專項法律顧問合同

事務(wù)所與蘇州有限公司之專項法律顧問協(xié)議（新三板） 專項法律顧問協(xié)議（新三板）甲方：地址：法定代表人：乙方：事務(wù)所住所：負(fù)責(zé)人：鑒于，甲方因自身戰(zhàn)略發(fā)展需要，擬申請公司股票在全國中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（以下稱“新三板掛牌”），故欲聘請乙方作為其本次新三板掛牌事宜（以下稱“項目”）之專項法律顧問。因此，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，通過和諧協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。1.聘請1.1甲方擬定聘請乙方作為項目的專項法律顧問。1.2乙方接受甲方聘請，指派高級合作人律師為甲方提供專業(yè)的新三板掛牌法律服務(wù)。1.3甲方批準(zhǔn)乙方的指派行為，同時認(rèn)可根據(jù)實際情況，乙方可在項目的進行過程中更換或追加律師（涉及律師助理）。但是除非上述指派、更換或追加的律師（涉及律師助理）被中國證監(jiān)會擬定為市場禁入對象或嚴(yán)重失職并導(dǎo)致項目可服務(wù)律師少于2人，否則乙方無權(quán)單方面規(guī)定更換或追加律師（涉及律師助理）。2.法律服務(wù)內(nèi)容乙方根據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文獻的規(guī)定，按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》的規(guī)定，經(jīng)與甲方約定，在本項目中分兩階段為甲方提供如下專業(yè)法律服務(wù)：2.1盡職調(diào)查階段2.1.1梳理以下內(nèi)容（1）甲方的設(shè)立和歷史沿革過程；（2）甲方的出資和股本變化情況；（3）甲方的股東主體適格問題；（4）甲方的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的任職資格問題；（5）甲方的經(jīng)營范圍、行政許可、主營業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)資質(zhì)等問題；（6）甲方的稅務(wù)征繳、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等問題；（7）甲方的勞動用工和社會保障等問題；（8）甲方的訴訟、仲裁和行政處罰情況；（9）甲方的重要資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)和對外投資等情況；（10）甲方的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭及獨立性等問題；（11）協(xié)助甲方與相關(guān)部門溝通，辦理有關(guān)合法合規(guī)證明、批準(zhǔn)或手續(xù)；（12）審核與股改有關(guān)的有限公司董事會決議（如有）和股東會決議；（13）審核與股改有關(guān)的股份公司創(chuàng)建大會、董事會、監(jiān)事會議案和決議文獻。（14）審核發(fā)起人協(xié)議和股份公司章程；（15）審核股份公司股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則和對外投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等決策管理辦法。2.1.2出具盡調(diào)報告（1）論證上述梳理內(nèi)容的合法合規(guī)性；（2）對于盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的法律問題和法律瑕疵給出解決方案或填補建議。2.1.3非本協(xié)議服務(wù)內(nèi)容甲方認(rèn)可，為了解決關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭及獨立性等問題而進行的資產(chǎn)或股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、投資和并購等行為，為了加強平常的經(jīng)營管理措施而進行的制定、完善或修改勞動人事用工制度（涉及勞動協(xié)議、保密協(xié)議、競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議、培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議、員工手冊等）及各類協(xié)議范本（涉及采購協(xié)議、銷售協(xié)議、租賃協(xié)議、居間協(xié)議、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)協(xié)議、銀行授信協(xié)議、貸款協(xié)議等）等行為，均不屬于本協(xié)議約定的法律服務(wù)范圍，甲方如需相應(yīng)的法律服務(wù)應(yīng)當(dāng)與乙方另行簽訂專項法律顧問協(xié)議或常年法律顧問協(xié)議。2.2掛牌階段2.2.1規(guī)范掛牌授權(quán)（1）起草或?qū)徍伺c掛牌授權(quán)有關(guān)的股份公司股東大會、董事會議案和決議文獻；（2）協(xié)助甲方召集、召開上述會議，合法通過有關(guān)議案和決議；2.2.2出具法律意見（1）對甲方進行補充法律盡職調(diào)查（視具體情況而定）；（2）協(xié)助甲方與相關(guān)部門溝通，辦理有關(guān)合法合規(guī)證明、批準(zhǔn)或手續(xù)（視具體情況而定）；（3）以訪談筆錄、會議紀(jì)要或聲明承諾等方式，就新三板掛牌所關(guān)注的問題與甲方股東、董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員或其他關(guān)聯(lián)方進行最終核算；（4）審閱并修改公開轉(zhuǎn)讓說明書和其他信息披露文獻中涉及法律服務(wù)的內(nèi)容；（5）根據(jù)工作底稿及附件出具法律意見書。2.2.3協(xié)助申請掛牌（1）協(xié)助甲方及主辦券商辦理掛牌的申請手續(xù)；（2）協(xié)助甲方及主辦券商回復(fù)監(jiān)管部門反饋意見中所提出的法律問題并出具補充法律意見書；（3）協(xié)助甲方及主辦券商獲得監(jiān)管部門出具的掛牌核準(zhǔn)文獻；（4）協(xié)助甲方及主辦券商辦理掛牌手續(xù)。2.2.4非本協(xié)議服務(wù)內(nèi)容甲方認(rèn)可，在申請掛牌同時發(fā)行股票或掛牌后進行的所有事宜（涉及定向增發(fā)、并購或被并購、定期召開股東大會、董事會與監(jiān)事會及信息披露等）均不屬于本協(xié)議約定的服務(wù)范圍，甲方如需相應(yīng)的法律服務(wù)應(yīng)當(dāng)與乙方另行簽訂專項法律顧問協(xié)議或常年法律顧問協(xié)議。3.法律服務(wù)費用3.1律師費甲乙雙方確認(rèn)，就乙方按照本協(xié)議第2條法律服務(wù)內(nèi)容提供的法律服務(wù)，乙方按照第2條規(guī)定的服務(wù)階段實行階段定額收費加掛牌成功收費，即：（1）盡職調(diào)查階段收費人民幣5（伍）萬元，該階段費用由甲方自本協(xié)議簽訂之日起3日內(nèi)支付給乙方；（2）掛牌階段收費人民幣15（壹拾伍）萬元，該階段費用由甲方自乙方出具《法律意見書》之日起3日內(nèi)支付給乙方；（3）掛牌成功費用人民幣5（伍）萬元，由甲方自掛牌申請獲得核準(zhǔn)之日起3日內(nèi)支付給乙方。上述費用總計人民幣25（貳拾伍）萬元，由甲方按照上述約定期間支付到乙方的如下賬戶：戶名：開戶行：賬號：3.2其他費用乙方及其指派的律師，從事與項目有關(guān)的活動而發(fā)生的必要及合理的查檔、鑒定、翻譯、資料、復(fù)印、交通、通訊、差旅、食宿等費用，由甲方據(jù)實支付。但每次發(fā)生的費用超過人民幣500元時，乙方及其指派的律師需事先取得甲方或甲方授權(quán)人員的批準(zhǔn)。3.3雙方按照本協(xié)議第2.1.3條和2.2.4條另行簽訂的專項法律顧問協(xié)議或常年法律顧問協(xié)議的費用，根據(jù)另行簽訂的協(xié)議約定執(zhí)行。4.甲方的義務(wù)4.1及時、真實、詳盡地向乙方提供與項目有關(guān)的所有文獻和背景材料，保證該等文獻和資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并承擔(dān)因違反本款而產(chǎn)生的對雙方所有不利后果之責(zé)任；4.2積極、積極地配合乙方律師為項目目的所從事的各項工作，并根據(jù)實際需要為乙方提供辦公條件和其它便利；4.3按本協(xié)議第3條的約定及時、足額地向乙方支付律師費和其他費用；4.4無論何種因素，向乙方及其指派的律師提出的規(guī)定均不得違反律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的規(guī)定。5.乙方的義務(wù)5.1按照主辦券商規(guī)定的項目掛牌時間表及時推動工作；5.2勤勉、盡責(zé)地提供并完畢協(xié)議第2條規(guī)定的法律服務(wù)；5.3協(xié)助其他中介機構(gòu)依據(jù)法律的專業(yè)知識對相關(guān)問題做出專業(yè)判斷，切實維護甲方的合法利益；5.4對在項目的進行過程中知悉的甲方相關(guān)信息、文獻和資料，特別是甲方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，非由法律規(guī)定或者甲方批準(zhǔn)，不得向第三方披露。6.協(xié)議解除和違約責(zé)任6.1甲乙雙方協(xié)議一致，可以解除協(xié)議，相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)按照雙方的解除協(xié)議解決。6.2甲方認(rèn)可，完全了解國家政策及法律法規(guī)的不擬定性，完全知悉公司的經(jīng)營狀況不可預(yù)知，因此本次新三板掛牌存在不被核準(zhǔn)的法律風(fēng)險。所以甲方不得以情勢變更等理由單方解除協(xié)議或拒不支付律師費用，否則需按照以下6.3和6.4條的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。6.3甲方單方解除協(xié)議的，乙方已收取的所有階段費用（無論該階段工作是否所有完畢）不予退還。同時，乙方已經(jīng)提供但甲方尚未付費的法律服務(wù)按照協(xié)議第2條規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容和第3條規(guī)定的服務(wù)收費，折合工作量收取律師費。并且，甲方認(rèn)可，為了項目的及時、順利進行，乙方往往提前準(zhǔn)備、開展后續(xù)過程或階段的工作安排，因此在該種情形下，甲方還需按照協(xié)議總金額中尚未收取的律師費的20%支付乙方單方解除協(xié)議的違約金。6.4甲方逾期不支付律師費超過15日的或甲方違反本協(xié)議第4條約定的其他義務(wù)并嚴(yán)重影響乙方及其指派律師開展工作的，乙方有權(quán)中止或解除本協(xié)議，并不退還已收取的所有階段費用（無論該階段工作是否所有完畢），不承擔(dān)因此而給甲方導(dǎo)致的任何損失。同時，甲方還需按照上述6.3條的規(guī)定補足未付律師費并且支付違約金。7.告知本協(xié)議項下的告知及書面材料的發(fā)出應(yīng)以特快專遞、傳真或電子郵件形式按照以下聯(lián)系方式進行，任何一方假如變更聯(lián)系方式需書面告知對方。7.1甲方：地址：電話：聯(lián)系人：手機：電子郵箱：7.2乙方：地址：電話：聯(lián)系人：手機：電子郵箱：8.爭議解決本協(xié)議合用中華人民共和國法律。甲乙雙方假如發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)和諧協(xié)商解決。如協(xié)商不成，應(yīng)向上海仲裁委員會申請仲裁。仲裁依據(jù)該會仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決是終局的，對雙方均有拘束力。9.其他約定本協(xié)議正本一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，由甲乙雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章或協(xié)議專用章，自簽署之日起生效，至甲方獲得掛牌核準(zhǔn)文獻之日止。