運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)教材

運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)

王寶義

山東交通學(xué)院1第八章運(yùn)輸管制2一、運(yùn)輸管制概念

管制的定義：基于公共利益而限制經(jīng)濟(jì)個體的經(jīng)濟(jì)行為；凡是政府基于公共利益或政策需要，對企業(yè)的行為所定的規(guī)范以及政府在該產(chǎn)業(yè)中對經(jīng)濟(jì)活動的參與都屬于管制范疇。運(yùn)輸管制（regulation，也被譯為規(guī)制或監(jiān)管）指政府為實現(xiàn)其特定的經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)，針對運(yùn)輸業(yè)的特殊情況而實施的一種特殊有效的管理和控制。

運(yùn)輸管制實際上是國家對運(yùn)輸業(yè)實施的特殊管理和控制，也是執(zhí)行社會運(yùn)輸政策的手段之一。3一、運(yùn)輸管制概念

被管制的產(chǎn)業(yè)包括：公用事業(yè)：如郵政、自來水、燃?xì)?、通訊等?/p>

運(yùn)輸業(yè)：鐵路、空運(yùn)、卡車、公路客運(yùn)等；

部分程度的管制：銀行、信托、保險、廣播、電視等4二、運(yùn)輸管制的理論三種理論對管制原因的解釋：1.管制的公共利益理論管制手段是被用來解決市場失靈問題。依據(jù)：由于存在市場失靈，因此政府應(yīng)該通過管制干預(yù)來提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率；而市場失靈的來源主要包括自然壟斷、信息不完備、外部性和公共物品特性、以及惡性競爭等。2.管制的利益集團(tuán)理論管制是利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，管制有成本且可能是低效率的。

Stigler認(rèn)為管制是響應(yīng)利益集團(tuán)最大化其收益的需要而產(chǎn)生的,一個利益集團(tuán)可以通過說服政府實施有利于自己的管制政策而把社會上其他成員的福利轉(zhuǎn)移到自己的利益集團(tuán)中來。3.管制的俘獲理論管制政策有利于被管制行業(yè)，因為立法者或管制機(jī)構(gòu)會被管制行業(yè)所俘獲。5二、運(yùn)輸管制的理論1.管制的公共利益理論管制手段是被用來解決市場失靈問題。依據(jù)：由于存在市場失靈，因此政府應(yīng)該通過管制干預(yù)來提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率；而市場失靈的來源主要包括自然壟斷、信息不完備、外部性和公共物品特性、以及惡性競爭等。將公共部門（publicSector）和公用事業(yè)（publicutility）視為兩種“競爭性市場模型明顯不能描述或甚至無從描述”的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。認(rèn)為“管制的實質(zhì)是政府命令對競爭的明顯取代，作為一種基本的制度安排，政府試圖用管制來維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)績效”對管制作了如下定義：“對某種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績效的主要方面的直接的政府規(guī)定……如進(jìn)入控制、價格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定以及在合理條件下服務(wù)所有客戶時應(yīng)盡義務(wù)的規(guī)定”。

6唐富藏在《運(yùn)輸政策、運(yùn)輸管制》中認(rèn)為公共利益是實行運(yùn)輸管制的主要依據(jù)。論證其必要性：首先，運(yùn)輸業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會經(jīng)濟(jì)生活的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有極重要的影響，對運(yùn)輸業(yè)給予適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)或?qū)嵭泄苤埔员ＷC經(jīng)濟(jì)的健全增長是完全必要的。其次，運(yùn)輸業(yè)是一個特別容易出現(xiàn)不公平交易活動的領(lǐng)域，運(yùn)輸業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的特點(diǎn),大型運(yùn)輸企業(yè)有助于降低運(yùn)輸成本,但容易形成壟斷。為保護(hù)公眾利益并減輕壟斷對運(yùn)輸市場帶來的其他弊害,需要對運(yùn)輸壟斷實行管制。再次，在固定資本比重很大又具有閑置能力的情況下,運(yùn)輸業(yè)可能發(fā)生毀滅性競爭。例如西方國家擔(dān)心鐵路企業(yè)為應(yīng)付競爭僅收取相當(dāng)于其變動成本的費(fèi)率，無法攤提折舊更新設(shè)備，長期下來將不能維持再生產(chǎn)。運(yùn)輸設(shè)施耗用了大量的社會資源，毀滅性競爭會危及運(yùn)輸系統(tǒng)的正常存在。72.管制的利益集團(tuán)理論(1)管制是利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，管制有成本且可能是低效率的；(2)以Stigler為首的芝加哥學(xué)派從對議會設(shè)立管制機(jī)構(gòu)，到管制機(jī)構(gòu)一旦成立后其所作所為都進(jìn)行了研究和討論；(3)Stigler（1971）理論：描述了管制實體的行為和決策可以像稅收一樣影響收入的重新分配。Stigler的理論是建立在若干前提條件之上的第一個前提是政府的基本資源是強(qiáng)制力,各個利益集團(tuán)通過說服政府使用其強(qiáng)制力,來提高自己的福利；第二個前提是各個組織在選擇效用最大化的行動過程中都是理性的。Stigler認(rèn)為管制是響應(yīng)利益集團(tuán)最大化其收益的需要而產(chǎn)生的,一個利益集團(tuán)可以通過說服政府實施有利于自己的管制政策而把社會上其他成員的福利轉(zhuǎn)移到自己的利益集團(tuán)中來。二、運(yùn)輸管制的理論8

(4)Peltzman

（1976）理論：將對管制的供給和需求納入管制分析框架，認(rèn)為管制的供給源于政客和機(jī)構(gòu)尋求選票的最大化，而對管制的需求產(chǎn)生于各利益集團(tuán)由于不同的管制對不同的利益集團(tuán)意味著不同的產(chǎn)出，通過構(gòu)建管制均衡模型得出如下結(jié)論：管制易于使組織得更好的利益集團(tuán)受益；利益集團(tuán)的行為受個體成員欲望的驅(qū)動，通常利益集團(tuán)的規(guī)模越小，搭便車的效果就越小，個體成員行動的欲望就越強(qiáng)烈，因此小的利益集團(tuán)比大集團(tuán)更容易組織；組織得好的利益集團(tuán)能在某項管制政策上表現(xiàn)出的更強(qiáng)烈的偏好，并提供更大的政治支持，而管制制度也傾向于以犧牲更大團(tuán)體的利益為代價保護(hù)小的利益集團(tuán)。二、運(yùn)輸管制的理論93.管制的俘獲理論(1)理論研究代表Posner（1974）和Stigler（1975）描述了有組織的利益集團(tuán)如何“俘獲”管制機(jī)構(gòu)，這種俘獲既存在于管制政策最初制定過程，也存在于其他的時間和以其他的手段。Goldberg（1976）建議管制可以被看做管制機(jī)構(gòu)（消費(fèi)者利益集團(tuán)的代理人）和被管制企業(yè)之間的合同。Owen和Braeutigam（1978）討論了管制進(jìn)程可以作為一種策略用來削弱由于市場變化和技術(shù)力量造成的對單個的經(jīng)濟(jì)代理人的影響，有效地給予代理人保持現(xiàn)狀的法定權(quán)利。二、運(yùn)輸管制的理論10(2)理論管制政策有利于被管制行業(yè)，因為立法者或管制機(jī)構(gòu)會被管制行業(yè)所俘獲；立法者被管制行業(yè)俘獲：在立法環(huán)節(jié)，所通過的法案是響應(yīng)該行業(yè)對于政府管制的需求而制定的,其目的是使管制政策可以保護(hù)該行業(yè)中的生產(chǎn)者的利益；管制機(jī)構(gòu)被管制行業(yè)所俘獲：指由于交易費(fèi)用和信息不對稱等問題的存在，導(dǎo)致被管制企業(yè)可以通過向管制機(jī)構(gòu)提供有利于自己的虛假信息而使管制機(jī)構(gòu)制定有利于自己的管制政策,從而導(dǎo)致管制機(jī)構(gòu)被管制行業(yè)所俘獲。二、運(yùn)輸管制的理論11管制理論的局限及其發(fā)展管制的利益集團(tuán)理論和俘獲理論可以解釋某些管制政策有利于被管制行業(yè)的現(xiàn)象，但卻不能解釋有些管制政策受到了被管制行業(yè)的反對，乃至最終導(dǎo)致了該行業(yè)的放松管制等現(xiàn)象。各國放松管制的進(jìn)程并不是按照芝加哥學(xué)派所期望的那樣，由放松管制最終走向放任自由的經(jīng)濟(jì)政策，而是部分保留和改進(jìn)了管制制度。管制的公共利益理論的支持者們發(fā)展了原有理論,把管制制度設(shè)計建立在更合理的基礎(chǔ)之上,管制的職能也由原來針對自然壟斷的管制擴(kuò)大為致力于促進(jìn)競爭的產(chǎn)生。通過管制改革形成的新型監(jiān)管體制,主要是要對那些網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)在鼓勵競爭方面發(fā)揮作用，包括限制價格、幫助進(jìn)入、監(jiān)督互聯(lián)互通、重構(gòu)市場以及減少企業(yè)投資的風(fēng)險。12三、運(yùn)輸管制的分類、對象與手段1.運(yùn)輸管制的分類

(1)社會管制：指政府為實現(xiàn)一定的社會目標(biāo)對運(yùn)輸業(yè)所進(jìn)行的管制。既涉及運(yùn)輸當(dāng)事的雙方，又涉及運(yùn)輸會影響到的所有其他人，包括安全管制、環(huán)境保護(hù)等。內(nèi)容：政府對城市交通擁堵的管制（單雙號限行、新車搖號制度、高額停車費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、控制駕駛資格的發(fā)放等）；政府對環(huán)境污染的管制（含鉛汽油許可管制、尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)等）；政府對交通安全的管制（汽車安全標(biāo)準(zhǔn)、客運(yùn)安全帶等）；政府對特種貨物運(yùn)輸?shù)奶厥夤苤疲ㄎｋU品運(yùn)輸管制等）。13(2)經(jīng)濟(jì)管制：政府為實現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行的特殊管制，分為：對運(yùn)輸業(yè)的特殊管制和較一般意義上的反壟斷管制。內(nèi)容：包括壟斷管制和競爭管制壟斷管制:鐵路運(yùn)輸和管道運(yùn)輸是易形成獨(dú)家壟斷的運(yùn)輸方式。競爭管制：包括對不同運(yùn)輸方式之間的競爭進(jìn)行管制，基本出發(fā)點(diǎn)是避免毀滅性競爭的發(fā)生；對企業(yè)間的競爭進(jìn)行管制。經(jīng)濟(jì)管制所采取的措施：對壟斷管制所采取的措施：運(yùn)價公正合理；禁止不正當(dāng)優(yōu)惠和歧視；反對差別待遇和反回扣。對競爭管制所采取的措施：對市場準(zhǔn)入方面控制；對運(yùn)價尤其是最低運(yùn)價控制。三、運(yùn)輸管制的分類、對象與手段142.運(yùn)輸管制的對象及其采用的手段(1)針對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，需要管制的對象市場準(zhǔn)入行為、定價行為、互聯(lián)互通行為、壟斷行為、服務(wù)質(zhì)量以及普遍服務(wù)義務(wù)。(2)管制的手段制定規(guī)章、行政許可、行政檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制執(zhí)行、行政裁決。

三、運(yùn)輸管制的分類、對象與手段15

簡單的私有化和取消管制不大可能成為大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施部門現(xiàn)實或有效的政策選擇。

大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施部門的某些部分，由于其提供的服務(wù)具有自然壟斷的特征，應(yīng)該也將繼續(xù)受到某種形式的價格和準(zhǔn)入管制。（1）市場準(zhǔn)入或進(jìn)入管制內(nèi)容：企業(yè)進(jìn)入市場并提供服務(wù)的許可和有限資源占用的許可、那些原已獲準(zhǔn)特許的企業(yè)發(fā)生相應(yīng)的兼并重組或破產(chǎn)退出等行為時的監(jiān)管程序。基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入方式：采用特許方式。特許是由管制機(jī)構(gòu)在那些符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)或達(dá)到開業(yè)資格的申請人之間，挑選一個或少數(shù)幾個并給予其進(jìn)入市場的資格。顯然，在特許情況下申請人要為進(jìn)入市場而競爭管制機(jī)構(gòu)做出市場準(zhǔn)入的行政許可，一般應(yīng)該采用公開招標(biāo)、拍賣或組織聽證會的形式。三、運(yùn)輸管制的分類、對象與手段16（2）價格管制：指對那些經(jīng)過特許而進(jìn)入市場并提供壟斷性服務(wù)的運(yùn)營商的服務(wù)收費(fèi)水平及收費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的控制。價格管制的種類：成本加成機(jī)制和價格上限機(jī)制成本加成機(jī)制：通過公眾價格聽證會,就企業(yè)提交的成本資料和申請的投資回報率展開討價還價,最終確定成本基數(shù)和回報率,并在一定的監(jiān)管間隔期內(nèi)保持不變。優(yōu)點(diǎn)：可以借助嚴(yán)格的會計審計制度和聽證程序以提高成本信息的透明度。缺點(diǎn)：必須付出巨大的監(jiān)管成本,企業(yè)有可能會尋求增加成本基數(shù)而不是降低成本,再就是不容易適應(yīng)通脹率的波動。三、運(yùn)輸管制的分類、對象與手段17價格上限機(jī)制：計算公式:Pt＝P0（1+RPIt-X）

P0為基期加權(quán)平均價格，Pt為有關(guān)年份價格調(diào)整的上限，RPIt為該年的零售物價上漲率，X是受監(jiān)管產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率上升比率基期加權(quán)平均價格和即期通貨膨脹率都是給定的，而生產(chǎn)率因子則要通過估算企業(yè)的運(yùn)營投入、資本投入、許可的資本回報率和資本基數(shù)來確定。由于一般產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率水平是趨于上升的，X因子在一個管制間隔期結(jié)束之后，即面臨著相應(yīng)調(diào)高的趨勢，這就使得企業(yè)為了獲取利潤剩余而努力將生產(chǎn)效率提高。優(yōu)點(diǎn)：對企業(yè)信息的依賴程度較成本加成機(jī)制要弱，可以盡量避免在價格調(diào)整時復(fù)雜的成本審核，從而顯著降低監(jiān)管成本，對企業(yè)有提高生產(chǎn)效率的正向激勵。首先在英國被采用，由于它相對于成本加成機(jī)制更具有激勵的作用，因此近年已被更多國家采用，并且有逐漸取代成本加成機(jī)制的趨勢。三、運(yùn)輸管制的分類、對象與手段18四、運(yùn)輸管制結(jié)構(gòu)的設(shè)計1.西方國家管制結(jié)構(gòu)設(shè)立概況管制機(jī)構(gòu)通常都是與政府的一般政策部門分開設(shè)立結(jié)構(gòu)上的分離，是要使“獨(dú)立”的管制機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立地執(zhí)行監(jiān)管政策而不受利益相關(guān)方的干擾。脫離了政府政策和行業(yè)管理部門的管制機(jī)構(gòu)，實際上成為集行政執(zhí)法、準(zhǔn)立法和準(zhǔn)司法權(quán)力為一身的政府“第四部門”。這種權(quán)力要來自專門的管制立法。管制機(jī)構(gòu)一般是由一個委員會來集體領(lǐng)導(dǎo)，其委員具有固定的、得到保證的、任命時間與政府最高行政領(lǐng)導(dǎo)錯開的任職年限。機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人由政府行政最高領(lǐng)導(dǎo)提名，并得到立法機(jī)關(guān)的確認(rèn)。這種安排主要是為了健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的知識結(jié)構(gòu)、增加特殊利益集團(tuán)左右監(jiān)管政策的成本、以及保證監(jiān)管政策的延續(xù)性。只有法院可以否決管制機(jī)構(gòu)做出的決定，這是司法審查機(jī)制的體現(xiàn)；但法院雖然可以判決監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的無效，卻不能代替監(jiān)管機(jī)構(gòu)在該問題上做出新的決定。192.管制結(jié)構(gòu)的設(shè)計基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管制機(jī)構(gòu)，被設(shè)計成擁有非常寬泛的行政管理職權(quán)，同時又受到其他權(quán)力機(jī)構(gòu)制約的政府職能組織。對管制者的監(jiān)管之所以重要，是由管制的委托—代理關(guān)系的性質(zhì)所決定的。當(dāng)獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)依法“三權(quán)合一”時，它就成為一個自我決定并執(zhí)行管制規(guī)則的具有廣泛自由裁量權(quán)的行政機(jī)器，如果對其行為不加干涉和審查，管制機(jī)構(gòu)就可能濫用行政權(quán)力或不作為，以及被強(qiáng)勢利益集團(tuán)“收買”而不公正地使用權(quán)力。為了保證其合法、合理地行使權(quán)力、履行職責(zé)，必須建立一套行之有效的法律監(jiān)督體系。根據(jù)國外的經(jīng)驗，這一法律監(jiān)督體系主要由行政系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督、立法機(jī)關(guān)的監(jiān)督和司法審查三個方面組成，并采用開放式的行政程序。

四、運(yùn)輸管制結(jié)構(gòu)的設(shè)計20五、管制與反壟斷的關(guān)系1.共性：管制或監(jiān)管2.區(qū)別：準(zhǔn)入和價格的管制與反壟斷監(jiān)管的機(jī)制之間有差別監(jiān)管的主體不同：兩者的監(jiān)管主體都屬于政府行政系統(tǒng)，但可能是分設(shè)的前者以行政執(zhí)法為主，后者以司法和準(zhǔn)司法為主法院也可通過直接受理當(dāng)事人的訴訟或間接受理行政系統(tǒng)專門反壟斷機(jī)構(gòu)的訴訟，實施反壟斷法21監(jiān)管的范圍不同：前者只針對某一自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行縱向性的監(jiān)管；后者是針對所有產(chǎn)業(yè)的橫向監(jiān)管，也包括競爭性的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。

監(jiān)管的干預(yù)作用不同：前者依授權(quán)可以創(chuàng)設(shè)規(guī)則，并可主動對被監(jiān)管者是否履行法定義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查并施以相應(yīng)處罰，監(jiān)管者的主動性大于被