2023年交易員考試題庫(kù)5帶答案

1、以下哪個(gè)系統(tǒng)同事支持添加好友、即時(shí)通訊和發(fā)送報(bào)價(jià)？（單選）

A.本幣聊天工具（iDeal）

B.新平臺(tái)客戶端（CIBMTS）

C.銀行間市場(chǎng)開戶系統(tǒng)

D.都不可以

2、新平臺(tái)客戶端（CIBMTS）現(xiàn)有功能有哪些？（多選）

A.實(shí)名認(rèn)證

B.身份確認(rèn)

C.用戶權(quán)限設(shè)置

D.賬戶設(shè)置

3、一名交易員在同一機(jī)構(gòu)或同一非法人投資產(chǎn)品下可以實(shí)名認(rèn)證幾個(gè)用戶：（單選）

A.1

B.2

C.3

D.多于3個(gè)

4、沒有身份確認(rèn)是否可以登錄ideal?（單選）

A.是B.合

5、交易賬戶的類型有哪些？（多選）

A.資產(chǎn)管理

B.代理交易

C.賬戶管理

D.FT賬戶

6、哪種狀態(tài)的用戶可以登錄iDeal聊天工具？（多選）

A.已實(shí)名認(rèn)證

B.已身份認(rèn)證

C.未實(shí)名認(rèn)證也未身份確認(rèn)

D.實(shí)名認(rèn)證后又解除

7、以下限額必須設(shè)置才能進(jìn)行信用拆借交易的有：（多選）

A.對(duì)手方限額

B.對(duì)手方凈限額

C.交易員限額

D.交易員凈限額

8、在信用拆借''對(duì)手方限額”添加窗口，哪些是必填項(xiàng)？（多選）

A.凈限額

B.拆入限額

C.拆出限額

D.對(duì)手方

9、機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B設(shè)置信用拆借對(duì)手方限額：拆入8億，拆出10億，凈限額設(shè)置為0-10

億，以下哪筆交易可能達(dá)成？（單選）

A.機(jī)構(gòu)A從機(jī)構(gòu)B拆入10億

B.機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B拆出10億

C.機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B拆入8億

D.機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B拆出8億

10、如僅交易自營(yíng)賬戶的用戶，需設(shè)置交易員什么身份？（單選）

A.自營(yíng)賬戶

B.資產(chǎn)管理

C.代理交易

D.FT賬戶

11、用戶在CIBMTS進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證時(shí)應(yīng)輸入以下哪些信息：（多選）

A.交易員姓名

B.證件號(hào)

C.交易員資格證書號(hào)

D.機(jī)構(gòu)全稱

12、下列關(guān)于本幣交易系統(tǒng)登錄的說法，正確的有：（多選）

A.登錄密碼設(shè)置后長(zhǎng)期有效

B.用戶首次登錄必須修改登錄密碼

C.登錄界面必須輸入用戶ID、密碼和證書密碼

D.登錄密碼可以只包括數(shù)字

13、新平臺(tái)CIBMTS有哪些機(jī)制？（多選）

A.報(bào)價(jià)

B.協(xié)商

C.訂單

D.發(fā)行

14、哪些報(bào)價(jià)發(fā)送時(shí)，可以不填寫交易量？（多選）

A.意向報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)

C.請(qǐng)求報(bào)價(jià)

D.指示性報(bào)價(jià)

15、利率互換的凈額清算由哪些機(jī)構(gòu)完成：（多選）

A.同業(yè)拆借中心

B.上海清算所

C.中央結(jié)算公司

D.交易商協(xié)會(huì)

16、新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，關(guān)于意向報(bào)價(jià)說法正確的有？（多選）

A.意向報(bào)價(jià)可以發(fā)給個(gè)人

B.意向報(bào)價(jià)只能發(fā)給全市場(chǎng)

C.意向報(bào)價(jià)可以匿名發(fā)送

D.意向報(bào)價(jià)只能具名發(fā)送

意向報(bào)價(jià)

■非實(shí)價(jià)報(bào)價(jià)、表明交易意向.發(fā)送范圍為全市場(chǎng),可匿名

（X-Bargain）

■同一只債券只能發(fā)送一筆同一方向的意向報(bào)價(jià)

■支持報(bào)價(jià)意向批量導(dǎo)入，單次上限200筆

■根據(jù)意向報(bào)價(jià)聊天意向發(fā)起的對(duì)話報(bào)價(jià)意向，須確認(rèn)后才

能生成對(duì)話報(bào)價(jià)

17、交易員甲收到交易員乙發(fā)送的一筆質(zhì)押式回購(gòu)對(duì)話報(bào)價(jià)后，可以進(jìn)行以下哪些操作:

侈選）

A.成交

B.修改要素

C,拒絕

D.撤銷報(bào)價(jià)

18、一筆質(zhì)押式回購(gòu)交易最多可質(zhì)押多少只債券:（單選）

A.5

B.10

C.15

D.20

19、關(guān)于現(xiàn)券市場(chǎng)意向報(bào)價(jià)，以下說法正確的有：（單選）

A,可面向全市場(chǎng)發(fā)送

B,可轉(zhuǎn)為iDeal聊天

C.可發(fā)送給一個(gè)機(jī)構(gòu)的所有交易員

D.可發(fā)送給某個(gè)交易員

20、以下功能支持查看逐筆成交的包括：（多選）

A.現(xiàn)券買賣-綜合成交

B.現(xiàn)券買賣-活躍券成交

C.單券/合約展示

D.實(shí)時(shí)行情-貨幣市場(chǎng)

21、新平臺(tái)aBMTS右側(cè)邊欄有哪些功能模塊？（多選）

A.我要報(bào)價(jià)

B.計(jì)算工具

C,單券

D.聊天工具

權(quán)限用戶幫助/F1-"

我要報(bào)

價(jià)/F8

單券杳看

記錄

計(jì)算工

具/F6

消息盒

子/F1O

取P天工

具/F11

22、打開新平臺(tái)CIBMTS"報(bào)價(jià)管理”的快捷鍵是？（單選）

A.F6B.F7C.F8D.F9

口CIBMTS-模板管理-債

券報(bào)價(jià)管理/快捷鍵：

F7

23、以下關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)RFQ說法正確的包含：（多選）

A.正回購(gòu)方確認(rèn)成交后，成交量小于請(qǐng)求量時(shí)，請(qǐng)求不能繼續(xù)成交。

B.正回購(gòu)方確認(rèn)成交后，成交量小于請(qǐng)求量時(shí)，請(qǐng)求仍能繼續(xù)成交。

C.回購(gòu)請(qǐng)求不支持交易分倉(cāng)

D.回購(gòu)請(qǐng)求支持Pre-Allocation

24、新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng),請(qǐng)問點(diǎn)小鯨魚是開什么窗口？（單選）

A.我要報(bào)價(jià)

B.消息盒子

C.使用幫助

D.iDeal聊天工具

25、新平臺(tái)GBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng),哪些要素是發(fā)送指示性報(bào)價(jià)時(shí)的必填字段？（多選）

A、債券信息

B、凈價(jià)或收益率

C、券面總額

D、本方交易賬戶

26、新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng),以下只能由做事機(jī)構(gòu)操作的有？（多選）

A、做市報(bào)價(jià)

B、指示性報(bào)價(jià)

C、請(qǐng)求報(bào)價(jià)

D、請(qǐng)求回復(fù)

27、新平臺(tái)aBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng),關(guān)于指示性報(bào)價(jià)的描述，錯(cuò)誤的是？（單選）

A.不可直接點(diǎn)擊成交

B.可以直接點(diǎn)擊成交

C.不支持冰山訂單

D.券面可以不填

28、下列哪些機(jī)構(gòu)可以發(fā)送現(xiàn)券買賣的做市報(bào)價(jià)？（單選）

A.現(xiàn)券做市商

B.結(jié)算代理人

C.所有市場(chǎng)成員

29、新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，哪類用戶可以發(fā)起做市報(bào)價(jià)？（單選）

A.做市商

B.普通現(xiàn)券交易員

C.都不可以

30、哪些界面可以做"做市報(bào)價(jià)的點(diǎn)擊成交確認(rèn)”操作？（多選）

A.做市報(bào)價(jià)管理B.單券C.活躍券報(bào)價(jià)D.綜合報(bào)價(jià)

31、新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，我的做市管理布局用于管理？（多選）

A.請(qǐng)求回復(fù)

B.做市報(bào)價(jià)

C.指示性報(bào)價(jià)

D.對(duì)話報(bào)價(jià)

32、現(xiàn)券買賣請(qǐng)求報(bào)價(jià)的最終成交量是否可以大于最初的請(qǐng)求量：（單選）

A.可以B.不可以

33、RFQ交易相關(guān)的描述，以下哪些是正確的？（多選）

A.只有實(shí)名認(rèn)證過的用戶，才能發(fā)送RFQ報(bào)價(jià)

B.發(fā)送Pre-alloc請(qǐng)求報(bào)價(jià)時(shí)，可以事前分配每個(gè)產(chǎn)品的券面，也可以不分配

C.指示性報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)RFQ時(shí)，.可以只發(fā)送給指示性報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.請(qǐng)求回復(fù)如果接近有效時(shí)間，會(huì)給出倒計(jì)時(shí)提醒

34、新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，發(fā)送請(qǐng)求報(bào)價(jià)時(shí)，以下說法正確的是？（多選）

A.只能發(fā)送給做市機(jī)構(gòu)

B.至少要發(fā)送給1家機(jī)構(gòu)

C.需要填寫券面總額

D.需要填寫凈價(jià)或收益率

35、新平臺(tái)GBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，“添加籃子/產(chǎn)品”模塊出現(xiàn)在哪種報(bào)價(jià)里？（單選）

A.Pre-AlloctionRFQ請(qǐng)求

B.指示性報(bào)價(jià)

C.做市報(bào)價(jià)

D.X-Bond報(bào)價(jià)

36、RFQ交易相關(guān)的描述，以下哪些是正確的?（多選）

A.所有交易員都可以選擇不分倉(cāng)或者Pre-alloction方式發(fā)送請(qǐng)求報(bào)價(jià)

B.如選擇不分倉(cāng)，發(fā)送請(qǐng)求報(bào)價(jià)時(shí)必須填寫券面總額

C.如選擇Pre-alloction方式發(fā)送請(qǐng)求報(bào)價(jià)，必須填寫分倉(cāng)產(chǎn)品并分配券面

D.如多個(gè)對(duì)手方回復(fù)請(qǐng)求，請(qǐng)求方可以選擇多筆回復(fù)成交

37、RFQ交易相關(guān)的描述，以下哪些是正確的？（多選）。

A.發(fā)送請(qǐng)求報(bào)價(jià)（包括指示性報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)請(qǐng)求）對(duì)手方機(jī)構(gòu)至少選擇1家

B.發(fā)送Pre-alloc的請(qǐng)求報(bào)價(jià)時(shí)，可以只填寫券面總額，但不為每個(gè)產(chǎn)品分配券面

C.發(fā)送Pre-ahc的請(qǐng)求報(bào)價(jià)時(shí)，如已經(jīng)分配好所有產(chǎn)品的券面，最終只能按照此分配情況達(dá)

成交易

D.請(qǐng)求報(bào)價(jià)成交時(shí)，最終所有成交量只能小于等于報(bào)價(jià)量，不能超出

38、請(qǐng)求報(bào)價(jià)的默認(rèn)有效時(shí)間是？（單選）

A.30分鐘B.1小時(shí)C.2小時(shí)D.4小時(shí)

39、匿名點(diǎn)擊X-Repo交易方式對(duì)于大部分參與機(jī)構(gòu)而言的意義在于：（多選）

A.提升市場(chǎng)交易效率和市場(chǎng)透明度

B.拓寬融資渠道

C.減少交易環(huán)節(jié)

D.降低融資成本

40、交易中心的匿名點(diǎn)擊交易平臺(tái)目前包括：（多選）

A.X-Repo

B.X-Bond

C.X-Swap

D.X-Lending

41、以下哪個(gè)產(chǎn)品不屬于銀行間貨幣市場(chǎng)？（單選）

A.同業(yè)拆借B.同業(yè)存單C.買斷式回購(gòu)D.利率互換

42、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心在銀行間本幣市場(chǎng)提供的服務(wù)包括：（多選）

A.交易平臺(tái)

B.交易后處理服務(wù)

C.基準(zhǔn)服務(wù)

D.一線監(jiān)測(cè)服務(wù)

43、下列本幣交易品種中，涉及債券交割的有：（多選）

A.信用拆借

B.買斷式回購(gòu)

C.債券借貸

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

44、機(jī)構(gòu)A在2017年9月8日（周五）進(jìn)行了一筆隔夜質(zhì)押式正回購(gòu)，清算速度為T+1,那么

該筆交易的實(shí)際占款天數(shù)為：（單選）

A.1天

B.2天

C.3天

D.4天

45、A機(jī)構(gòu)與B機(jī)構(gòu)于2017年9月1日（周五）達(dá)成一筆T+0的隔夜拆借交易，請(qǐng)問該筆交易

的實(shí)際占款天數(shù)為：（單選）

A.1天

B.2天

C.3天

D.4天

46、同業(yè)拆借與回購(gòu)的主要區(qū)別包括：（多選）

A.是否為短期資金融通行為

B.是否具有履約保障

C.計(jì)息基準(zhǔn)不同

D.最長(zhǎng)期限不同

47.關(guān)于買斷式回購(gòu)的回購(gòu)利率，以下說法正確的有：（多選）

A.回購(gòu)利率與首期和到期凈價(jià)有關(guān)B.回購(gòu)利率與首期和到期應(yīng)計(jì)利息有關(guān)

C.回購(gòu)利率與回購(gòu)期限有關(guān)D.回購(gòu)利率與回購(gòu)期間標(biāo)的債券是否付息有關(guān)

48、機(jī)構(gòu)A在2017年9月28日（周四）進(jìn)行了一筆T+0的7天質(zhì)押式回購(gòu)交易，假設(shè)10

月1日-7日為國(guó)慶假期，則該筆交易的實(shí)際占款天數(shù)為：（單選）

A.7天

B.9天

C.10天

D.11天

49、以下關(guān)于拆借市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)的表述，正確的有：（多選）

A.都是短期資金融通市場(chǎng)

B.兩者的信用風(fēng)險(xiǎn)程度不同，信用拆借的風(fēng)險(xiǎn)更大

C.兩者的資金融入方的信用級(jí)別都是確定資金成本的重要影響因素

D.兩者計(jì)息基準(zhǔn)不同

50、以下關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)期限品種的說法，錯(cuò)誤的是：（單選）

A.FR001表示期限為1天的質(zhì)押式回購(gòu)交易

B.FR0O7表示期限為2-7天的質(zhì)押式回購(gòu)交易

C.FR007表示期限為7天的質(zhì)押式回購(gòu)交易

D.FR014表示期限為8-14天的質(zhì)押式回購(gòu)交易

51、單期同業(yè)存單的發(fā)行量不得低于：（單選）

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

52、下列機(jī)構(gòu)類型中，可以投資同業(yè)存單的有：（多選）

A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司

C.保險(xiǎn)公司

D.社?；?/p>

53、X-Bargain匿名詢價(jià)最多的有（）輪報(bào)價(jià)機(jī)會(huì)：（單選）

A.1

B.2

C.3

D.4

54、我國(guó)債券市場(chǎng)包括：（多選）

A.銀行間市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.柜臺(tái)市場(chǎng)

D.P2P市場(chǎng)

“我國(guó)債券市場(chǎng)現(xiàn)狀：銀行間市場(chǎng)為主，交易所市場(chǎng)為精，商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)為撲充

55、下列銀行間債券市場(chǎng)的參與者中，需通過結(jié)算代理人進(jìn)行交易和結(jié)算的是：（單選）

A.境外保險(xiǎn)公司

B,私募投資基金

C.農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)

D.信托產(chǎn)品

56、X-Auction匿名拍賣雙向報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的意義：（單選）

A.同時(shí)報(bào)出買入價(jià)賣出價(jià)，形成公允競(jìng)價(jià)區(qū)間

B.作為買入方，報(bào)出買出價(jià)，形成公允競(jìng)價(jià)區(qū)間

C.作為賣出方，報(bào)出賣出價(jià)，形成公允競(jìng)價(jià)區(qū)間

D.可以不報(bào)價(jià)，然后參與后續(xù)觀望

57、以下關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的表述，錯(cuò)誤的是：（單選）

A.指令驅(qū)動(dòng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)

C.大宗交易市場(chǎng)

D.以詢價(jià)交易為主

用WJ.對(duì)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行仝面監(jiān)督和管理；府市長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)癰=布示設(shè)計(jì)和制U

設(shè)；包括中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱名易商協(xié)會(huì)）等機(jī)構(gòu)作為;場(chǎng)

成員n發(fā)成立的自律組織，側(cè)重于從市場(chǎng)白律的層面提出相關(guān)業(yè)務(wù)指引；中央

國(guó).偵次邛限責(zé)’工仝司（以卜.簡(jiǎn)稱中俄箜）、儂彳i1"1111場(chǎng)沾電所4限公i.J

（以卜尚稱上道逍軍助；）以及中國(guó)外匯交復(fù)不7■、暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以

下簡(jiǎn)稱奕縣史心廠等短彳丁間市場(chǎng)最主要的中介平臺(tái)，在向市場(chǎng)參與者提供交易

結(jié)算服多的高1寸,也承擔(dān)著市場(chǎng)一線監(jiān)測(cè)的職責(zé)。

銀行間市場(chǎng)是機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行大宗交易的市場(chǎng)，買賣雙方一般沛在YI

的報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式進(jìn)行交易？買賣，方既可而過交易系統(tǒng)詢價(jià)，也“「通過傳文.

網(wǎng)絡(luò)、電話等方式一對(duì)一進(jìn)行詢價(jià),逐筆成交。便券市場(chǎng)采取場(chǎng)夕5怎mm.

而非采取集中可價(jià)方式的主要譬因在于：’一是大宗交易通過柒應(yīng)競(jìng)價(jià)的方式較

難法成；二是藁不霓價(jià)方天示丁莪小的成友量艮旗最U起法高病幅波動(dòng)。相比

（D數(shù)據(jù)來源：中偵信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）。

58、哪些境外機(jī)構(gòu)可以開展債券交易？（單選）

A.境外央行

B.主權(quán)財(cái)富基金和國(guó)際金融組織

C.境外清算行和參加行

D.境外保險(xiǎn)公司

59、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易交易雙方應(yīng)約定采用方式，其他券種預(yù)發(fā)行交易雙方可約定采用

方式。（單選）

A.實(shí)物結(jié)算，實(shí)物結(jié)算B.實(shí)物結(jié)算，實(shí)物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算

C.現(xiàn)金結(jié)算，實(shí)物結(jié)算D.現(xiàn)金結(jié)算，實(shí)物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算

60、利率互換定盤/收盤曲線主要應(yīng)用包括：（多選）

A.用于固息債券估值

B.對(duì)利率互換沖銷合約進(jìn)行估值

C.作為利率互換定價(jià)參考依據(jù)

D.用于未到期合約盯市

61、買入一筆利率為4%的FR007JLY的利率互換是指：（多選）

A.定期支付以4%計(jì)算的固定利息

B,定期支付以FR007計(jì)算的浮動(dòng)利息

C.定期收取以FR007計(jì)算的浮動(dòng)利息

D.定期收取以4%計(jì)算的固定利息

62、下列關(guān)于回購(gòu)定盤利率的說法正確的有：（多選）

A,不需要進(jìn)行加權(quán)處理

B.采用中位數(shù)緊排序算法

C.是開盤利率

D.有隔夜、7天、14天三個(gè)期限品種

63、回購(gòu)定盤利率選取成交價(jià)格的時(shí)間段為：（單選）

A.09：00-10：00AM

B.09：00-11：00AM

C.09：00-11：30AM

D.09：00-11：45AM

64、系列關(guān)于債券收益率影響因素的說法，正確的有：（多選）

A.票面利率越高，收益率相對(duì)越高

B.代償期越長(zhǎng)，收益率相對(duì)越高

C.發(fā)行人信用評(píng)級(jí)越高，收益率相對(duì)越高

D.市場(chǎng)供給相對(duì)于需求越大，收益率相對(duì)越高

65、在X-Swap中，利率互換的價(jià)格是：（單選）

A.名義本金

B.每個(gè)重置日期的凈現(xiàn)金流

C.浮動(dòng)利率

D.固定利率

66、下列哪些法律法規(guī)適用于銀行間債券市場(chǎng)：（多選）

A.合同法

B.物權(quán)法

C.信托法

D.擔(dān)保法

67、下列哪種文件的效力層級(jí)低于行政法規(guī)：（單選）

A.擔(dān)保法

B.證券法

C.企業(yè)債券管理?xiàng)l例

D.債券交易規(guī)則

68、下列哪些文件的效力層級(jí)高于人民銀行發(fā)布的規(guī)章乂單選）

A.破產(chǎn)法

B.交易商協(xié)會(huì)自律規(guī)則

C.交易中心交易規(guī)則

D.職業(yè)操守指引

69、證券公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不得超過：（單選）

A.該機(jī)構(gòu)凈資本的80%

B.該機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存款余額的8%

C.該機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)的20%

D.實(shí)收資本的100%

70、同業(yè)拆借交易到期后是否可以展期？（單選）

A.可以

B.不可以

71、《同業(yè)拆借管理辦法》的“三放松”不包括：（單選）

A.放松準(zhǔn)入管理

B.放松期限管理

C.放松限額管理

D.放松透明度管理

72、某財(cái)務(wù)公司通過同業(yè)拆借向某汽車金融公司融入資金，該筆交易最長(zhǎng)交易期限為：（單

選）

A.7天

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

73、某政策性銀行通過同業(yè)拆借向某證券公司融出資金，其最長(zhǎng)拆出期限為：（單選）

A.360天

B.3個(gè)月

C.1個(gè)月

D.7天

74、以下交易到期后不可以展期的有：（多選）

A.同業(yè)拆借

B.質(zhì)押式回購(gòu)

C.買斷式回購(gòu)

D.債券借貸

75、下列哪些交易需通過交易中心進(jìn)行披露：（多選）

A.以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購(gòu)交易

B.與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易

C.資產(chǎn)管理人的自營(yíng)賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行債券交易

D.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進(jìn)行債券交易

76、根據(jù)[2017]302號(hào)文精神，參與者在公司治理方面需要符合哪些相關(guān)要求：（多選）

A.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)

B.不得以任何方式放松管理、實(shí)施過度激勵(lì)

C.前中后臺(tái)等業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)相互分離，不得崗位兼任或混合操作

D.不得出借自己的債券賬戶或借用他人債券賬戶進(jìn)行債券交易。

77、金融機(jī)構(gòu)加入銀行間債券市場(chǎng)，需向以下哪家機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案：（單選）

A.交易中心

B.人民銀行上?？偛?/p>

C.中國(guó)人民銀行

78、以下哪些業(yè)務(wù)在開展前需簽署銀行中國(guó)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的主協(xié)議：（多選）

A.質(zhì)押式回購(gòu)

B.買斷式回購(gòu)

C.現(xiàn)券交易

D.利率互換

79、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易，單家記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員凈賣出余額不得超過當(dāng)期國(guó)債當(dāng)次計(jì)

劃發(fā)行量的。（單選）

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

80、境外人民幣業(yè)務(wù)清算行的回購(gòu)限額管理為：（單選）

A.僅對(duì)正回購(gòu)有限制

B.僅對(duì)逆回購(gòu)有限制

C.對(duì)正、逆回購(gòu)都有限制

D.對(duì)正、逆回購(gòu)都沒有限制行

81、商業(yè)銀行的衍生品業(yè)務(wù)資格由誰批準(zhǔn)？（單選）

A.中國(guó)人民銀行

B.銀保監(jiān)會(huì)

C.交易商協(xié)會(huì)

D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

82、未通過本幣交易系統(tǒng)達(dá)成的利率互換交易，應(yīng)于交易達(dá)成后的次一工作日向誰進(jìn)行備案?

（單選）

A.中國(guó)人民銀行

B.交易商協(xié)會(huì)

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.上海清算所

83、同業(yè)拆借中心履行一線監(jiān)測(cè)職能的主要目的包括：（多選）

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平誠(chéng)信，防止異常交易價(jià)格誤導(dǎo)市場(chǎng)

B.規(guī)范交易履約行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.甄別疑似違法違規(guī)行為，并及時(shí)上報(bào)人民銀行

D.及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤價(jià)格，提醒機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)應(yīng)急措施

84、以下屬于異常交易的有:（多選）

A.未簽署主協(xié)議即開展回購(gòu)交易

B.成交價(jià)格大幅偏高市場(chǎng)公允價(jià)值的交易

C.單筆報(bào)價(jià)或交易量遠(yuǎn)高于實(shí)際需求

D.其他無合理商業(yè)目的的交易

85、以下哪家不是銀行間市場(chǎng)異常判定標(biāo)準(zhǔn)的制定與頒布機(jī)構(gòu)：（單選）

A.證監(jiān)會(huì)

B.同業(yè)拆借中心

C.上海清算所

D.中央結(jié)算公司

86、以下關(guān)于機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控的說法錯(cuò)誤的有：（多選）

A.前臺(tái)交易人員與后臺(tái)結(jié)算人員不得相互兼任

B.利率債交易人員和信用債交易人員不得相互兼任

C.債券交易人員與衍生品交易人員不得相互兼任

D.自營(yíng)交易人員與代客交易人員不得相互兼任

87、交易員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行交易，授權(quán)內(nèi)容包括：（多選）

A.交易對(duì)手

B.交易品種

C.交易期限

D.交易額度

88、債券交易管理人員必須：（多選）

A.合理授權(quán)

B.具有市場(chǎng)敏感性

C.熟悉政策法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好較高，以高風(fēng)險(xiǎn)博高收益

89、下列哪些行為不符合交易員職業(yè)操守的要求：（多選）

A.利用交易對(duì)手將收益率和價(jià)格填反的明顯錯(cuò)誤賺取利潤(rùn)

B.擅自更改和交易對(duì)手已經(jīng)達(dá)成的口頭協(xié)議

C.以個(gè)人名義與交易對(duì)手簽署私下協(xié)議

D.在向服務(wù)機(jī)構(gòu)披露交易合同時(shí)，隱瞞了一些合同信息

90、交易員要對(duì)所服務(wù)機(jī)構(gòu)忠誠(chéng)盡責(zé)，應(yīng)做到：（多選）

A.遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章

B.維護(hù)機(jī)構(gòu)的利益和聲譽(yù)

C.保守機(jī)構(gòu)的秘密

D.離職后保守原受聘機(jī)構(gòu)的秘密

91、平穩(wěn)推進(jìn)人民幣利率市場(chǎng)化應(yīng)具備的條件包括：（多選）

A.公平有序競(jìng)爭(zhēng)的金融市場(chǎng)

B.金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)軟約束

C.央行獨(dú)立性

D.平穩(wěn)的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

金融激勵(lì)