證券公司融資擔(dān)保合同樣本(2024版)

編號(hào)：__________證券公司融資擔(dān)保合同樣本(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

證券公司融資擔(dān)保合同樣本(2024版)合同目錄第一章：總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同主體資格1.3合同宗旨1.4合同效力第二章：融資擔(dān)保業(yè)務(wù)范圍2.1融資擔(dān)保業(yè)務(wù)定義2.2融資擔(dān)保業(yè)務(wù)類型2.3融資擔(dān)保業(yè)務(wù)限制第三章：融資擔(dān)保條件3.1融資擔(dān)保對(duì)象3.2融資擔(dān)保金額3.3融資擔(dān)保期限3.4融資擔(dān)保費(fèi)用第四章：合同雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1證券公司的權(quán)利與義務(wù)4.2融資擔(dān)保申請(qǐng)人的權(quán)利與義務(wù)第五章：融資擔(dān)保申請(qǐng)與審批流程5.1融資擔(dān)保申請(qǐng)?zhí)峤?.2融資擔(dān)保審批流程5.3融資擔(dān)保額度分配第六章：融資擔(dān)保的實(shí)施與監(jiān)控6.1融資擔(dān)保資金劃撥6.2融資擔(dān)保監(jiān)控措施6.3融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制第七章：融資擔(dān)保的變更與終止7.1融資擔(dān)保變更條件7.2融資擔(dān)保終止條件7.3融資擔(dān)保變更與終止的辦理流程第八章：違約責(zé)任8.1違約定義8.2違約責(zé)任認(rèn)定8.3違約責(zé)任承擔(dān)方式第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決時(shí)效第十章：合同的解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止的辦理流程第十一章：合同的轉(zhuǎn)讓11.1合同轉(zhuǎn)讓條件11.2合同轉(zhuǎn)讓辦理流程11.3轉(zhuǎn)讓后的合同效力第十二章：附則12.1合同生效條件12.2合同的保管12.3合同的修訂第十三章：名詞解釋13.1名詞定義13.2專業(yè)術(shù)語解釋第十四章：附件14.1合同附件列表14.2附件內(nèi)容說明合同編號(hào)_________第一章：總則1.1合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)協(xié)商一致簽訂。1.2合同主體資格甲方（證券公司）：（證券公司全稱）乙方（融資擔(dān)保申請(qǐng)人）：（融資擔(dān)保申請(qǐng)人全稱）1.3合同宗旨甲乙雙方通過本合同明確雙方在融資擔(dān)保業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)雙方合法權(quán)益。1.4合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。第二章：融資擔(dān)保業(yè)務(wù)范圍2.1融資擔(dān)保業(yè)務(wù)定義本合同所稱融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，是指甲方為乙方提供的，在乙方不能按期履行債務(wù)時(shí)，甲方按照本合同約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的融資擔(dān)保服務(wù)。2.2融資擔(dān)保業(yè)務(wù)類型包括但不限于：融資租賃擔(dān)保、短期融資券擔(dān)保、公司債券擔(dān)保、中期票據(jù)擔(dān)保等。2.3融資擔(dān)保業(yè)務(wù)限制甲方不對(duì)乙方從事非法、違規(guī)活動(dòng)的融資需求提供擔(dān)保。第三章：融資擔(dān)保條件3.1融資擔(dān)保對(duì)象3.2融資擔(dān)保金額甲方為乙方提供的融資擔(dān)保額度，不超過人民幣（大寫）：____元整（小寫）：____元。3.3融資擔(dān)保期限融資擔(dān)保期限自甲方實(shí)際承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任之日起計(jì)算，至乙方債務(wù)履行期限屆滿之日止。3.4融資擔(dān)保費(fèi)用乙方應(yīng)按甲方規(guī)定的費(fèi)率支付融資擔(dān)保費(fèi)用，具體費(fèi)率及支付方式見附件。第四章：合同雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1證券公司的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)資料和財(cái)務(wù)狀況。甲方在承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)向乙方追償，并有權(quán)依法采取其他措施維護(hù)自身權(quán)益。4.2融資擔(dān)保申請(qǐng)人的權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按約定時(shí)間向甲方支付擔(dān)保費(fèi)用。乙方應(yīng)確保其債務(wù)的履行，如因乙方原因?qū)е录追匠袚?dān)擔(dān)保責(zé)任的，乙方應(yīng)向甲方支付賠償金。第五章：融資擔(dān)保申請(qǐng)與審批流程5.1融資擔(dān)保申請(qǐng)?zhí)峤灰曳饺缧杓追教峁┤谫Y擔(dān)保，應(yīng)向甲方提交融資擔(dān)保申請(qǐng)，并提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料。5.2融資擔(dān)保審批流程甲方對(duì)乙方提交的融資擔(dān)保申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后，甲乙雙方簽訂擔(dān)保合同。5.3融資擔(dān)保額度分配甲方根據(jù)乙方的信用狀況和還款能力，確定提供的融資擔(dān)保額度。第六章：融資擔(dān)保的實(shí)施與監(jiān)控6.1融資擔(dān)保資金劃撥甲方在審核通過后，將融資擔(dān)保資金劃撥至乙方指定的賬戶。6.2融資擔(dān)保監(jiān)控措施甲方對(duì)乙方的融資擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)乙方有違約行為，有權(quán)采取措施維護(hù)自身權(quán)益。6.3融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制甲方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和乙方信用狀況，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的安全。第七章：融資擔(dān)保的變更與終止7.1融資擔(dān)保變更條件本合同履行過程中，如甲乙雙方同意變更合同內(nèi)容的，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.2融資擔(dān)保終止條件有下列情形之一的，本合同終止：（1）乙方的債務(wù)履行期限屆滿，乙方已按約定履行債務(wù)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止本合同；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。7.3融資擔(dān)保變更與終止的辦理流程甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)議確認(rèn)變更或終止合同的事宜，并辦理相關(guān)手續(xù)。第八章：違約責(zé)任8.1違約定義一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，視為違約。8.2違約責(zé)任認(rèn)定違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體責(zé)任根據(jù)違約程度、損失程度等因素確定。8.3違約責(zé)任承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）向甲方所在地的人民法院提起訴訟；（2）向乙方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如選擇訴訟解決，甲方所在地的人民法院為第一優(yōu)先選擇，乙方所在地的人民法院為第二優(yōu)先選擇。9.3爭(zhēng)議解決時(shí)效甲乙雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)在____日內(nèi)向人民法院提起訴訟。第十章：合同的解除與終止10.1合同解除條件有下列情形之一的，甲乙雙方可以解除本合同：（1）雙方協(xié)商一致；（2）乙方債務(wù)履行期限屆滿，乙方已按約定履行債務(wù)；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.2合同終止條件本合同終止的條件同第七章的約定。10.3合同解除與終止的辦理流程甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)議確認(rèn)解除或終止合同的事宜，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十一章：合同的轉(zhuǎn)讓11.1合同轉(zhuǎn)讓條件甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利義務(wù)。11.2合同轉(zhuǎn)讓辦理流程甲乙雙方應(yīng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。11.3轉(zhuǎn)讓后的合同效力轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)對(duì)受讓方的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。第十二章：附則12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的保管甲乙雙方各自保管本合同正本，副本相互交換。12.3合同的修訂本合同的修訂應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。第十三章：名詞解釋13.1名詞定義本合同所使用的名詞，如有未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商確定其含義。13.2專業(yè)術(shù)語解釋本合同使用的專業(yè)術(shù)語，如有未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商確定其含義。第十四章：附件14.1合同附件列表（附件內(nèi)容列表）14.2附件內(nèi)容說明（附件內(nèi)容說明）合同編號(hào)：_________甲方（證券公司）：（證券公司全稱）乙方（融資擔(dān)保申請(qǐng)人）：（融資擔(dān)保申請(qǐng)人全稱）簽訂日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方權(quán)利擴(kuò)大甲方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，甲方有權(quán)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。違約金計(jì)算方式為：本金金額的____%per____（年）。1.2甲方權(quán)利限制甲方同意在特定情況下，如乙方因不可抗力導(dǎo)致無法按期履行債務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)給予乙方一定的寬限期，具體寬限期長(zhǎng)度由甲乙雙方協(xié)商確定。1.3甲方信息披露義務(wù)甲方應(yīng)在合同有效期內(nèi)，定期向乙方披露其財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等信息。如甲方發(fā)生重大不利變化，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方提前還款權(quán)利乙方在合同履行期間，如有資金充裕，可提前還款。提前還款的，乙方應(yīng)支付給甲方一定的提前還款違約金，具體金額由甲乙雙方協(xié)商確定。2.2乙方業(yè)務(wù)變更通知義務(wù)如乙方發(fā)生業(yè)務(wù)范圍、主要股東變更等情況，乙方應(yīng)在變更發(fā)生后____日內(nèi)通知甲方。如乙方未按時(shí)通知，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.3乙方信息披露義務(wù)乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)，定期向甲方披露其財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等信息。如乙方發(fā)生重大不利變化，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介義務(wù)第三方中介在合同履行過程中，應(yīng)公正、客觀地進(jìn)行中介服務(wù)，確保甲乙雙方的合法權(quán)益得到保障。3.2第三方中介責(zé)任限制第三方中介對(duì)于因其履行中介服務(wù)過程中發(fā)生的失誤，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但第三方中介的賠償責(zé)任總額不應(yīng)超過其收取的中介費(fèi)用金額。3.3第三方中介信息披露義務(wù)第三方中介應(yīng)在合同有效期內(nèi)，向甲乙雙方披露與其履行中介服務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等信息。如第三方中介發(fā)生重大不利變化，第三方中介應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.乙方財(cái)務(wù)報(bào)表2.乙方經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告3.乙方信用評(píng)級(jí)報(bào)告4.融資擔(dān)保申請(qǐng)表5.融資擔(dān)保審批流程說明6.融資擔(dān)保費(fèi)用支付憑證7.融資擔(dān)保合同補(bǔ)充協(xié)議8.第三方中介的服務(wù)協(xié)議9.第三方中介的財(cái)務(wù)報(bào)表10.第三方中介的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間提供融資擔(dān)保資金2.甲方未按約定提供融資擔(dān)保資金導(dǎo)致乙方損失3.乙方未按約定時(shí)間還款4.乙方未按約定用途使用融資資金5.乙方提供虛假業(yè)務(wù)資料或財(cái)務(wù)狀況6.第三方中介未按約定提供公正、客觀的中介服務(wù)7.第三方中介的失誤導(dǎo)致甲乙雙方損失三、法律名詞及解釋：1.融資擔(dān)保：指甲方為乙方提供的，在乙方不能按期履行債務(wù)時(shí)，甲方按照本合同約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的融資擔(dān)保服務(wù)。2.信用評(píng)級(jí)：對(duì)乙方信用狀況的評(píng)估，用于確定乙方的信用等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)水平。3.違約：指一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。4.違約金：違約方支付給守約方的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。5.不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方資金緊張，無法按時(shí)提供融資擔(dān)保資金解決辦法：甲乙雙方協(xié)商延長(zhǎng)融資擔(dān)保期限或?qū)ふ移渌谫Y渠道。2.乙方未按約定用途使用融資資金解決辦法：甲乙雙方協(xié)商調(diào)整融資用途，乙方需承擔(dān)違約責(zé)任。3.乙方提前還款，但甲方未同意解決辦法：甲乙雙方協(xié)商確定提前還