《工程監(jiān)理》 課件 第9章 風(fēng)險(xiǎn)與安全管理

建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理概述建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的定義所謂風(fēng)險(xiǎn)是指某一事件的發(fā)生所產(chǎn)生損失后果的不確定性。所謂建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)就是在建設(shè)工程中存在的不確定因素以及可能導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)差異的可能性。（1）內(nèi)涵定義一：風(fēng)險(xiǎn)就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性。定義二：風(fēng)險(xiǎn)就是在給定情況下和特定的時(shí)間內(nèi)，可能出現(xiàn)結(jié)果之間的差異。（2）特征

1）風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性；

2）單一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性；

3）風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性；4）風(fēng)險(xiǎn)的可變性。2.風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概念（1）風(fēng)險(xiǎn)因素：產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素；（2）風(fēng)險(xiǎn)事件：造成損失的偶發(fā)事件，是損失的載體；（3）損失：非故意、非計(jì)劃、非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少； （4）損失機(jī)會(huì)：指損失出現(xiàn)的概率風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的流程3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)同其他一般產(chǎn)品的生產(chǎn)相比，建設(shè)工程的施工工藝和施工流程是非常復(fù)雜的，項(xiàng)目參與方較多，項(xiàng)目持續(xù)的時(shí)間較長，涉及面廣，社會(huì)影響大，環(huán)境影響因素也很多，因而潛伏的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)就具有不同于一般風(fēng)險(xiǎn)的特殊屬性，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)（1）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性（2）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性（3）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、偶然性和可變性、規(guī)律性（4）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)工程方面的專業(yè)知識(shí)要求較高（5）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率較高（6）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者具有綜合性（7）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)造成的損失具有關(guān)聯(lián)性（即風(fēng)險(xiǎn)影響的全局性）4.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分類影響建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，可以從不同的角度進(jìn)行分類。（1）按風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行劃分（2）按風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分（3）按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分（4）按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分（1）按風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行劃分按風(fēng)險(xiǎn)來源，可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。（2）按風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分按風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人，可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)。（3）按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分按風(fēng)險(xiǎn)可否管理，可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。（4）按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍，可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。謝謝建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和分析工程風(fēng)險(xiǎn)及采取應(yīng)對(duì)措施的活動(dòng)。包括將積極因素所產(chǎn)生的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。1.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（1）實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資（投資風(fēng)險(xiǎn)）；（2）實(shí)際工期不超計(jì)劃工期（進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)）；（3）實(shí)際質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)預(yù)期的質(zhì)量要求（質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)）；（4）工程安全可靠、工地平安，無安全事故（安全風(fēng)險(xiǎn)）；（5）對(duì)社會(huì)、對(duì)生態(tài)具有積極的影響（可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)）。2.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施、效果檢查六方面內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施效果檢查（1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，即制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程、選取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策策略，制定風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供完整的行動(dòng)綱領(lǐng)。（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即確認(rèn)有可能會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)，并記錄每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)所具有的特點(diǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)之間的相互作用，以便評(píng)定項(xiàng)目可能產(chǎn)出結(jié)果的范圍。（4）風(fēng)險(xiǎn)決策，即確定對(duì)機(jī)會(huì)進(jìn)行選擇及對(duì)危險(xiǎn)做出應(yīng)對(duì)的步驟。（5）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施，即對(duì)項(xiàng)目進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的變化做出反應(yīng)。（6）效果檢查，即對(duì)實(shí)施的對(duì)策取得的效果進(jìn)行分析檢查，并指導(dǎo)下一步風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定的方法通常是采用建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃會(huì)議的形式。任何相關(guān)的責(zé)任者與實(shí)施者等都在需要參與之列。所使用的工具是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理模板，將模板具體應(yīng)用到當(dāng)前工程項(xiàng)目之中。在全面分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實(shí)、全面、有效。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定原則1）可行、適用、有效性原則2）經(jīng)濟(jì)、合理、先進(jìn)性原則3）主動(dòng)、及時(shí)、全過程原則4）綜合、系統(tǒng)、全方位原則（2）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定依據(jù)包括：1）項(xiàng)目規(guī)劃中所包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容2）項(xiàng)目組織及個(gè)人經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐3）決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。4）利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度及可承受能力5）可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況6）可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（3）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的成果：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的成果是風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件，它的內(nèi)容包括以下方面：1）方法：確定可能采用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、工具和數(shù)據(jù)信息來源。針對(duì)項(xiàng)目的不同階段、不同局部、不同的評(píng)估情況，可以靈活采用不同的方法策略。2）崗位職責(zé)：確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中每一類別行動(dòng)的具體領(lǐng)導(dǎo)者、支持者及行動(dòng)小組成員，明確各自的崗位職責(zé)。3）時(shí)間：明確在整個(gè)工程項(xiàng)目的生命周期中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的周期或頻率，包括對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理過程各個(gè)運(yùn)行階段、過程進(jìn)行評(píng)價(jià)、控制和修正的時(shí)間點(diǎn)或周期。4）預(yù)算：確定用于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)算。5）評(píng)分與說明：明確定義風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)并加以準(zhǔn)確的說明，有利于保證執(zhí)行過程的連續(xù)性和決策的及時(shí)性。6）承受度：明確對(duì)于何種風(fēng)險(xiǎn)將由誰以何種方式采取何種應(yīng)對(duì)行動(dòng)。作為計(jì)劃有效性的衡量基準(zhǔn)，可以避免工程項(xiàng)目相關(guān)各方對(duì)計(jì)劃理解的歧義。7）報(bào)告格式：明確風(fēng)險(xiǎn)管理各流程中應(yīng)報(bào)告和溝通的內(nèi)容、范圍、渠道和方式，使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部、與上級(jí)主管和投資方之間、以及與協(xié)作方之間的信息溝通順暢、及時(shí)、準(zhǔn)確。8）跟蹤：為了有效地對(duì)當(dāng)前工程項(xiàng)目進(jìn)行管理、監(jiān)察、審計(jì)，以及積累經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)其采取的管理行為的方方面面都記錄下來，歸檔留存。記錄應(yīng)該按照統(tǒng)一規(guī)定的文檔格式和要求。4.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容謝謝建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指項(xiàng)目承擔(dān)單位在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一次能夠完成的，它應(yīng)該在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作過程中定期而有計(jì)劃地進(jìn)行1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)（1）項(xiàng)目范圍說明書（2）項(xiàng)目產(chǎn)出物的描述（包括數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)間和技術(shù)特征等方面的描述）（3）項(xiàng)目計(jì)劃信息（支持信息、對(duì)象方面的信息）（4）歷史資料（歷史項(xiàng)目的原始紀(jì)錄、商業(yè)性歷史項(xiàng)目的信息資料、歷史項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)驗(yàn)）否跟蹤、收集處理、生成風(fēng)險(xiǎn)信息項(xiàng)目是否存在風(fēng)險(xiǎn)的分析、判斷存在風(fēng)險(xiǎn)嗎？開發(fā)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分類分析，給出風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)概率及分布分析與確定風(fēng)險(xiǎn)原因分析，給出原因風(fēng)險(xiǎn)后果分析，給出風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類和描述文件項(xiàng)目人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量經(jīng)驗(yàn)結(jié)束是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展進(jìn)程分析給出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展時(shí)間進(jìn)程預(yù)測(cè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率、后果和發(fā)展進(jìn)程給出風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)控制的有限序列和相關(guān)文件項(xiàng)目過程結(jié)束？風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告結(jié)束否風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。其中前三種方法為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一般方法，后三種方法為建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體方法。（1）專家調(diào)查法這種方法又有兩種方式：一種是召集有關(guān)專家開會(huì)；另一種是采用問卷式調(diào)查。對(duì)專家發(fā)表的意見要由風(fēng)險(xiǎn)管理人員加以歸納分類、整理分析。（2）財(cái)務(wù)報(bào)表法采用財(cái)務(wù)報(bào)表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，要對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表中所列的各項(xiàng)會(huì)計(jì)科目作深入的分析研究，需要結(jié)合工程財(cái)務(wù)報(bào)表的特點(diǎn)來識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。（3）流程圖法將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列，在每個(gè)模塊中都標(biāo)出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件。（4）初始清單法建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑。常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)（或協(xié)會(huì)）公布的潛在損失一覽表。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)也是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。（5）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來識(shí)別擬建建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)。（6）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體建設(shè)工程的特點(diǎn)人手：一方面對(duì)通過其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行鑒別和確認(rèn)；另一方面．通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建建設(shè)工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)凋查也應(yīng)該在建設(shè)工程實(shí)施全過程中不斷地進(jìn)行。對(duì)于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來說，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是形成風(fēng)險(xiǎn)登記（識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的征兆）冊(cè)，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)預(yù)控制措施更新1更新21

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謝謝建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)即風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程，其目的是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理之間聯(lián)系的紐帶，是決策的基礎(chǔ)。1.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的原則（1）風(fēng)險(xiǎn)回避原則，是最基本的評(píng)價(jià)原則（2）風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡原則，確定可接受風(fēng)險(xiǎn)的限度。（3）風(fēng)險(xiǎn)處理成本最小原則。（4）風(fēng)險(xiǎn)成本/效益對(duì)比原則。（5）社會(huì)費(fèi)用最小原則。2.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分析作用（1）使項(xiàng)目選定在成本估計(jì)和進(jìn)度安排方面更現(xiàn)實(shí)、可靠。（2）使決策人能更好地、更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響及風(fēng)險(xiǎn)之間的相互作用。（3）有助于決策人制定更完備的應(yīng)急計(jì)劃，有效地選擇風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（4）有助于決策人選定最合適的委托或承攬方式。（5）能提高決策者的決策水平，加強(qiáng)他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，開闊視野，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要步驟建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括以下三個(gè)必不可少的主要步驟：（1）采集數(shù)據(jù)（2）完成不確定性模型（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行評(píng)價(jià)（1）采集數(shù)據(jù)首先必須采集與所要分析的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各種數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)可以從投資者或者承包商過去類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的歷史記錄中獲得。所采集的數(shù)據(jù)必須是客觀的、可統(tǒng)計(jì)的。某些情況下，直接的歷史數(shù)據(jù)資料還不夠充分，尚需主觀評(píng)價(jià)，特別是哪些對(duì)投資者來講在技術(shù)、商務(wù)和環(huán)境方面都比較新的項(xiàng)目，需要通過專家調(diào)查方法獲得具有經(jīng)驗(yàn)性和專業(yè)知識(shí)的主觀評(píng)價(jià)。（2）完成不確定性模型以已經(jīng)得到的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能的結(jié)果給以明確的定量化。通常用概率來表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可能的結(jié)果體現(xiàn)在項(xiàng)目現(xiàn)金流表上，用貨幣表示。（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行評(píng)價(jià)在不同風(fēng)險(xiǎn)事件的不確定性已經(jīng)模型化后，緊接著就要評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)的全面影響。通過評(píng)價(jià)把不確定性與可能結(jié)果結(jié)合起來。4.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分析的主要方法風(fēng)險(xiǎn)分析方法有許多，常見的主要有調(diào)查和專家打分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、敏感性分析法、蒙特卡羅模擬法、影響圖法等。（1）調(diào)查和專家打分法是一種最常用、最簡(jiǎn)單、又易于應(yīng)用的分析方法。這種方法分兩步進(jìn)行首先，識(shí)別出某一特定工程項(xiàng)目可能遇到的所有重要風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表其次，利用專家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合成整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。該方法適用于決策前期。這個(gè)時(shí)期往往缺乏項(xiàng)目具體的數(shù)據(jù)資料，主要依據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)和決策者的意向，得出的結(jié)論也不要求是資金方面的具體值，而是一種大致的程度值，它是進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。（2）層次分析法層次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）是美國運(yùn)籌學(xué)家、匹茲堡大學(xué)T.L.Saaty教授在20世紀(jì)70年代初期提出的，AHP是對(duì)定性問題進(jìn)行定量分析的一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法。AHP風(fēng)險(xiǎn)分析法就是將層次分析法用于風(fēng)險(xiǎn)分析的一種定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法。1) 通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的深刻認(rèn)識(shí)，弄清風(fēng)險(xiǎn)所涉及的范圍、所要采取的措施方案和政策、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的準(zhǔn)則、策略和各種約束條件等，廣泛地收集信息。2) 建立一個(gè)多層次的遞階結(jié)構(gòu)，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分為幾個(gè)等級(jí)層次。3) 確定以上遞階結(jié)構(gòu)中相鄰指標(biāo)指標(biāo)間相關(guān)程度。通過構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣及矩陣運(yùn)算的數(shù)學(xué)方法，確定對(duì)于上一層次的某個(gè)元素而言，本層次中與其相關(guān)元素的重要性排序——相對(duì)權(quán)值。4) 計(jì)算各層指標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合成權(quán)重，進(jìn)行總排序，以確定遞階結(jié)構(gòu)圖中最底層各個(gè)指標(biāo)的總目標(biāo)中的重要程度。5) 根據(jù)分析計(jì)算結(jié)果，考慮相應(yīng)的決策。謝謝建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策決策是為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，根據(jù)客觀的可能性，在占有一定信息和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，采用一定的科學(xué)方法和手段，從兩個(gè)以上的可行方案中擇優(yōu)選取一個(gè)合理方案的分析、判斷過程。合理的決策是以正確的評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)的。在評(píng)估過程中，無論采用定性方法還是定量方法，都盡量以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。決策是一種主觀判定過程，除了要考慮到項(xiàng)目客觀上的風(fēng)險(xiǎn)水平，還不可避免地要考慮到?jīng)Q策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度問題。1.建設(shè)工程決策的分類根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量：?jiǎn)文繕?biāo)和多目標(biāo)決策；根據(jù)決策者的地位和責(zé)任：高層決策、中層決策和基層決策；根據(jù)決策問題的可控程度：確定型決策、非確定型決策（完全不確定型和風(fēng)險(xiǎn)型）。2.工程風(fēng)險(xiǎn)決策的關(guān)鍵要素掌握的信息量；決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度；決策者的閱歷和經(jīng)驗(yàn)；工程本身的特性；風(fēng)險(xiǎn)成本；風(fēng)險(xiǎn)收益。

3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策準(zhǔn)則建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策準(zhǔn)則，就是決策者進(jìn)行決策的依據(jù)或原則。傳統(tǒng)的決策理論是采用期望損益準(zhǔn)則來進(jìn)行決策，決策的過程不考慮不同決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，最優(yōu)方案具有唯一性，即最優(yōu)方案對(duì)任何決策者都是最優(yōu)的。合理的決策應(yīng)該結(jié)合個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度來進(jìn)行，效用理論被稱為是一種較有效的途徑；按照效用理論，不同的決策者有不同的最優(yōu)決策方案。根據(jù)效用理論，最優(yōu)的決策方案是期望效用值最大的方案，而不是期望損益值最大的方案。4.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度（1）風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的概念風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度。不同的人對(duì)同一件事情的認(rèn)識(shí)和感知是不同的，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度也是不同的。在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以從不同類型決策者地風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和工程項(xiàng)目參與單位的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度兩個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度進(jìn)行分析。（2）不同類型決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度根據(jù)阿羅（1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）的理論，可以將決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度分為三種：風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度一般分為三種:風(fēng)險(xiǎn)厭惡（Riskaverse）、風(fēng)險(xiǎn)中性（Riskneutral）和風(fēng)險(xiǎn)偏好（Riskappetite）。風(fēng)險(xiǎn)厭惡是一個(gè)人接受一個(gè)有不確定的收益的交易時(shí)相對(duì)于接受另外一個(gè)更保險(xiǎn)但是也可能具有更低期望收益的交易的不情愿程度。風(fēng)險(xiǎn)中性是相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的概念,風(fēng)險(xiǎn)中性的投資者對(duì)自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并不要求風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)偏好是指人們?cè)趯?shí)現(xiàn)其目標(biāo)的過程中愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量。5.效用理論（1）效用的概念經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念：消費(fèi)者通過消費(fèi)一定數(shù)量的商品而獲得的滿足或滿意程度。其本質(zhì)是一個(gè)相對(duì)概念。在工程風(fēng)險(xiǎn)決策中，我們借用效用的概念來衡量工程風(fēng)險(xiǎn)的后果，即效益或損失。在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，不同類型的風(fēng)險(xiǎn)決策者即使面臨同樣的問題也很可能做出不一樣的選擇。（2）效用值為了衡量不同選擇決策者的效用，我們用效用值來衡量。效用值具有一定的主觀性，而且是一種相對(duì)性的概念。效用值是沒有量綱的，一般用一個(gè)0-1之間的數(shù)字來表示。規(guī)定最愿意接受的決策其效用值為1，最不愿意接受的決策其效用值為0，那么其它的愿意程度的效用值就位于0-1之間。（3）效用值的性質(zhì)決策者對(duì)某種結(jié)果越滿意，其效用值就越高。如果決策者在結(jié)果A和B之間喜歡A，在B和C之間喜歡B，則結(jié)果A的效用值高于結(jié)果C。如果決策者對(duì)兩種及兩種以上結(jié)果的滿意程度一樣，則它們的效用值相同。由于風(fēng)險(xiǎn)決策的高度不確定性和信息的不完備，決策后的損益值通常很難確定，因此可以用決策的期望效用假定作為依據(jù)，對(duì)可選方案進(jìn)行決策。運(yùn)用效用值決策的主要步驟：①求出決策者的效用函數(shù)，或者建立決策者的效用曲線，一般可以通過提問或問卷調(diào)查的方式得出；②根據(jù)效用函數(shù)或效用曲線確定決策者關(guān)于決策方案不同結(jié)果的效用值，從而計(jì)算出期望效用值；③根據(jù)期望效用值的大小進(jìn)行判斷，期望效用值最大的方案即為最優(yōu)方案。謝謝建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策就是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析、定量分析和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和整體策略。風(fēng)險(xiǎn)回避損失控制風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避，就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。采用風(fēng)險(xiǎn)回避這一對(duì)策時(shí)，有時(shí)需要作出一些犧牲。在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意以下問題：1）回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)；2）回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性；3）回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。（2）損失控制1）損失控制的概念損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。3）損失控制計(jì)劃系統(tǒng)損失控制計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃（或稱為安全計(jì)劃）、災(zāi)難計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。預(yù)防計(jì)劃它的目的在于有針對(duì)性地預(yù)防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。

災(zāi)難計(jì)劃它是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場(chǎng)人員提供明確的行動(dòng)指南，使其在各種嚴(yán)重、惡性的緊急事件發(fā)生后，可以做到從容不迫、及時(shí)、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。

應(yīng)急計(jì)劃它是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃，其宗旨是使因嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件而中斷的工程實(shí)施過程盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至最小。（3）風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。①非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。導(dǎo)致非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因有：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤、風(fēng)險(xiǎn)決策延誤和風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。②計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇。風(fēng)險(xiǎn)自留決不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策結(jié)合使用。在實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)