diào)查和處理工作。保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)是所有人員的責(zé)任，破壞事故現(xiàn)場(chǎng)是違法行為。但為了進(jìn)行救人和排險(xiǎn)工作時(shí)，可采取如下做法：在不破壞現(xiàn)狀的要求下，為了確保救人和排險(xiǎn)工作的安全，采取可靠的安全保障措施以阻止破壞的繼續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定破壞的狀態(tài)。在采取安全保障措施前，應(yīng)先拍下現(xiàn)場(chǎng)全部和局部情況照片。2）應(yīng)急處置措施根據(jù)可能發(fā)生的事故類(lèi)型及事故特點(diǎn)，應(yīng)分別采取有針對(duì)性的應(yīng)急處置措施，不可盲目套用。6、應(yīng)急結(jié)束事故現(xiàn)場(chǎng)得以控制，環(huán)境符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致次生、衍生事故隱患消除后，經(jīng)事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急結(jié)束，進(jìn)入應(yīng)急恢復(fù)階段。應(yīng)急恢復(fù)主要包括組織施工隊(duì)對(duì)污染物進(jìn)行處理、搶修損壞的道路及設(shè)備，按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行善后賠償?shù)?，消除事故后果影響、恢?fù)生產(chǎn)秩序。7、后期處置（1）善后處理。項(xiàng)目在公司的統(tǒng)一指揮下，配合有關(guān)部門(mén)共同做好善后處置工作，盡快消除事故影響，妥善安置和慰問(wèn)受害及受影響人員，保證社會(huì)穩(wěn)定，盡快恢復(fù)正常秩序。（2）恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。復(fù)產(chǎn)運(yùn)營(yíng)由項(xiàng)目按規(guī)定報(bào)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。項(xiàng)目要加強(qiáng)與市、區(qū)政府的溝通，爭(zhēng)取支持和幫助，積極開(kāi)展恢復(fù)運(yùn)營(yíng)與重建工作，盡快復(fù)