四月上旬證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段同步檢測題（附答案和解析）

四月上旬證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段同步檢測題（附答案和解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。

1、會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有OO

I.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

II.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

III.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告

IV.主持期貨交易所的日常工作

A、I、in、iv

B、I、IV

C、I、II、III,IV

D、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項(xiàng)I、II、

III屬于理事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)IV屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

2、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（）o

I.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

II.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

HI.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

IV.向股東大會會議提出提案

A、I、ni、iv

B、I、IV

c、n、in,iv

D、I、n、in

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨

交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；②監(jiān)督期貨交易

所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③向股東大會會議提出提案；④

期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列()情

形之外可以劃轉(zhuǎn)。

A、依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B、繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【參考答案】：B

【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可

劃轉(zhuǎn)情形外，嚴(yán)禁挪作他用：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶交

存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情

形。

4、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬元

以上()萬元以下的罰款。

A、1；10

B、3；10

C、3；30

D、5；20

【參考答案】：A

【解析】期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬

元以上10萬元以下的罰款。

5、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)

誤的是OO

A、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理

開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作

程序和規(guī)則

B、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、

經(jīng)營場所等分開隔離

C、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)

負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D、證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，

不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、

人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

6、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于()o

A、服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

B、費(fèi)用收入

C、傭金

D、低買高賣的價(jià)差

【參考答案】：D

【解析】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣

的價(jià)差。

7、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的

有()。

I.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

II.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕

轉(zhuǎn)讓

III.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

IV.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買

權(quán)

A、I.IV

B.III.IV

C、I.II

D、II.III

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之

問可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，

應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股

東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為

同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該

轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同

等條件下。其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)

的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比

例行使優(yōu)先購買權(quán)。公

8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有()o

I.集合計(jì)劃的推廣期限

II.集合計(jì)劃的管理期限

III.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模

IV.集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

A、I.HI.IV

B、I.II.III

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】選項(xiàng)IV是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容.但不屬于集合

計(jì)劃介紹的內(nèi)容。集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計(jì)劃的名

稱、類型；②集合計(jì)劃的推廣期限；③集合訓(xùn)劃的目標(biāo)規(guī)模；④集合計(jì)

劃的管理期限；⑤每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格及參與集合計(jì)劃的最

低金額；⑥封閉期、開放期。

9、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的

權(quán)力不包括OO

A、資產(chǎn)收益

B、選擇管理者

C、批準(zhǔn)破產(chǎn)

D、參與重大決策

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享

有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

10、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()O

A、網(wǎng)上委托

B、當(dāng)面口頭委托

C、電話自動(dòng)委托

D、傳真委托

【參考答案】：B

【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)

和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和

電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

11、()是指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)

商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

A、自助委托

B、電話自動(dòng)委托

C、人工電話委托

D、柜臺委托

【參考答案】：C

【解析】人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)

商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

12、客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價(jià)格上升到或超過指定價(jià)格時(shí)按市

價(jià)或高于市價(jià)買進(jìn)證券的是OO

A、市價(jià)委托

B、限價(jià)委托

C、停止損失委托

D、停止損失限價(jià)委托

【參考答案】：C

【解析】客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價(jià)格上升到或超過指定價(jià)格時(shí)

按市價(jià)或高于市價(jià)買進(jìn)證券的是停止損失委托。

13、根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令包括()o

I.當(dāng)日委托

IL整數(shù)委托

III.市價(jià)委托

IV.開市委托

A、I、II、III.IV

B、I、H、III

c、n、in.iv

D、I、IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無

期限委托、開市委托、收市委托等。

14、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用()o

A、掛名制

B、匿名制

C、代碼制

D、實(shí)名制

【參考答案】：D

【解析】目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名

制。

15、深證成分股指數(shù)由()家樣本股組成。

A、300

B、400

C、500

D、600

【參考答案】：C

【解析】深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出

500家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù),

采用加權(quán)平均法編制而成。

16、滬股通股票范圍包括()o

L上證180指數(shù)成份股

II.上證380指數(shù)成份股

HI.同時(shí)在香港聯(lián)合交易所、上交所上市的A+H股公司股票

IV,在上海交易所上市的A+H股公司股票

A、I、H、in、iv

B、I、H、III

c、n、in、iv

D、i、n、iv

【參考答案】：D

【解析】滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成份股、上證380指數(shù)

成份股以及在上海交易所上市的A+H股公司股票。港股通股票范圍包括

恒生綜合大型股指數(shù)的成份股、恒生綜合中型股指數(shù)的成份股和同時(shí)在

香港聯(lián)合交易所、上交所上市的A+H股公司股票。

17、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()o

A、經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

B、公司債券的期限為1年以上

C、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D、公司股東人數(shù)不少于200人

【參考答案】：D

【解析】公司申請公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有

權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行；②公司債券的期限為1年以上；③公司債券實(shí)際發(fā)

行額不少于人民幣5000萬元；④債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級.且債券

的信用級別良好；⑤公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條

件。

18、基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管

費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管

理費(fèi)率、托管費(fèi)率的()O

A、0.5

B、0.6

C、0.7

D、0.8

【參考答案】：B

【解析】特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同

類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)

率的60%o

19、申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()o

I.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

II.向證券交易所提出申請

III.由證券交易所依法審核同意

IV.雙方簽訂上市協(xié)議

A、III

B、IIIIIV

C、IIIIIIV

D、I1IIIIIV

【參考答案】：C

【解析】我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上

市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并

由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行

政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格

的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

20、關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是()o

A、證券融資是一種直接融資

B、證券融資是一種強(qiáng)市場性的活動(dòng)，而銀行信貸是弱市場性的活

動(dòng)

C、證券融資是一種短期融資

D、證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單

位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動(dòng)更具有競爭活力

【參考答案】：C

【解析】證券融資是一種長期融資，證券融資被稱為資本性融資，

由證券融資活動(dòng)形成的市場被稱為資本市場。

21、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過()的股

東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

A、0.01

B、0.05

C、0.08

D、0.1

【參考答案】：B

【解析】發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%

的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承

銷私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

22、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()o

I.都是有價(jià)證券

II.都是籌措資金的手段

III.收益率相互影響

IV.風(fēng)險(xiǎn)相同

A、I.II.Ill

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、i.n.in.iv

【參考答案】：A

【解析】債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：兩者都是有價(jià)證券,

兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

23、關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述錯(cuò)誤的是()o

A、風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對要高

B、收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C、收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)

險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D、投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面

臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

【解析】B項(xiàng)，收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其收益率相

對較高；反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小。但是風(fēng)險(xiǎn)越大，

收益不一定越高。

24、金融危機(jī)的具體表現(xiàn)是()o

I.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌

II.金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉

in.股市或債市暴跌

IV.某上市公司股票急劇下跌

A、I、II、III,IV

B、II、III.IV

c、I、in、iv

D、i、n、in

【參考答案】：D

【解析】某上市公司股票急劇下跌不足以說明已經(jīng)出現(xiàn)金融危機(jī)。

25、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持()，履行國有資產(chǎn)的

保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

A、國有股

B、法人股

C、限售股

D、流通股

【參考答案】：A

【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國

有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

26、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()o

I.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)

II.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

III.歐洲美元定期存款單利率

IV.聯(lián)邦基金利率

A、I、II

B、I、II.III

C、II、HI、IV

D、I、II、III、IV

【參考答案】：D

【解析】題干中四項(xiàng)都是國際金融市場慣用的參考利率。

27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可

能采取的行政處罰措施包括()O

I.責(zé)令處理非法持有的證券

n.沒收違法所得，并處罰款

in.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

w.單處罰款

A、I、II、IV

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II.III

【參考答案】：D

【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易

內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交

易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者

泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證

券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰

款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)

28、保薦機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)包

括的內(nèi)容有OO

I.發(fā)行人基本情況

H.保薦工作概述

III.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)

IV.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)

A、I、II、III

B、i、n、in,iv

c、i、n、iv

D、11、in、iv

【參考答案】：B

【解析】題干所述選項(xiàng)皆為保薦總結(jié)報(bào)告書的內(nèi)容。

29、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確

的有()。

I.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

II.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

III.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

IV.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)

的30%

A、I.II

B.III.IV

C、I.II.III

D、i.n.iv

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級

管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職

期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本

公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后

半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、

監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

30、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,

沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上3倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

【參考答案】：A

【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易

內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交

易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者

泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證

券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

31、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)

會計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘

役。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的

公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)

報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害

股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處

2萬元以上20萬元以下罰金。

32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保

證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

I.人員數(shù)量II.業(yè)務(wù)能力

III.合規(guī)管理w.風(fēng)險(xiǎn)控制

A、I.III

B、I.II.IV

C、II.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證

券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資

顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模

相適應(yīng)。

33、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（）

業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

I.證券自營

II.證券承銷與保薦

in.證券經(jīng)紀(jì)

IV.證券結(jié)算

A、I、III、IV

B、I、II、III,IV

C、I、II、III

D、II、IV

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到

與證券自營、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)

立運(yùn)作。

34、證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是

（）O

A、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒

布的法律

C、由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司

制定的自律性規(guī)則

D、由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

【參考答案】：B

【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1）由全國人

民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。（2）由

國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的

部門規(guī)章及規(guī)范性文件。（4）由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證

券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次

降低。

35、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有

（）O

I.T日

II.T+3日

III.T+1日

MT+6日

A、II.IV

B、I.HLIV

C、I.H.HLIV

D、I.III

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期

有：T+3日、T+6日。

36、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()o

L編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A、I、II、III,IV

B、I、II、IV

c、I、in、iv

D、I、H、III

【參考答案】：c

【解析】11項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

37、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()o

I.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

II.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

IH.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3

年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄

IV.合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

A、I、HI、IV

B、I、IV

C、I、II、III,IV

D、I、H、III

【參考答案】：C

【解析】題干所述都是正確的。

38、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

有()。

I.注冊資本不低于人民幣5000萬元

II.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

III.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

IV.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

A、I.II.III

B、n.ni.iv

c、i.m.w

D、i.n.IV

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格.應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本不低于人

民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有完善的公司治理

和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健

全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相

應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專

業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4

人；⑥最近3年內(nèi)未

39、股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會

結(jié)束后()日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)一一工商行政管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

A、10.0

B、15.0

C、20.0

D、30.0

【參考答案】：D

【解析】對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會應(yīng)

于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申

請?jiān)O(shè)立登記。

40、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有

()O

I.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

II.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

III.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

IV.暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易

A、I.III.IV

B、I.II.III.IV

C、I.IV

D、I.II.III

【參考答案】：B

【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)。交易所可視情況采取以下措

施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；②調(diào)整可充抵保證金有

價(jià)證券的折算率；③調(diào)整融資、融券保證金比例；④調(diào)整維持擔(dān)保比例;

⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；⑥暫停整個(gè)市場的融

資買入或融券賣出交易；⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。

41、債券按照其券面形態(tài)可分為()0

I.憑證式債券

H.記賬式債券

III.附息債券

IV.實(shí)物債券

A、I、n、in,iv

B、i、n、iv

c、II、in

D、n、in、iv

【參考答案】：B

【解析】債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為：①實(shí)物

債券。②憑證式債券。③記賬式債券。

42、張先生觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將

手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ǎ┰龃蟆?/p>

A、流動(dòng)性

B、期限性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D、收益性

【參考答案】：C

【解析】股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際

收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。

43、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一

是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上。公司股本總額

超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A、0.15

B、0.25

C、0.35

D、0.45

【參考答案】：B

【解析】我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件

之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本

總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

44、以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有()o

I.現(xiàn)在定約成交.將來交割

II.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場外市場進(jìn)行

III.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向

交易、平倉了結(jié)

IV.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場

進(jìn)行

A、I.II

B、I.II.IV

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，

將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行。期貨交易則是

標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易

和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不

進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。

45、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過()o

A、0.08

B、0.09

C、0.1

D、0.11

【參考答案】：C

【解析】滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半

年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周

公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

46、推動(dòng)同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是()的實(shí)施。

A、法定存款準(zhǔn)備金制度

B、再貼現(xiàn)政策

C、公開市場政策

D、存款派生機(jī)制

【參考答案】：A

【解析】同業(yè)拆借市場，亦稱同業(yè)拆放市場，是指金融機(jī)構(gòu)之間以

貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市常同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美

國，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。

47、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將

那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為

()O

A、藍(lán)籌股

B、紅籌股

C、法人股

D、外資股

【參考答案】：A

【解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通

常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱

為“藍(lán)籌股”。

48、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()o

I.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)只可以發(fā)行一次短期融資券

II.企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

III.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會備

IV.注冊有效期兩年，企業(yè)如果在注冊有效期內(nèi)需要變更注冊金額

的，不需重新注冊

A、I、HI、IV

B、I、II、III

C、II、III

D、I、III

【參考答案】：C

【解析】企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券；

注冊有效期兩年；企業(yè)如果在注冊有效期內(nèi)需要更換主承銷商或變更注

冊金額的，需重新注冊。

49、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采?。ǎ┓绞桨l(fā)行。

A、行政分配

B、公開招標(biāo)

C、銀行發(fā)售

D、承購包銷

【參考答案】：D

【解析】對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方

式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)

行條款承銷。

50、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近

一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于OO

A、0.2

B、0.06

C、0.3

D、0.05

【參考答案】：A

【解析】發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，

最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。

51、以下說法正確的是()o

I.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

II.利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

III.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

IV.股票的收益率一般高于債券

A、I.II

B、i.m.iv

C、I.II.Ill

D、I.II.III.W

【參考答案】：B

【解析】II項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

52、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()o

A、基金產(chǎn)業(yè)

B、銀行業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、金融業(yè)

【參考答案】：D

【解析】隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大,

尤其是20世紀(jì)70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的

創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已

經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱

之一。

53、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括()o

I.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

II.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

III.公司的實(shí)際控制人

IV.董事的姓名

A、I.IV

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)

議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件。并將該文件置

備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名

股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實(shí)際控制人；④董事、監(jiān)事、高級管

理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

54、做市商說法正確的是()o

I.維持市場流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

H.有效穩(wěn)定市場價(jià)格，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性

III.能夠增強(qiáng)市場透明度

IV.受到嚴(yán)格監(jiān)管

A、I、H、III,IV

B、I、n、in

c、n、in,iv

D、I、IV

【參考答案】：A

【解析】做市商特征還包括：具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提

升企業(yè)價(jià)值。

55、下列選項(xiàng)中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有

()O

I.問責(zé)制度II.違規(guī)處罰

III.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制W.輿論監(jiān)督機(jī)制

A、I.II.IV

B、I.III.IV

C、I.II.III

D、II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】有關(guān)制度包括：問責(zé)制度；違規(guī)處罰；舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

56、我國證券交易所采用的競價(jià)方式是()o

I.集合競價(jià)方式

II.連續(xù)競價(jià)方式

in.價(jià)格優(yōu)先方式

IV.數(shù)量優(yōu)先方式

A、I、H、in、iv

B、I、II

c、n、III

D、I、IV

【參考答案】：B

【解析】我國證券交易所采用的競價(jià)方式是集合競價(jià)方式和連續(xù)競

價(jià)方式。

57、下列屬于金融期貨的交易制度的有()o

I.集中交易制度H.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

III.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度IV.大戶報(bào)告制度

A、Imu

B、IIIIV

C、IIIIIIV

D、IIIIIIIV

【參考答案】：D

【解析】金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度；②標(biāo)準(zhǔn)化

的期貨合約和對沖機(jī)制；③保證金及杠桿作用；④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算

制度；⑤限倉制度；⑥大戶報(bào)告制度；⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)

則。

58、金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說法中，

錯(cuò)誤的是OO

A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

B、金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會

C、可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

D、這屬于金融市場的財(cái)富管理功能

【參考答案】：D

【解析】這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能,

如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單，通過套期保值、組合投資的條件和機(jī)會.達(dá)到

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

59、投資者在申購和贖回ETF時(shí)，使用的是()。

A、其他基金份額

B、一籃子股票

C、股票和債券

D、現(xiàn)金

【參考答案】：B

【解析】ETF可以像開放式基金一樣購、贖回，它的申購是用一籃

子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

60、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括()o

I.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)

總額的100%,發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

n.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不

低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

III.近3年無重大違法違規(guī)記錄

IV.申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥

備充足

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

【參考答案】：B

【解析】II項(xiàng)應(yīng)為：財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請

前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預(yù)期。

61、為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公

司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，中國證

監(jiān)會發(fā)布了()，要求發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券

公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可

轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

A、《證券法》

B、《上市公司治理準(zhǔn)則》

C、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

D、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

【參考答案】：C

【解析】中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，

要求發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):

首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國

證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

62、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()o

A、公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上

市交易

B、子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

C、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停

止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以

下的罰款

D、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會應(yīng)當(dāng)在2

個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之

一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)

分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,

或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載?？赡苷`導(dǎo)投資者；③公司有重大違法

行為；④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情

形。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立

子公司.子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故選項(xiàng)B不正

確。根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)

核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行

63、()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)

的注冊登記管理。

A、證監(jiān)會

B、銀監(jiān)會

C、中國人民銀行

D、財(cái)政部

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定,

中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)

動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。

64、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國

有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市

場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政

資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以

上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處

()的罰款。

A、10萬元以上50萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、20萬元以上100萬元以下

D、3萬元以上30萬元以下

【參考答案】：A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控

股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)

于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、

個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違

法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違

法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

65、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)()o

A、為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

B、面向公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)

C、在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人

姓名

D、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供投資咨詢服務(wù)

【參考答案】：A

【解析】證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得為自己買賣股票及具有股

票性質(zhì)、功能的證券。

66、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下

有期徒刑或者拘役，并處()或者單處違法所得罰金。()

A、2；1倍以上3倍以下

B、5；1倍以上5倍以下

C、3：2倍以上4倍以下

D、5；3倍以上10倍以下

【參考答案】：B

【解析】B

67、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)

令改正，處以()的罰款。

A、所抽逃出資金額5%以上10%以下

B、所抽逃出資金額10%以上15%以下

C、所抽逃出資金額5%以上15%以下

D、所抽逃出資金額1%以上15%以下

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在

公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出

資金額5%以上15%以下的罰款。

68、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)

發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控

制人資格的申請，自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書

面決定。

A、1

B、3

C、6

D、12

【參考答案】：B

【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)

結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)

際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的

書面決定。

69、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公

司提交的融資融券保證金應(yīng)有()O

I.現(xiàn)金

II.上市證券

III.央行票據(jù)

w.企業(yè)債券

A.III.IV

B、I.II

C、I.II.Ill

D、II.IV

【參考答案】：B

【解析】融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種

和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

70、.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上

的事項(xiàng)有OO

I.股東的姓名

II.各股東所持股份數(shù)

III.各股東取得股份的日期

IV.各股東所持股票的編號

A、I.II.III

B、I.III.IV

C、II.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，

應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所；各股

東所持股份數(shù)；各股東所持股票的編號；各股東取得股份的日期。

71、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)作出規(guī)定。

I.凈資本

n.凈資本與負(fù)債的比例

in.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

IV.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

A、I.II

B、I.III

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】《中華人民共和國證券法》第一百三十條規(guī)定，國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資

本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

作出規(guī)定。

72、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注

銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、2

B、3

C、5

D、7

【參考答案】：B

【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會

注銷其執(zhí)業(yè)證書。

73、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證