公司人力資源內(nèi)部控制制度

公司人力資源內(nèi)部控制制度

1.目的

為了促進(jìn)集團(tuán)公司人力資源合理布局，發(fā)揮人力資源的

主導(dǎo)作用，特制定本制度。

2.適用范圍

集團(tuán)公司的年度組織架構(gòu)設(shè)置、部門職責(zé)、員工崗位工

作職責(zé)及素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、人才需求預(yù)測(cè)及配置計(jì)劃、定崗定編定

員明細(xì)表、員工培訓(xùn)需求計(jì)劃等。

3.招聘管理

3.1招聘原則

因工作需要或人員的臨時(shí)變動(dòng)造成崗位空缺，優(yōu)先在公

司內(nèi)部現(xiàn)有人員中調(diào)整解決；確屬工作需要，接收應(yīng)屆畢業(yè)

生或外部調(diào)動(dòng)人員由總經(jīng)理批準(zhǔn)后統(tǒng)一組織實(shí)施。

3.2招聘條件（略）。

3.3內(nèi)部招聘程序

招聘程序一般包括發(fā)布招聘信息、初選、初試（面試）、

復(fù)試、錄取等階段。

3.3.1信息發(fā)布。根據(jù)工作需要，以文件形式在集團(tuán)公

司范圍內(nèi)發(fā)布崗位需求信息。

3.3.2初步篩選。通過(guò)審查求職者的個(gè)人簡(jiǎn)歷及相關(guān)資

料獲取應(yīng)聘人員的背景信息，保留符合要求的候選人。

3.3.3筆試。為了檢驗(yàn)應(yīng)聘人的知識(shí)和能力，應(yīng)對(duì)初步

篩選后的人員進(jìn)行筆試。筆試由人力資源部與用人部門共同

設(shè)計(jì)試題，或組織專家命題，人力資源部組織實(shí)施。

3.3.4面試。對(duì)招聘名額按照1：3的比例，按筆試成

績(jī)排名，選拔應(yīng)聘者面試。面試由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部室負(fù)責(zé)

人參加，綜合測(cè)試應(yīng)聘人員的學(xué)識(shí)、能力、品德及綜合素質(zhì)。

3.3.5體檢。對(duì)擬錄用的應(yīng)聘人員組織健康查體。

3.3.6錄用。面試、筆試、體檢等程序結(jié)束后，人力資

源部應(yīng)及時(shí)整理好應(yīng)聘人員資料、相關(guān)的背景調(diào)查及面試錄

用意見(jiàn)，并報(bào)總經(jīng)理審批后錄用。

3.3.7報(bào)到。經(jīng)審批同意錄用的人員，由人力資源部通

知被錄用人員及時(shí)報(bào)到。新員工報(bào)到應(yīng)向人力資源部提供下

列資料：

(1)被錄用者的派遣通知單、報(bào)到證、商調(diào)函及調(diào)動(dòng)

介紹信等。

(2)原服務(wù)企業(yè)出具的“勞動(dòng)合同解除證明書(shū)”或者

被錄用者的失業(yè)證明。

(3)身份證、畢業(yè)證書(shū)、學(xué)位證及其他相關(guān)職稱、資

格證書(shū)的原件及復(fù)印件。

(4)3個(gè)月內(nèi)的正面半身免冠一寸照片3張。

(5)公司指定的其他資料。

3.3.8入職培訓(xùn)。由人力資源部組織、落實(shí)員工入職前

的各項(xiàng)培訓(xùn)，如介紹公司概要、發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)理念、規(guī)章

制度、企業(yè)文化、生產(chǎn)工藝流程、綜合管理體系等內(nèi)容，并

解答新員工的疑問(wèn)。

3.3.9試用期、見(jiàn)習(xí)期與實(shí)習(xí)期。

（1）新進(jìn)員工的試用期一般為1?3個(gè)月，其中新進(jìn)應(yīng)

屆大學(xué)畢業(yè)生實(shí)行一年見(jiàn)習(xí)期（包括試用期），試用期與見(jiàn)

習(xí)期的管理參照《勞動(dòng)合同法》及公司現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

（2）各部門需要接受實(shí)習(xí)的學(xué)生或?qū)W員，必須報(bào)人力

資源部統(tǒng)一安排，否則造成的一切法律后果由所在部門承擔(dān)。

3.3.10轉(zhuǎn)正。新員工試用期或見(jiàn)習(xí)期結(jié)束后，由員工填

寫“試用期員工鑒定表""員工轉(zhuǎn)正定級(jí)審批表"，由所在部

門簽署鑒定意見(jiàn)，交人力資源部審核，辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)。

4.管理人員晉升管理

4.1晉升條件

員工晉升分四個(gè)層次，即員工晉升業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)主管

晉升中層副職、中層副職晉升中層正職、中層正職晉升集團(tuán)

副總經(jīng)理。各級(jí)人員晉升條件（略）。

4.2晉升程序

集團(tuán)公司員工晉升，應(yīng)經(jīng)過(guò)提名、討論決定、組織考察、

公示等程序，以文件形式任命。

4.2.1提名。中層副職及以下職務(wù)，由業(yè)務(wù)主管部門書(shū)

面提名推薦；中層正職及以上職務(wù)，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)或提名

委員會(huì)口頭或書(shū)面提名推薦。

4.2.2討論決定。

(1)晉升及任用，應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定，分級(jí)別召

開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)或董事會(huì)討論決定。

(2)討論決定員工任免事項(xiàng)，首先由人力資源部介紹

擬任人選的推薦等情況，接著參加會(huì)議人員進(jìn)行討論，最后

進(jìn)行表決。以應(yīng)到會(huì)成員超過(guò)半數(shù)同意形成決定。

4.2.3考察?？疾焓菃T工任用管理的重要一環(huán)，即對(duì)確

定的考察對(duì)象，根據(jù)職位和人選的情況，由集團(tuán)公司人力資

源部進(jìn)行初步考察，并須形成書(shū)面材料，以真實(shí)、全面、準(zhǔn)

確、清楚地反映考察對(duì)象的情況?？疾觳牧媳仨毎ㄒ韵聝?nèi)

容：

(1)德、能、勤、績(jī)、廉方面的主要表現(xiàn)。

(2)主要缺點(diǎn)和不足。

(3)民主測(cè)評(píng)情況。

4.2.4公示、任用。

(1)實(shí)行任職前公示制度。晉升及任用的人員，考察

結(jié)果符合任職條件的。在下發(fā)任職決定通知前進(jìn)行公示，公

示期一般為5天。公示結(jié)果不影響任職的，辦理任職手續(xù)。

(2)實(shí)行任職試用期制度。試用期為一年，試用期滿

后經(jīng)考核勝任現(xiàn)職的，正式任職；不勝任的，免去試任職務(wù)，

一般按試任前職級(jí)安排工作。

(3)對(duì)于任用的人員，從試用期開(kāi)始，按照所任職務(wù)

通知下發(fā)的次月起調(diào)整薪酬及待遇標(biāo)準(zhǔn)。

4.2.5免職。晉升及任用人員有下列情形之一的，一般

應(yīng)當(dāng)免去現(xiàn)職：

(1)達(dá)到退休(內(nèi)部休養(yǎng))年齡界限的。

(2)在年度考核、考察中，民主測(cè)評(píng)不稱職票占1/3

及以上，經(jīng)組織考核認(rèn)定為不稱職的。

(3)因工作需要或者其他原因，應(yīng)當(dāng)免去現(xiàn)職的。

4.2.6紀(jì)律和監(jiān)督。

(1)員工晉升任用，必須嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定的各項(xiàng)要求，

不準(zhǔn)以領(lǐng)導(dǎo)圈閱等形式代替集體討論決定員工任免。

(2)不準(zhǔn)在職務(wù)任免中進(jìn)行違反法律規(guī)定和公司有關(guān)

章程的活動(dòng)。

(3)不準(zhǔn)在員工考察工作中隱瞞、歪曲事實(shí)真相，或

者泄露討論職務(wù)任免的情況。

(4)不準(zhǔn)在員工選拔任用工作中任人唯親，封官許愿，

營(yíng)私舞弊，搞小團(tuán)伙，或者打擊報(bào)復(fù)。

(5)如違反本條例規(guī)定的任免事項(xiàng)，已經(jīng)作出的人員

任免決定一律無(wú)效，并按照規(guī)定對(duì)主要責(zé)任人以及其他直接

責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

(6)集團(tuán)紀(jì)檢部門對(duì)選拔任用工作和貫徹執(zhí)行本規(guī)定

的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理有關(guān)員工選拔任用工作的舉報(bào)、

申訴，制止、糾正違反本規(guī)定的行為，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人提出

處理意見(jiàn)。

5.優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才管理

5.1優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才評(píng)選范圍

優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才是指集團(tuán)公司機(jī)關(guān)及所屬各子、分公

司依據(jù)本辦法，通過(guò)推薦、評(píng)定等程序，評(píng)選出的管理崗位

的專業(yè)技術(shù)人才和一線操作崗位的技能型人才。優(yōu)秀專業(yè)技

術(shù)人才分為四個(gè)等級(jí)技術(shù)專家、專業(yè)技術(shù)帶頭人、優(yōu)秀科技

人員、優(yōu)秀技能人才。

5.2優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)(略)。

5.3選拔程序

5.3.1選拔方式。各子、分公司根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)管理

崗位采取“雙考”模式，即理論考試和考核評(píng)價(jià)相結(jié)合的方

式選拔；一線操作崗位主要采取基本知識(shí)考核評(píng)議和勞動(dòng)競(jìng)

賽等方式選拔。

5.3.2選拔程序。選拔人員名單確定后，由本人申請(qǐng)并

撰寫個(gè)人工作業(yè)績(jī)總結(jié)；填寫“優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)(技能)人員

評(píng)審表”，提交集團(tuán)公司評(píng)審、審批。

5.3.3集團(tuán)審批。

(1)對(duì)各子、分公司和集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部室申報(bào)的專業(yè)

技術(shù)人員，由人力資源部對(duì)材料進(jìn)行初審把關(guān)。

(2)將初審符合評(píng)審條件的提交優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才評(píng)

審委員會(huì)進(jìn)行研究評(píng)審。評(píng)審委在認(rèn)真閱讀評(píng)審材料的基礎(chǔ)

上，根據(jù)評(píng)審原則和標(biāo)準(zhǔn)要求確定評(píng)審結(jié)果。

(3)評(píng)審結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

(4)進(jìn)行公示。公示期為15天，公示期滿無(wú)異議者由

集團(tuán)公司發(fā)文公布，并頒發(fā)專業(yè)技術(shù)(技能)人才聘用證書(shū)。

5.4組織管理

5.4.1任用管理。

(1)集團(tuán)公司設(shè)立優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才評(píng)審委員會(huì)。

①主任由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)兼任。

②成員：由集團(tuán)公司人力資源部、規(guī)劃發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、

投資部、法律事務(wù)部、審計(jì)部、黨群工作部相關(guān)部室負(fù)責(zé)人，

各子、分公司推薦的專業(yè)技術(shù)人員和聘用的相關(guān)專業(yè)技術(shù)專

家組成。

③專業(yè)技術(shù)評(píng)審委員會(huì)辦公室設(shè)在集團(tuán)公司人力資源

部。

④評(píng)審委員會(huì)辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)專業(yè)技術(shù)（技能）人員

評(píng)選的組織工作；負(fù)責(zé)評(píng)選前的資格審核、審查及聘任后的

對(duì)機(jī)關(guān)專業(yè)技術(shù)（技能）人員的考核管理和各子、分公司專

業(yè)技術(shù)（技能）人員的監(jiān)督管理工作；做好專業(yè)技術(shù)（技能）

人員申報(bào)、評(píng)審資料的備案和歸檔管理。

（2）集團(tuán)公司人力資源部為專業(yè)技術(shù)人員的主管部門，

各子、分公司具體負(fù)責(zé)本單位專業(yè)技術(shù)人員的考核及管理。

（3）優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人才評(píng)審每2年進(jìn)行一次，每屆聘

期為2年，屆滿后需重新申報(bào)評(píng)審。

（4）集團(tuán)下派的專業(yè)技術(shù)（管理）人才，各子、分公

司根據(jù)實(shí)際工作業(yè)績(jī)情況，一并納入評(píng)審范圍，由各子、分

公司推薦評(píng)審。

5.4.2培訓(xùn)管理。

（1）各子、分公司要建立有效的專業(yè)技能人才培訓(xùn)制

度，對(duì)關(guān)鍵崗位的專業(yè)技術(shù)人員組織相關(guān)專業(yè)技能培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（2）鼓勵(lì)科研創(chuàng)新，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的專業(yè)技術(shù)人員，

公司應(yīng)提供一定的科研經(jīng)費(fèi)支持。

（3）建立專項(xiàng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄和任職資格登記制度，做

好對(duì)重要操作崗位的資格年檢、年審工作。

（4）對(duì)于涉及公司利益和商業(yè)秘密的專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)

結(jié)束后各子、分公司應(yīng)與受訓(xùn)人員簽訂服務(wù)期限協(xié)議。

5.4.3考核管理。

（1）各子、分公司根據(jù)本公司實(shí)際情況，制定相應(yīng)的

專業(yè)技術(shù)人才考核管理辦法?？己藨?yīng)體現(xiàn)出責(zé)、權(quán)、利相結(jié)

合，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的原則。

（2）推行優(yōu)秀技能人才師徒培養(yǎng)制。鼓勵(lì)受聘后的專

業(yè)技術(shù)人才帶領(lǐng)工作助手或?qū)W徒，在受聘期滿后，經(jīng)考核其

助手或?qū)W徒達(dá)到一定工作水平或者被選拔為新的專業(yè)技術(shù)

人才，給予受聘人才一定額度的獎(jiǎng)勵(lì)。

（3）聘期內(nèi)出現(xiàn)以下情況的，各子、分公司應(yīng)及時(shí)向

集團(tuán)公司匯報(bào)，經(jīng)核實(shí)后由集團(tuán)公司解除聘用手續(xù)：

①工作崗位變動(dòng)，不再?gòu)氖略瓕I(yè)技術(shù)工作的。

②內(nèi)退、退休或不能在原崗位繼續(xù)工作的。

③違法、違紀(jì)受到法律懲處和紀(jì)律處分的。

④解除勞動(dòng)合同的。

⑤聘期屆滿考核不合格的。

5.4.4待遇管理。

（1）各子、分公司對(duì)所聘用的優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員，實(shí)

行專業(yè)技術(shù)崗位津貼。津貼標(biāo)準(zhǔn)如下：技術(shù)專家XX元/人

月，專業(yè)技術(shù)帶頭人XX元/人月，優(yōu)秀科技人員XX元/人

月，優(yōu)秀技能人才XX元/人月。

（2）各子、分公司發(fā)放的津貼納入年度工資計(jì)劃總額

管理，因?qū)I(yè)技術(shù)人員變動(dòng)發(fā)生的津貼增減情況，需向集團(tuán)

公司申報(bào)審批。

(3)集團(tuán)公司機(jī)關(guān)副職及以上職務(wù)和各子、分公司執(zhí)

行年薪制的人員，只參與評(píng)選，享有專業(yè)技術(shù)人才榮譽(yù)稱號(hào)，

不享受專業(yè)技術(shù)人才津貼。

6.員工培訓(xùn)管理

6.1培訓(xùn)類型

6.1.1新入職員工培訓(xùn)。

為了使新員工盡快適應(yīng)工作環(huán)境，投入到正常的工作中,

集團(tuán)公司對(duì)新入職的員工采取全脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)或業(yè)余自學(xué)等

形式，進(jìn)行以學(xué)習(xí)集團(tuán)公司規(guī)章制度、企業(yè)文化、崗位職責(zé)

等內(nèi)容為主的入職培訓(xùn)。

6.1.2在職員工培訓(xùn)。

(1)崗位培訓(xùn)：對(duì)在職員工進(jìn)行崗位知識(shí)、專業(yè)技能、

規(guī)章制度、操作流程的培訓(xùn)，豐富和更新專業(yè)知識(shí)，由部門

負(fù)責(zé)人組織。

(2)轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)：對(duì)內(nèi)部調(diào)動(dòng)員工進(jìn)行的培訓(xùn)，為其適

應(yīng)新崗位的要求補(bǔ)充必要的理論、知識(shí)、技能。

(3)待崗(下崗)培訓(xùn)：對(duì)考核不合格員工，或不勝

任本職工作人員的培訓(xùn)，以期達(dá)到勝任本職工作的目的。

(4)升職培訓(xùn)：?jiǎn)T工職務(wù)晉升后的培訓(xùn)，針對(duì)新崗位

的要求補(bǔ)充必要的理論、知識(shí)、技能，以盡快勝任新工作。

(5)專業(yè)培訓(xùn)：對(duì)從業(yè)人員就某一專題進(jìn)行的培訓(xùn)，

目的是提高從業(yè)人員的綜合素質(zhì)及能力。

6.2培訓(xùn)組織與管理

6.2.1人力資源部每年年底向各部門發(fā)放“培訓(xùn)需求調(diào)

查表”，開(kāi)展下年度的培訓(xùn)需求調(diào)查，根據(jù)調(diào)查匯總情況,

制訂出年度培訓(xùn)計(jì)劃方案，并報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。

6.2.2培訓(xùn)計(jì)劃方案要明確培訓(xùn)的目的、培訓(xùn)范圍（人

數(shù)）、內(nèi)容、時(shí)間、授課人、培訓(xùn)內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和驗(yàn)收標(biāo)

準(zhǔn)等。

6.2.3培訓(xùn)方案審批后，按計(jì)劃組織培訓(xùn)。對(duì)于全員參

與的培訓(xùn)項(xiàng)目，由人力資源部負(fù)責(zé)組織實(shí)施；對(duì)于專題類培

訓(xùn)，由各單位自行組織實(shí)施。

6.2.4各部門在培訓(xùn)結(jié)束后要做好善后工作，包括培訓(xùn)

經(jīng)費(fèi)的結(jié)算、租用場(chǎng)地的交接、培訓(xùn)資料的整理歸檔等。

6.3培訓(xùn)考核及評(píng)價(jià)

6.3.1各部門在培訓(xùn)結(jié)束后1?2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)效果

評(píng)估，以判斷培訓(xùn)是否取得預(yù)期效果，對(duì)于考核不合格的進(jìn)

行二次培訓(xùn)。

6.3.2進(jìn)行培訓(xùn)評(píng)估，可采取測(cè)驗(yàn)式評(píng)估、演練式評(píng)估

等多種定量和定性相結(jié)合的形式。

7.員工辭職、辭退管理

7.1辭職管理

辭職是指與集團(tuán)公司簽訂勞動(dòng)合同的員工根據(jù)國(guó)家政

策、法律和法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，出于本人的意愿，依照法律程

序，申請(qǐng)終止和脫離與集團(tuán)公司勞動(dòng)合同關(guān)系的行為。

7.1.1辭職條件。

本人提出申請(qǐng)，單位同意并達(dá)成一致后方可提交辭職申

請(qǐng)。有以下情況之一者，不得辭職

(1)個(gè)人負(fù)責(zé)的重要事務(wù)尚未處理完畢，而且須由本

人處理的。

(2)正在接受審查，尚未處理結(jié)案的。

(3)涉及重要機(jī)密的特殊崗位而不滿調(diào)離期限的。

(4)與集團(tuán)公司有特別合同/協(xié)議約定者。

7.1.2辭職程序。

(1)申請(qǐng)辭職人員必須提前一個(gè)月以書(shū)面形式向其主

管部門提出辭職申請(qǐng)，主管部門提出處理意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)人力資

源部，經(jīng)審核后報(bào)總經(jīng)理審批。

(2)員工辭職申請(qǐng)獲準(zhǔn)，必須填寫“工作交接清單”，

部門經(jīng)理會(huì)簽后辦理辭職移交手續(xù)，公司安排其他人員接替

其工作。

(3)工作交接手續(xù)完畢后，人力資源部開(kāi)具解除勞動(dòng)

合同證明，并轉(zhuǎn)調(diào)其人事檔案關(guān)系和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系。

(4)工資福利結(jié)算。辭職員工在離職手續(xù)辦妥后，到

財(cái)務(wù)部進(jìn)行工資福利結(jié)算，領(lǐng)取工資、享受福利待遇的截止

日為正式離職日期，但須扣除拖欠未付的公司借款、罰金,

對(duì)公司違約的賠償金，培訓(xùn)服務(wù)期未滿的補(bǔ)償費(fèi)用。如應(yīng)扣

除費(fèi)用大于支付給員工的費(fèi)用，則應(yīng)在收回全部費(fèi)用后予以

辦理辭職手續(xù)。

(5)辭職人員不能親自辦理離職手續(xù)時(shí)，應(yīng)寄回有關(guān)

公司物品，或委托人代理交接工作。

7.2辭退管理

辭退是集團(tuán)公司作為法人主體，依照法律程序，主動(dòng)解

除與員工勞動(dòng)合同關(guān)系的行為。

7.2.1辭退條件。

公司為維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)權(quán)益，增強(qiáng)員工的勞動(dòng)紀(jì)律觀念,

樹(shù)立良好的企業(yè)形象，對(duì)有下列情況之一的應(yīng)予辭退：

(1)嚴(yán)重違反法律法規(guī)及公司勞動(dòng)紀(jì)律，影響工作秩

序