監(jiān)理工程師法律責(zé)任淺析

監(jiān)理工程師法律責(zé)任淺析監(jiān)理工程師法律責(zé)任探析引言安全問題始終是建筑行業(yè)不可忽視的焦點(diǎn)。近年來，建筑生產(chǎn)安全事故頻發(fā)，監(jiān)理單位往往難辭其咎。嚴(yán)重的案例中，總監(jiān)不僅要承擔(dān)刑事責(zé)任，還可能面臨民事賠償?shù)淖吩V；監(jiān)理單位亦會遭受通報(bào)、罰款、停業(yè)、降級，甚至資質(zhì)證書被吊銷等行政處罰。即便是輕微的事故，總監(jiān)或監(jiān)理單位也可能面臨不同程度的行政處罰。這種局面使得監(jiān)理單位和總監(jiān)在安全生產(chǎn)問題上束手束腳，部分總監(jiān)甚至對安全問題心生畏懼，擔(dān)心工地發(fā)生事故。這種擔(dān)憂甚至導(dǎo)致一些監(jiān)理人員選擇離開監(jiān)理行業(yè)，這對監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展無疑是一大阻礙。對此，業(yè)內(nèi)不少人士在刊物和網(wǎng)絡(luò)平臺上提出了自己的見解和建議，其中不乏真知灼見。安全事故責(zé)任不容推卸，監(jiān)理人員必須正視并重視。本文旨在探討監(jiān)理工程師在法律框架內(nèi)應(yīng)承擔(dān)的安全責(zé)任，以期在未來的工作中依法合規(guī)地應(yīng)對施工生產(chǎn)中的安全問題和事故。當(dāng)前監(jiān)理在建設(shè)監(jiān)理工作中涉及安全生產(chǎn)的法律及法規(guī)概述監(jiān)理工作涉及的法律及法規(guī)主要包括：(1)中華人民共和國建筑法（1998年3月1日起施行）；(2)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（2000年1月30日起施行，國務(wù)院279號令）；(3)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（2004年2月1日起施行，國務(wù)院393號令）；(4)關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見（建市[2006]3248號）；(5)建筑工程監(jiān)理規(guī)范（GB50319-2000）。本文將對這些法規(guī)中與監(jiān)理相關(guān)的條款進(jìn)行梳理和分析，以明確監(jiān)理的法律責(zé)任。中華人民共和國建筑法(1)第32條規(guī)定，工程監(jiān)理人員有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的施工行為，并報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的質(zhì)量要求的設(shè)計(jì)。該條款明確了監(jiān)理工程師在處理設(shè)計(jì)單位與施工單位關(guān)系時(shí)的職責(zé)，以及在發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題時(shí)的處理辦法。(2)第35條規(guī)定，工程監(jiān)理單位未按監(jiān)理合同履行監(jiān)理義務(wù)，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，造成損失的，應(yīng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。該條款明確了監(jiān)理單位未履行監(jiān)理義務(wù)時(shí)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，但未涉及對監(jiān)理工程師的行政或其他處罰。(3)第五章“建筑安全生產(chǎn)管理”從第36條至第51條，對建設(shè)方、設(shè)計(jì)方、施工方均有具體要求，但對監(jiān)理方無直接要求，僅明確了間接要求。例如第38條規(guī)定，建筑施工企業(yè)在編制施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)制定安全技術(shù)措施，對專業(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，應(yīng)編制專項(xiàng)安全施工組織設(shè)計(jì)，并采取安全技術(shù)措施。監(jiān)理必須對這些施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，因此在某些問題上應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(4)第44條和第45條明確指出，施工現(xiàn)場安全管理主要由施工單位（總包）負(fù)責(zé)，具體責(zé)任由建筑施工企業(yè)的法定代表人承擔(dān)。這些條款未明確界定監(jiān)理的具體責(zé)任和相關(guān)工作內(nèi)容。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第五章涉及工程監(jiān)理單位的條款從第34條至第38條，明確了監(jiān)理單位的資質(zhì)、與施工單位的利害關(guān)系、依據(jù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、合同對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，以及應(yīng)采取的監(jiān)理形式等。但對安全問題未作明確規(guī)定。第八章《罰則》中，涉及監(jiān)理單位的條款共有8條，其中第60條涉及監(jiān)理單位資質(zhì)問題，第61條涉及個(gè)人承攬工程問題，第62條涉及監(jiān)理轉(zhuǎn)包、分包問題，第67條涉及與建設(shè)、施工單位串通、降低工程質(zhì)量問題，第68條涉及監(jiān)理與施工、材料供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系、利害關(guān)系承擔(dān)該工程監(jiān)理問題，第72條涉及因過錯造成質(zhì)量事故問題，第74條涉及違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故問題，第77條涉及質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制問題。上述條款中，僅第74條涉及安全事故處理，即“造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人依法追究刑事責(zé)任?！痹摋l款明確了監(jiān)理必須“違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故”的，才能追究監(jiān)理的責(zé)任。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例該條例是建設(shè)工程安全實(shí)施的主要法規(guī)。第四條規(guī)范了所有參建單位均須遵守本條例，第三章規(guī)范了勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位的安全責(zé)任，涉及監(jiān)理的是第十四條，明確了監(jiān)理處理安全事故隱患的依據(jù)、原則和方法，但未明確監(jiān)理的安全責(zé)任。第五章和第六章詳細(xì)規(guī)范了施工單位的安全責(zé)任，明確了施工單位安全生產(chǎn)的行為和責(zé)任，對監(jiān)理未作明確規(guī)定。第七章《法律責(zé)任》中，第57條對監(jiān)理違法處理?xiàng)l款進(jìn)行了規(guī)定，明確了監(jiān)理在違反第三章第14條規(guī)定時(shí)的責(zé)任和處罰。我們認(rèn)為，如果監(jiān)理按照第14條做了，就不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；如果沒有做，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。至于第14條能否做到，下文將進(jìn)行分析。建筑工程監(jiān)理規(guī)范監(jiān)理規(guī)范3.2.2款“總監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)”的第6條規(guī)定，總監(jiān)理工程師應(yīng)審定承包單位提交的開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃。我們認(rèn)為，如果未進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)的審定，或?qū)彾ǖ氖┕そM織設(shè)計(jì)存在安全問題，監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)間接責(zé)任；如果施工單位未提交或編制的施工組織設(shè)計(jì)存在違反強(qiáng)規(guī)的問題，總監(jiān)理工程師未發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。建筑工程安全事故責(zé)任探析建筑工程安全事故可分為兩類：第一類是由工程質(zhì)量引發(fā)的安全事故。根據(jù)以上法律及法規(guī)，因工程質(zhì)量引起的安全事故，監(jiān)理工程師有直接或間接的責(zé)任。第二類是由施工單位在施工過程中因主觀或客觀因素造成的安全事故，可分為意外安全事故和違章安全事故。意外安全事故往往是不可預(yù)測的，由各種客觀因素偶然發(fā)生導(dǎo)致。而違章安全事故是可以預(yù)測和防范的。相關(guān)法律和法規(guī)明確指出，施工單位必須對這類安全事故負(fù)全責(zé)。幾點(diǎn)認(rèn)識和探析4.1在安全事故中監(jiān)理的責(zé)任類別探析根據(jù)現(xiàn)有法律和法規(guī)，除因質(zhì)量原因造成的安全事故監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任外，施工過程中發(fā)生的意外和違章安全事故，只要監(jiān)理做到了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第14條的四點(diǎn)，監(jiān)理就不承擔(dān)任何法律責(zé)任。這一點(diǎn)需要所有監(jiān)理同行明確，以減輕工作中的思想負(fù)擔(dān)，敢于面對工地發(fā)生的各種安全事故，并依法保護(hù)自己的合法權(quán)益。4.2監(jiān)理安全知識的缺失及建筑工程中安全隱患的界定4.3處理安全事故中對監(jiān)理單位的法律責(zé)任界定探析每當(dāng)發(fā)生安全事故，常見的行政處罰和判決用語是“監(jiān)理不到位、監(jiān)理不力”。從現(xiàn)有涉及監(jiān)理的法律法規(guī)中，我們找不到監(jiān)理到位和監(jiān)理有力的說法。這些模糊不清的用語沒有法律依據(jù)，也難以界定監(jiān)理在工作中的定位。我們認(rèn)為，監(jiān)理只要按照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第14條的四點(diǎn)做到了，非質(zhì)量事故造成的安全事故監(jiān)理都不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。但第14條的前提是發(fā)現(xiàn)安全隱患，現(xiàn)實(shí)中哪些是安全隱患尚不清晰，因此將安全生產(chǎn)的監(jiān)管責(zé)任完全推給監(jiān)理從法律角度看是不正確的。4.4對安全監(jiān)理的責(zé)、權(quán)、利有關(guān)問題探析有責(zé)任就應(yīng)有權(quán)力和利益，但前述法律和法規(guī)僅給予監(jiān)理無限大的責(zé)任和有限的權(quán)力，無任何利益，甚至連基本的經(jīng)濟(jì)成本都未提及。我們認(rèn)為，監(jiān)理除對質(zhì)量問題造成的安全事故負(fù)有責(zé)任外，非質(zhì)量問題造成的安全事故都不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。監(jiān)理不