2024年證券從業(yè)-證券交易筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案

2024年證券從業(yè)-證券交易筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。2.以下關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中正確的有（）。A、質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券B、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終交付或從其資金交收賬戶(hù)中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。C、在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的1個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)D、質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)該融資方結(jié)算參與人相關(guān)未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用等款項(xiàng)的，中國(guó)結(jié)算公司將依法采取扣取其自營(yíng)證券等措施繼續(xù)追索3.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、1萬(wàn)元，1萬(wàn)元B、10萬(wàn)元，10萬(wàn)元C、10萬(wàn)元，1萬(wàn)元D、10元，1元4.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。A、質(zhì)押金B(yǎng)、保證金C、保證券D、質(zhì)押券5.在買(mǎi)斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（）。A、正回購(gòu)方（融資方）B、逆回購(gòu)方C、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、證券交易所6.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）7.證券交易過(guò)程中，清算使整個(gè)交易過(guò)程結(jié)束。（）8.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收一般稱(chēng)為（）。A、集中交收B、分級(jí)交收C、集中證券交收D、統(tǒng)一交收9.對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（）。A、20%B、30%C、10%D、50%10.證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。（）11.投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（）12.銀行間債券市場(chǎng)的參與者有（）。A、境內(nèi)商業(yè)銀行B、非銀行金融機(jī)構(gòu)C、非金融機(jī)構(gòu)D、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行13.融資融券利率不低于（）。A、人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率B、同業(yè)拆借利率C、一年期定期存款利率D、人民銀行規(guī)定的企業(yè)貸款利率14.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是（）。A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算B、從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C、從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D、證券公司之間可以互相交割15.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括（）。A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證B、國(guó)債、公司或企業(yè)債C、證券投資基金D、A、B股16.委托指令根據(jù)（），有市價(jià)委托和限價(jià)委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制17.深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過(guò)1萬(wàn)手B、不超過(guò)10萬(wàn)張C、不超過(guò)5萬(wàn)手D、不超過(guò)100萬(wàn)手18.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收；到期反向成交時(shí)，需再行申報(bào)，中國(guó)結(jié)算公司據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。（）19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（）20.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（）21.關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納B、風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失C、風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取D、風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失22.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，（）在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。A、A股B、B股C、ST股D、基金類(lèi)證券23.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、1524.證券交易所會(huì)員于每年4月30日前需要報(bào)送證券交易所的材料有（）。A、上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表B、證券交易所要求的年度報(bào)告材料C、上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告D、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表25.結(jié)算公司對(duì)申請(qǐng)人提供的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請(qǐng)材料的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、合法性26.下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算業(yè)務(wù)流程說(shuō)法正確的是（）。A、T日日終，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將國(guó)債從買(mǎi)入證券賬戶(hù)劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶(hù)B、資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T+1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+2日資金預(yù)交收C、T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶(hù)劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶(hù)，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶(hù)劃入其資金交收賬戶(hù)D、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)證券交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號(hào)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額27.證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可28.證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要表現(xiàn)在充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介和提供信息服務(wù)。（）29.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。當(dāng)（）以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。A、當(dāng)日無(wú)成交的B、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)C、未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)D、當(dāng)日成交量異常的30.報(bào)價(jià)交易中買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于（）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交。A、5B、10C、15D、2031.證券交易所必須采用現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）32.證券公司通過(guò)其（）合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A、自營(yíng)證券賬戶(hù)B、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)33.在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、9：00～9：30B、9：15～9：25C、9：25～9：30D、9：10～9：2534.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入××股票（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以（）元的交割全部賣(mài)出該股票才能保本（傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)）。A、11.0622B、12.0622C、11.0522D、12.052235.下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券C、內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易D、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買(mǎi)賣(mài)證券36.證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)（）個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。A、5B、7C、10D、1537.金融期貨合約是由買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（）38.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）A、市場(chǎng)性B、發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱39.標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市值的比率。（）40.證券初始登記包括（）。A、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記B、記賬式國(guó)債發(fā)行登記C、權(quán)證發(fā)行登記D、股票增發(fā)登記41.轉(zhuǎn)托管只能是一只證券或多只證券。（）42.以下過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)情形中需直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理的是（）。A、繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)B、繼承、離婚中涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的C、捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)D、法人資格喪失涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)43.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底44.以下關(guān)于在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說(shuō)法，正確的有（）。A、比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布B、有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整C、結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶(hù)中交收D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息45.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A、價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)B、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元C、交易單位：手(1手=1000元面值)D、融資方申報(bào)“買(mǎi)入”，融券方申報(bào)“賣(mài)出”46.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）47.代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)A、客戶(hù)自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人48.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（）。A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易49.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A、保密意識(shí)B、合規(guī)操作意識(shí)C、合作意識(shí)D、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)50.交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。（）51.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。52.其他股票折算率：（）53.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下54.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C、期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式D、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程55.上海證券交易所規(guī)定上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。A、上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他證券品種B、上市公司重大資產(chǎn)重組C、上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金D、上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃56.現(xiàn)貨交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。（）57.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。（）58.客戶(hù)征信的內(nèi)容包括：（）A、客戶(hù)基本信息B、客戶(hù)證券資產(chǎn)C、客戶(hù)其他金融資產(chǎn)和收入狀況D、客戶(hù)戶(hù)口所在地59.根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)，融資、融券保證金比例不得低于50%，根據(jù)證監(jiān)會(huì)窗口指導(dǎo)意見(jiàn)，公司現(xiàn)階段融資、融券保證金基準(zhǔn)比例為（）。A、50%B、60%C、80%D、90%60.固定收益平臺(tái)交易采用（）形式。A、市價(jià)交易和限價(jià)交易B、報(bào)價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易C、報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易D、限價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易61.在實(shí)踐中，金融期貨主要有（）類(lèi)型。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權(quán)類(lèi)期貨D、債券類(lèi)期貨62.上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（）。A、交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)()。B、登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表E、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶(hù)，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶(hù)中扣除63.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，必須提供（）企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、工商行政管理局C、勞動(dòng)保障部門(mén)D、財(cái)政部64.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交B、自行對(duì)沖成交C、證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交D、與買(mǎi)方、買(mǎi)方委托人協(xié)商后對(duì)沖成交65.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%66.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B、客戶(hù)指令的權(quán)威性C、客戶(hù)資料的保密性D、交易對(duì)象的特定性67.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。（）68.固定收益平臺(tái)的報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（）手逐一進(jìn)行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，500069.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。70.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是（）模式。A、法人結(jié)算B、任意結(jié)算C、整額結(jié)算D、余額結(jié)算71.對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶(hù)。（）72.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)，未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的（）予以解凍。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天73.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（）年。A、1B、2C、3D、474.發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。A、經(jīng)營(yíng)管理B、財(cái)務(wù)狀況C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)D、客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件75.證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。（）第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%2.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。A、1B、2C、3D、53.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則確定的。（）4.下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說(shuō)法正確的有（）。A、清算是交收基礎(chǔ)和保證B、交收是清算的后續(xù)與完成C、清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移5.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。A、1.28B、1.26C、1.15D、1.106.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。A、網(wǎng)上委托B、違約責(zé)任和免責(zé)條款C、投資范圍和投資限制D、變更和撤消7.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A、融資保證金比例=保證金／（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100％B、融資保證金比例=保證金／（融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格）×100%C、融資保證金比例=保證金／（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×證券市價(jià)）×100％D、融資保證金比例=保證金／（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)）×100%8.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有（）種。A、4B、7C、9D、119.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A、合法合規(guī)原則B、集中管理原則C、獨(dú)立運(yùn)行原則D、崗位分離原則10.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（）11.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）12.下列不適用于T+1滾動(dòng)交收的是（）。A、基金B(yǎng)、B股C、A股D、債券13.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）14.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于200萬(wàn)股的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）15.下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）。A、違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞B、惡意操縱債券交易價(jià)格C、交易雙方自行確定回購(gòu)利率D、制造并提供虛假資料和交易信息16.經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為（）A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、自營(yíng)席位17.回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括（）。A、回購(gòu)期限B、到期資金清算額C、業(yè)務(wù)公章D、首次資金清算額18.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（）19.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)客戶(hù)的（）。A、證券賬戶(hù)B、資金賬戶(hù)C、證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)D、交易賬戶(hù)20.投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易（）。A、資金賬戶(hù)B、基金賬戶(hù)C、結(jié)算賬戶(hù)D、證券賬戶(hù)21.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A、3B、5C、15D、3022.下列關(guān)于權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)的說(shuō)法中正確的有（）。A、權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算B、無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所C、權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)由發(fā)行人計(jì)算D、無(wú)發(fā)行人的，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所23.目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行t+3滾動(dòng)交收方式。A、A股B、基金C、回購(gòu)交易D、B股24.（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)B、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)25.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券（）26.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》，加強(qiáng)（），健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。A、合規(guī)管理B、盈利管理C、客戶(hù)管理D、內(nèi)部管理27.（）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。A、合規(guī)經(jīng)理B、合規(guī)部門(mén)經(jīng)理C、合規(guī)總監(jiān)D、合規(guī)董事28.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）29.中小企業(yè)板股票開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。（）30.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額31.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（）A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、客戶(hù)優(yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商原則32.（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足深圳交易所協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)D、雙邊報(bào)價(jià)33.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有（）。A、公平公正、誠(chéng)實(shí)守信B、健全制度、規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)自擔(dān)D、投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司與客戶(hù)共擔(dān)34.某投資者于2008年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國(guó)債（該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價(jià)132.75元。2手國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息總額為（）元。A、80.38B、81.03C、81.68D、82.3235.證券公司通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。A、3B、5C、7D、1036.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人受理客戶(hù)撤銷(xiāo)指定商業(yè)銀行業(yè)務(wù)后須查驗(yàn)該客戶(hù)資金賬戶(hù)當(dāng)日是否發(fā)生過(guò)（），如發(fā)生過(guò)則不能為客戶(hù)辦理變更指定商業(yè)銀行手續(xù)。A、現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬B、銀證轉(zhuǎn)賬C、回購(gòu)交易D、證券交易37.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。A、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性B、不以營(yíng)利為目的C、由證券交易所管理D、經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立38.證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書(shū)面文件有（）。A、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)意見(jiàn)B、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式C、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件39.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。（）40.（）時(shí)客戶(hù)應(yīng)與營(yíng)業(yè)部有事先約定（一般采取簽訂專(zhuān)項(xiàng)協(xié)議方式），并預(yù)留印鑒（簽名）。A、自助委托B、人工電話(huà)委托C、傳真委托D、網(wǎng)上委托41.證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。（）42.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A、信用證券賬戶(hù)B、信用資金臺(tái)賬C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)D、信用交易證券交收賬戶(hù)43.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。44.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有（）。A、商業(yè)銀行柜臺(tái)B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、地方證券交易所E、全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)45.證券公司受理向客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括（）。A、客戶(hù)基本材料B、投資經(jīng)驗(yàn)C、誠(chéng)信記錄D、還款能力46.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍47.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（）。A、10%B、15%C、5%D、20%48.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________。A、沒(méi)有價(jià)格上的限制B、成交迅速C、成交率高D、我國(guó)目前采用此種委托方式較多49.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以（），通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。A、證券公司自身名義B、他人名義C、交易指令D、公司名義50.（）是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。A、一致性B、合法性C、規(guī)范性D、真實(shí)性51.中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芎徒Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù)。（）52.定向資產(chǎn)管理合同一般包括（）。A、資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式B、客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、客戶(hù)資產(chǎn)的數(shù)額D、投資目標(biāo)和管理期限53.下列關(guān)于直接營(yíng)銷(xiāo)渠道的說(shuō)法正確的有（）。A、分支機(jī)構(gòu)提供較為主動(dòng)的分銷(xiāo)方式B、分支機(jī)構(gòu)提供較為被動(dòng)的分銷(xiāo)方式C、直接銷(xiāo)售隊(duì)伍相對(duì)于分支機(jī)構(gòu)缺乏針對(duì)性D、直接銷(xiāo)售隊(duì)伍的缺點(diǎn)是成本較高54.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。A、10B、20C、30D、6055.上市債券有三種交易形式，即（）。A、回購(gòu)交易B、平價(jià)交易C、現(xiàn)貨交易D、期貨交易56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要最近（）未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。A、1年B、2年C、3年D、4年57.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。（）58.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托價(jià)格C、證券品種D、證券賬號(hào)59.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。（）60.（）存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、債券61.在無(wú)差異營(yíng)銷(xiāo)策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)也并非是完全一致的。（）62.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出委托的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。63.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿(mǎn)6個(gè)月B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C、股東人數(shù)不少于4000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%64.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司法人名義開(kāi)立B字頭和D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。65.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。（）66.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。A、詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明B、進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查C、查詢(xún)、復(fù)制相關(guān)的文件、資料D、檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料67.深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專(zhuān)用的交易單元進(jìn)行（交易所另有規(guī)定的除外）。（）68.上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。A、首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、首次公開(kāi)上市發(fā)行的封閉式基金69.下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（）。A、中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算B、中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)無(wú)需計(jì)算交易手續(xù)費(fèi)用C、交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司D、中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令70.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：3071.客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理72.由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。（）73.證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%74.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（）。A、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和）／（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和）B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和）／（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)）C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和）／（融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）