IPO首次公開發(fā)行項(xiàng)目盡職調(diào)查清單【立項(xiàng)版】模板

PAGE6關(guān)于**有限公司在新三板掛牌項(xiàng)目的盡職調(diào)查文件清單**有限公司：xx證券非常榮幸有機(jī)會為貴公司提供新三板掛牌服務(wù)。為順利推進(jìn)本項(xiàng)目及方便貴公司漸次提供資料,貴司可先按以下內(nèi)容提供資料。非常感謝!1、請?zhí)峁┵F公司自設(shè)立以來的全套完整工商登記資料；（注：通?？沙指鞴镜臓I業(yè)執(zhí)照副本原件、經(jīng)辦人身份證件及單位介紹信，至相關(guān)公司的工商行政主管部門打印即可）2、請?zhí)峁┵F公司的下列經(jīng)營證照復(fù)印件：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；稅務(wù)登記證（已三證合一的不需提供）；組織機(jī)構(gòu)代碼證（已三證合一的不需提供）；3、請使用1-2段文字，簡要說明貴公司的商業(yè)模式及盈利模式；（注：公司的商業(yè)模式是指公司如何使用其擁有的關(guān)鍵資源，通過有效的業(yè)務(wù)流程，形成一個完整的運(yùn)行系統(tǒng)，并通過這一運(yùn)行系統(tǒng)向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，滿足客戶需求并向客戶提供了價值，從而獲得收入、利潤和現(xiàn)金流）4、請說明貴公司每種產(chǎn)品或服務(wù)的功能和用途，以及主要的消費(fèi)群體（如為經(jīng)銷模式，請說明最終消費(fèi)群體），具體可參照以下表格填列：序號產(chǎn)品或服務(wù)名稱主要功能和用途消費(fèi)群體1甲產(chǎn)品2乙產(chǎn)品3丙產(chǎn)品4丁產(chǎn)品…………5、請?zhí)峁┵F公司主要產(chǎn)品或?qū)ν馑峁┓?wù)的簡介；6、請?zhí)峁┵F公司現(xiàn)行有效的商標(biāo)注冊證書、專利證書掃描件，以及其他知識產(chǎn)權(quán)證書掃描件（例如軟件著作權(quán)證書等，如有）；7、請?zhí)峁┵F公司所獲得的主要資質(zhì)或者榮譽(yù)證書，（掃描件）例如：質(zhì)量認(rèn)證證書；產(chǎn)品認(rèn)證證書；質(zhì)量榮譽(yù)證書、產(chǎn)品及技術(shù)榮譽(yù)證書；銀行資信榮譽(yù)證書；各級政府部門及行業(yè)協(xié)會向貴公司頒發(fā)的榮譽(yù)證書。8、請說明貴公司產(chǎn)品或服務(wù)所獲得的主要榮譽(yù)（并提供相應(yīng)的證書掃描件）；序號項(xiàng)目名稱頒發(fā)時間頒發(fā)機(jī)構(gòu)12……9、請用文字或圖表形式簡要說明貴公司目前所實(shí)際使用的各項(xiàng)核心技術(shù)或關(guān)鍵生產(chǎn)工藝，以及該等技術(shù)的技術(shù)來源（例如自主研發(fā)、購買、外部合作或引進(jìn)吸收再消化等）；如存在外部來源，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓文件、授權(quán)文件或技術(shù)合作文件（如有）；具體可參考以下表格填列：技術(shù)名稱技術(shù)來源技術(shù)特點(diǎn)技術(shù)先進(jìn)性A技術(shù)B技術(shù)C技術(shù)……（注：“技術(shù)來源”一欄請?zhí)顚懽灾餮邪l(fā)/購買等；“技術(shù)先進(jìn)性”一欄請?zhí)顚憞鴥?nèi)領(lǐng)先/國際領(lǐng)先等。）10、請說明貴公司目前主要產(chǎn)品所使用的核心技術(shù)情況，具體可參考以下表格填列：序號主要產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)簡介技術(shù)所處階段1A技術(shù)2B技術(shù)3C技術(shù)……（注：“技術(shù)所處階段”一欄請?zhí)顚懟A(chǔ)研究/中試/試生產(chǎn)/小批量生產(chǎn)/大批量生產(chǎn)等）11、請說明貴公司正在從事的研發(fā)項(xiàng)目情況，具體可參考以下表格填列：序號項(xiàng)目名稱擬達(dá)到的目標(biāo)目前所處階段12……（注：“目前所處階段”一欄，可按該研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度情況情況填寫，例如可填寫為“概念設(shè)計(jì)階段”、“產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段”、“初試階段”或“中試階段”等）12、請說明貴公司的技術(shù)優(yōu)勢和核心競爭力；核心技術(shù)是否具有可替代性，以及未來升級換代的趨勢；13、請簡要介紹貴公司的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)主要成員（核心技術(shù)人員），包括核心技術(shù)人員的名單，及團(tuán)隊(duì)成員的簡歷；14、請說明貴公司的合作研發(fā)情況（如存在與其他單位合作研發(fā)，請說明合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等）；15、請說明貴公司的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新能力（請分別闡述，如有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的詳細(xì)資料也可另附）；16、請使用文字及圖表形式，說明貴公司的銷售模式及流程；（注：如不同產(chǎn)品的銷售模式存在差異的，請分別說明）；17、請?zhí)峁χ饕蛻舻匿N售情況，具體可參考如下表格。同時，請給出主要客戶的簡介以及與其合作情況。2016年1-3月客戶銷售收入一覽表序號客戶名稱銷售收入（萬元）占總銷售百分比12345678合計(jì)2015年客戶銷售收入一覽表序號客戶名稱銷售收入（萬元）占總銷售百分比12345678合計(jì)2014年客戶銷售收入一覽表序號客戶名稱銷售收入（萬元）占總銷售百分比12345678合計(jì)18、請?zhí)峁┵F公司、子公司之間的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，該股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)能夠說明控股或持股關(guān)系、各股東名稱、出資額及持股比例；如貴公司提供上述股權(quán)結(jié)構(gòu)圖有困難，可使用表格代替，具體可參考以下模板：序號公司名稱注冊資本實(shí)繳資本股東及占股比例甲股東乙股東其他股東1A有限公司【】萬【】萬出資額【】萬元，持股比例【】%出資額【】萬元，持股比例【】%……2B有限公司【】萬【】萬出資額【】萬元，持股比例【】%出資額【】萬元，持股比例【】%……3C有限公司【】萬【】萬出資額【】萬元，持股比例【】%出資額【】萬元，持股比例【】%……4……19、請說明貴公司2014年、2015年實(shí)際控制人占用公司資金的情況；20、請貴公司提供控股股東及實(shí)際控制人個人簡歷；管理團(tuán)隊(duì)的學(xué)歷和職務(wù)等信息。21、請說明貴公司2014年、2015年實(shí)際控制人控股的其他子公司的經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)的客戶對象、與貴公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的市場差別。22、請?zhí)峁┵F公司分公司、子公司及關(guān)聯(lián)公司的相關(guān)信息（需涵蓋基本工商信息）。23、請貴公司說明公司業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性情況。24、請說明貴公司2014年、2015年的對外提供擔(dān)保情況；25、請?zhí)峁┵F公司2014年度及2015年度和2016年1-3月各期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表；并請按照如下格式提供貴公司的相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)：指標(biāo)2016年1-3月2015年2014年?duì)I業(yè)收入（萬元）毛利（萬元）毛利率凈利潤（萬元）扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（萬元）銷售凈利率流動比率速動比率資產(chǎn)負(fù)債率應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率26、請說明貴公司現(xiàn)行有效的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證情況；27、請說明公司的總體規(guī)劃和主要營銷目標(biāo)市場。28、請說明公司的融資計(jì)劃，包括融資額度和融資用途。如貴公司在準(zhǔn)備上述資料中有疑問或需要幫助，