2023年證劵交易真題

證劵從業(yè)資格證考試真題學校：湖北領第職業(yè)培訓學校時間：-7-69:15:12湖北領第職業(yè)培訓學校地址課程·湖北領第職業(yè)培訓學校預算員培訓·湖北領第職業(yè)培訓學校報關員培訓·湖北領第職業(yè)培訓學校注冊物業(yè)管理師培訓·湖北領第職業(yè)培訓學校老師證證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券柜臺自營買賣比較分散，一般（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡樸B.交易量較大，交易手續(xù)復雜C.交易量較小，交易手續(xù)簡樸D.交易量較小，交易手續(xù)復雜2.對于多種（），設置后可以不停增長投資或贖回基金份額。A.開放式基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任企業(yè)申請開立資金交收賬戶，就是其（）。A.結算支票賬戶B.儲蓄賬戶C.證券賬戶D.結算備付金賬戶4.予以期權購置者有賣出權利，這種期權被稱為（）。A.買入期權B.賣出期權C.利率期權D.外匯期權5.證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔一定義務，這些義務體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務和公平買賣原則B.為受托人服務原則C.擴大交易量原則D.利益至上原則6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券企業(yè)和基金管理企業(yè)等機構證券賬戶。A.特殊機構證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機構證券賬戶D.國有企業(yè)證券賬戶7.中國有諸多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行措施，其發(fā)行價格確定于（）。A.發(fā)行后來B.發(fā)行之中C.發(fā)行之前D.議價過程8.證券清算業(yè)務關鍵是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交證券（）分別予以軋抵，對證券和資金應收或應付凈額進行計算處理過程。A.種類和價款B.數(shù)量和種類C.數(shù)量和價款D.數(shù)量和投資者9.有關中國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（）是不對的。A.證券企業(yè)可接受顧客委托B.證券企業(yè)不賺差價C.證券企業(yè)可向登記結算企業(yè)融券D.證券企業(yè)只收取一定傭金作為業(yè)務收入10.（）規(guī)定某一交易日成交所有交易有計劃地安排距成交日相似營業(yè)日天數(shù)某一營業(yè)日進行交收。A.發(fā)行日交收B.會計日交收C.隨時交收D.滾動交收11.證券企業(yè)自營股票規(guī)模不得超過凈資本（）。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金清算、交收以結算參與人在該所獲得（）為明細核算單位。A.帳號B.會員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交告知單內(nèi)容有疑問或歧義，則以（）為準。A.參與者認同B.交易系統(tǒng)成交記錄C.仲裁機構裁決書D.成交無效14.對于出現(xiàn)交收透支結算參與人，中國結算上海分企業(yè)將按中國人民銀行規(guī)定金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額（）向結算參與人收取罰息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.5‰15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格證券經(jīng)營機構，通過規(guī)定核準程序核準后，必需成為結算企業(yè)（）。A.基礎結算會員B.一般結算會員C.一般結算會員D.特殊結算會員16.在到期交割日正回購方按協(xié)議約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系交割措施。這種債券交易結算措施是（）。A.見券付款B.券款對付C.見款付券D.遲付券款17.根據(jù)現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購后來（），主承銷商公布中簽成果，證券登記結算企業(yè)對未中簽部分申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對于上市企業(yè)派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結算上海分企業(yè)在（）閉市后，將向證券企業(yè)傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記后來一日D.送股登記后來兩日19.證券企業(yè)設置限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接受單個顧客資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元20.證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務試點，應當具有條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券企業(yè)。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事顧客交易結算資金存管業(yè)務（）或中國證監(jiān)會承認其他機構。A.基金管理企業(yè)B.信托企業(yè)C.商業(yè)銀行D.證券企業(yè)22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。A.5個B.10個C.15個D.30個23.對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)要點有：對于不采用累積投票制議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內(nèi)每個交易日交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購B.配號及中簽C.結算D.登記25.在證券自營業(yè)務中，證券企業(yè)不受嚴禁行為有（）。A.用以自己名義開設賬戶進行交易B.委托其他證券企業(yè)代為買賣證券C.假借她人名義進行自營業(yè)務D.將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作26.顧客信用資金賬戶是顧客在存管銀行開立用于記載顧客交存擔保資金明細數(shù)據(jù)賬戶，該賬戶是證券企業(yè)（）二級帳戶。A.顧客信用交易擔保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場，應對直接負責主管人員和其他直接負責人員給警告，并處在10萬元以上（）如下罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功，請諒解！32.企業(yè)年金基金根據(jù)企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會和勞動和社會保障部另行同意除外。A.1個B.5個C.10個D.15個33.（）詳細做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)措施在投資者或賬戶之間轉(zhuǎn)移，并對應更改股東名冊或債權人名冊。A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易交易參與人提出撤銷指定交易申請，并由（）完畢向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易指令申報。A.投資者B.證券發(fā)行人C.登記結算企業(yè)D.原交易參與人35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，賣出基金時，余額局限性（）部分，應當一次性申報賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通過證券交易所達到交易，多采用（）措施。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.（）是指買賣債券時，以具有應計利息價格申報并成交交易。A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交易38.中國現(xiàn)行規(guī)定委托期為（）。A.當日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出申報價格（）。A.不得低于該證券最新成交價B.不得高于該證券最新成交價C.不得低于該證券前一交易日收盤價D.不得高于該證券前一交易日收盤價40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易價格上限和下限分別為（）。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券企業(yè)通過設置集合資產(chǎn)管理計劃，和顧客簽訂集合資產(chǎn)管理協(xié)議，將顧客資產(chǎn)交由依法可以從事顧客交易結算資金存管業(yè)務商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會承認其他資產(chǎn)托管機構進行托管，通過專門賬戶為顧客提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)務是指（）。A.為單一顧客辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.為多種顧客辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.為尤其顧客辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務D.為顧客辦理特定目的專題資產(chǎn)管理業(yè)務43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個B.2個C.3個D.5個44.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財產(chǎn)45.維持擔保比例超過規(guī)定期，顧客可以提取保證金可用余額中現(xiàn)金或充抵保證金有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金交易傭金實行最高上限向下浮動制度狀況下，證券企業(yè)向顧客收取傭金不得高于證券交易金額（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰48.在中國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方履約金交（）所有。A.守約方B.證券結算風險基金C.證券登記結算企業(yè)D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務假如違反規(guī)定，也許受到除（）外懲罰。A.記過B.罰款C.單處或并處警告D.責令改正50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，采用大宗交易措施時，多只債券合計單向買入或賣出交易金額（）。A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于1萬張B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于1.2萬張C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于1.5萬張D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于2萬張51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員和證券交易所各項業(yè)務往來。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所有關規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為（）或其整數(shù)倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0553.中國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生措施一般是（）。A.集合競價措施B.做市商撮合措施C.持續(xù)競價措施D.交易所決定54.持續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括：實時最高（）買入申報價格和數(shù)量。A.5個B.6個C.7個D.8個55.合格境外機構投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市企業(yè)A股持股比例總和，不超過該上市企業(yè)股份總數(shù)（）。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個B.5個C.9個D.11個57.在中國，一般境外投資者可以投資在證券交易所上市（）。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.中國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.所在地人民代表大會D.全國人民代表大會59.目前，中國通過證券交易所進行股票交易均采用（）措施。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.間接報價60.會員可向深圳證券交易所申請（）原則流速，并可將所擁有總流速配置到1個或1個以上網(wǎng)關上。A.1個或1個以上B.2個或2個以上C.3個或3個以上D.4個或4個以上（二）多選題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）特性。A.回購B.債權C.期權D.貼現(xiàn)2.中國《證券法》規(guī)定，設置證券企業(yè)必需具有條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格B.有合格經(jīng)營場所和業(yè)務設施C.有完善風險管理和內(nèi)部控制制度D.三分之二從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3.投資者開立顧客交易結算資金第三方存管協(xié)議中資金臺賬，如由代理人代為辦理，須出示證件包括（）等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經(jīng)公證授權委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃份額B.央行票據(jù)C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券5.證券結算包括（）。A.登記B.清算C.注冊D.交收6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時，不同樣清算期內(nèi)同種證券可以合并計算B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D.清算證券時，不同樣清算期內(nèi)同種證券不能合并計算7.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包括要素有（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀商C.證券交易所D.證券交易對象8.上海市場B股交收實行（）相結合制度。A.總額交收B.逐項交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產(chǎn)管理計劃中，顧客關鍵享有（）權利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)協(xié)議約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C.承擔委托投資損失D.知情權利10.證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需遵守規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導顧客進行不必要證券買賣B.不得散布非公開披露信息C.不得在非交易時間進行顧客證券交易清算和交收D.不得挪用顧客交易結算資金和證券11.目前可以買賣B股投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織B.中國香港、澳門和臺灣地區(qū)法人、自然人和其他組織C.定居在國外中國公民D.符合有關規(guī)定境內(nèi)上市外資股其他投資人12.證券初始登記包括（）等。A.初次公開發(fā)行登記B.配股登記C.增發(fā)登記D.基金擴募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行措施基礎類型有（）。A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.網(wǎng)上定價發(fā)行C.網(wǎng)上拍賣D.網(wǎng)上申購14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）臨時放棄資金使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時償還抵押債券，收回資金和利息。A.債券持有方B.資金貸出方C.融券方D.融資方15.有關上海市場A股等品種結算程序，如下說法（）是對的。A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結算上海分企業(yè)B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確定該賬戶核算席位名單C.中國結算上海分企業(yè)根據(jù)各會員T日清算數(shù)據(jù)文獻中實際收付金額，在T+1日規(guī)定期間進行T日交易資金交收D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規(guī)定T+3日交收時點前補足頭寸16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格商業(yè)銀行B.在中國境內(nèi)具有法人資格非銀行金融機構C.在中國境內(nèi)具有法人資格非金融機構D.經(jīng)中國人民銀行同意經(jīng)營人民幣業(yè)務外國銀行分行17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作環(huán)節(jié)規(guī)定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排有（）。A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）18.有關上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務，如下選項對的有（）。A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，所有應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接受認購申報時間為每個交易日撮合交易時間和大宗交易時間C.投資者認購申報時采用“金額認購”措施，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外19.權證出現(xiàn)下列情形之一，將被終止上市（）。A.權證存續(xù)期滿B.權證在存續(xù)期內(nèi)已被所有行權C.標股票價格不小于實行價格D.權證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權20.有關股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，如下說法對的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應當并且只能委托1家證券企業(yè)辦理股份轉(zhuǎn)讓B.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應當和證券企業(yè)簽訂委托協(xié)議C.代辦轉(zhuǎn)讓股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)在原交易場所掛牌交易流通股份D.退市企業(yè)要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務，應當由證券企業(yè)根據(jù)企業(yè)章程規(guī)定程序做出決定21.有關顧客交易結算資金第三方存管制度，如下表述是對的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶B.證券企業(yè)為投資者設置一種顧客證券資金臺賬C.投資者資金存取通過顧客證券資金臺賬進行D.證券企業(yè)通過顧客證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息22.在證券交易所掛牌交易（）是證券企業(yè)自營業(yè)務買賣對象。A.人民幣一般股B.證券投資基金C.權證D.國債23.如下選項符合證券自營業(yè)務運作管理規(guī)定是（）。A.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損決策、實行和實效評估應當符合規(guī)定程序并進行書面記錄B.應關鍵加強投資品種選擇及投資規(guī)?？刂啤⒆誀I庫存變動控制C.由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金調(diào)度D.嚴禁從自營賬戶中提取現(xiàn)金24.常見內(nèi)幕交易包括（）。A.內(nèi)幕信息知情人運用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息知情人根據(jù)內(nèi)幕信息提議她人買賣證券C.內(nèi)幕信息知情人向她人透露內(nèi)幕信息，使其運用該信息進行交易D.非法獲取內(nèi)幕信息人運用內(nèi)幕信息買賣證券25.根據(jù)《證券企業(yè)融資融券業(yè)務試點管理措施》規(guī)定，證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務試點，應當具有條件包括（）。A.顧客資產(chǎn)安全、完整，顧客交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會承認，且已對實行進度作出明確安排B.已完畢交易、清算、顧客賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控C.已制定切實可行融資融券業(yè)務試點實行方案和內(nèi)部管理制度D.具有開展融資融券業(yè)務試點所需專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券26.證券企業(yè)應當按規(guī)定有關條件和征信規(guī)定制定選擇顧客詳細原則，其中包括（）。A.從事證券交易時間B.從事證券交易地點C.賬戶狀態(tài)D.信譽狀況27.根據(jù)有關規(guī)定，假如（）是尚未公開信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.企業(yè)經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B.企業(yè)遭受超過凈資產(chǎn)10%以上重大虧損C.上市企業(yè)收購有關方案D.國務院證券監(jiān)督管理機構認定對證券交易價格有明顯影響其他關鍵信息28.證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務種類關鍵有（）。A.為單一顧客辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.為多種顧客辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.為單一顧客辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務D.為顧客辦理特定目的專題資產(chǎn)管理業(yè)務29.根據(jù)公開原則規(guī)定，證券交易參與各方應依法（）地向社會公布自己有關信息。A.立即B.真實B.對的D.完整30.證券企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守基礎原則包括（）。A.應當和自營業(yè)務統(tǒng)一操作，以防備市場風險B.應當在企業(yè)內(nèi)部實行集中運行管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，并設置專門部門負責顧客資產(chǎn)管理業(yè)務C.應當建立健全風險控制制度，將顧客資產(chǎn)管理業(yè)務和企業(yè)其他業(yè)務嚴格分開D.應當根據(jù)有關規(guī)定和顧客簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，按資產(chǎn)管理協(xié)議約定對顧客資產(chǎn)進行經(jīng)營運作31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報類型包括（）。A.對手方最優(yōu)價格申報B.本方最優(yōu)價格申報C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D.即時成交剩余撤銷申報32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務有關規(guī)定，中國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易條件關鍵包括（）。A.證券回購券種B.證券回購交易時間C.以券融資方在回購期間寄存原則券數(shù)量D.以資融券方在初始交易前須存入資金數(shù)量33.中國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.初次公開發(fā)行上市股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市股票C.暫停上市后恢復上市股票D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定其他情形34.個人顧客申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券企業(yè)提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件B.本人一般資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、一般證券賬戶卡原件及復印件C.填妥并由本人當面簽名《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》D.專用于信用交易銀行卡35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應當做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必需公開申報競價B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券數(shù)量、價格及其他規(guī)定原因C.在同步接受兩個以上委托人買進委托和賣出委托且種類、數(shù)量、價格相似時，不得自行對沖完畢交易D.在集合競價時間不接受買賣證券市價申報36.有關融資融券保證金比例及計算，如下選項是對的有：（）。A.顧客融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.顧客融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%37.上市企業(yè)出現(xiàn)如下情形之一，證券交易所對其股票交易實行其他尤其處理：（）。A.近來1個會計年度審計成果顯示其股東權益為負B.近來1個會計年度財務會計匯報被注冊會計師出具無法表達意見或否認意見審計匯報C.上市企業(yè)因2年持續(xù)虧損而實行退市風險警示，后來虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其近來一種會計年度審計成果顯示主營業(yè)務未正常運行，或扣除非常常性損益后凈利潤為負值D.由于自然劫難、重大事故等導致企業(yè)關鍵經(jīng)營設施被損毀，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且估計在1個月以內(nèi)不能恢復正常38.中國證券登記結算企業(yè)應推行職能包括（）等。A.結算賬戶設置B.證券存管和過戶C.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益D.國務院證券監(jiān)督管理機構同意其他業(yè)務39.證券市場流動性包括兩方面規(guī)定（）。A.成交速度B.成交價格C.波動性D.持續(xù)性40.證券交易所會員應承擔對應義務，假如違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內(nèi)通報批評B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開訓斥C.暫?；蛳拗平灰譊.取消交易權限或取消會員資格（三）鑒定題（每題0.5分，共30分）1.獲得融資融券業(yè)務試點資格證券企業(yè)在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。2.證券企業(yè)內(nèi)幕信息知情人包括：證券監(jiān)督管理機構工作人員和由于法定職責對證券發(fā)行、交易進行管理其他人員。3.證券自營業(yè)務原始憑證和有關業(yè)務文獻、資料、賬冊、報表和其他必需材料應至少保留23年。4.證券交易特性，就表目前通過證券交易可以立即獲得收益。5.深圳證券交易所交易證券托管制度可概括為：自動托管，隨地通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、企業(yè)債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場交易品種。7.中國現(xiàn)行新股網(wǎng)上發(fā)行就是運用國際互聯(lián)網(wǎng)絡，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡系統(tǒng)申購發(fā)行措施。8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延，應符合《證券企業(yè)融資融券業(yè)務試點管理措施》和證券交易所規(guī)定情形。9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實行措施》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。10.現(xiàn)階段中國規(guī)定，A股配股權證不掛牌交易，不許可轉(zhuǎn)托管。11.上海證券交易所為上市企業(yè)股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨關鍵有外匯期貨、利率期貨和股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算企業(yè)開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。16.人民幣一般股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章許可買賣A股境內(nèi)投資者開立。17.登記結算企業(yè)及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。18.權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權證，證券登記結算企業(yè)根據(jù)有效創(chuàng)設或注銷申報和交收成果辦理權證行權變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務，是指資產(chǎn)管理企業(yè)作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律法規(guī)及《證券企業(yè)顧客資產(chǎn)管理業(yè)務試行措施》規(guī)定和顧客簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定措施、條件、規(guī)定及限制，對顧客資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為顧客提供證券及其他金融產(chǎn)品投資管理服務行為。20.所謂“清算途徑”就是指某一種席位所有證券買賣是并入哪一種證券營業(yè)部，并進而并入哪一種結算會員進行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者經(jīng)辦人假如更換，必需要有法人代表更換授權人合法證明文獻，否則不應接受委托。23.價格優(yōu)先原則體現(xiàn)為：價格較高申報優(yōu)先于價格較低申報。24.在證券企業(yè)自營業(yè)務中，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作最高管理機構，負責確定詳細資產(chǎn)配置方略、投資事項和投資品種等。25.“假回購”業(yè)務是指雙方交易時，并沒育真實、足額證券用于抵押行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定收益，對于以資融券方面而言是其固定融資成本。27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或債券供應或需求而面向市場做出公開報價。29.根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制股票，集合競價階段有效申報價格應不高于前收盤價格300%，并且不低于前收盤價格80%。30.證券自營業(yè)務是指上市企業(yè)以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價證券行為。31.清算是交收基礎和保證。32.中國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。33.和經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。34.在中國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。35.有關國債折算率公布，滬、深證券交易所所有是定期于每三個月最終一種營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算原則券比率。36.在ETF二級市場交易清算和交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位資產(chǎn)凈值和按當日收盤價計算最小申購、贖回單位中組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營業(yè)務經(jīng)營風險是指證券企業(yè)在自營業(yè)務中違反《證券法》和《刑法》有關規(guī)定，使證券企業(yè)受到懲罰而導致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不合法利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或合謀，集中運用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或持續(xù)買賣，操縱證券交易價格。39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令辨別。40.中國稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市企業(yè)近來半個會計年度被注冊會計師出具否認意見審計匯報，或被出具了無法表達意見審計匯報并且深圳證券交易所認為情形嚴重，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。42.標證券除權，權證行權價風格整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標證券收盤價÷標證券除權日參照價）。43.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設置集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合規(guī)定之一是：近來1年不存在挪用顧客交易結算資金等顧客資產(chǎn)情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市特定固定收益證券進行持續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間合計不得超過30分鐘。45.所有經(jīng)紀類證券企業(yè)所有可以代理投資者ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理協(xié)議應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定協(xié)議必備條款。47.證券企業(yè)自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48.采用證券給付結算措施行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證，代為辦理權證行權證券經(jīng)紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權權證持有人權證立即期滿，或按事先約定代為行權。49.證券企業(yè)申請為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務資格，應當符合條件之一是：配置必需業(yè)務人員，企業(yè)總部至少有5名、擬開展簡介業(yè)務營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務人員。50.證券企業(yè)對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制關鍵內(nèi)容和規(guī)定包括：應建立對錄入證券交易系統(tǒng)顧客資料等內(nèi)容復核和保密機制。51.顧客融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款措施向證券企業(yè)償還融入資金。52.根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)操作規(guī)范，顧客通過人工或委托進行交易，不管成交與否，其