法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，保證企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高管理水平，訂立本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部員工，包含全部部門和職能，全部員工必需嚴(yán)格遵守本制度。第三條企業(yè)的法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作由企業(yè)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人搭配負(fù)責(zé)具體事務(wù)的執(zhí)行。第四條法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度包含法律合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與管理、違規(guī)懲罰等內(nèi)容。第二章法律合規(guī)要求第五條企業(yè)必需遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第六條企業(yè)必需嚴(yán)格遵守合同法、勞動(dòng)法、環(huán)境保護(hù)法以及其他與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)。第七條企業(yè)必需建立健全公司章程、勞動(dòng)合同、行政規(guī)章、流程管理制度等內(nèi)部管理制度，明確各崗位職責(zé)和權(quán)限。第八條企業(yè)必需保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并依照規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)送和備案。第九條企業(yè)必需保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，不得侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析第十條企業(yè)必需建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的制度，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，必需全面、系統(tǒng)地評(píng)估。第十二條企業(yè)必需建立風(fēng)險(xiǎn)分析的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、分析和猜測(cè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并訂立應(yīng)對(duì)措施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)分析包含定性分析和定量分析，可以借助專業(yè)工具和方法進(jìn)行。第四章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與管理第十四條企業(yè)必需建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的機(jī)制，通過預(yù)警指標(biāo)、預(yù)警模型等方式對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警。第十五條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警必需及時(shí)、有效，預(yù)警內(nèi)容必需真實(shí)、準(zhǔn)確，并及時(shí)向相關(guān)部門和人員通報(bào)。第十六條企業(yè)必需建立風(fēng)險(xiǎn)管理的制度，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和應(yīng)對(duì)措施，并不絕改進(jìn)管理方式，提高應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理包含風(fēng)險(xiǎn)掌控、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面，必需依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和大小訂立具體的管理措施。第五章違規(guī)懲罰第十八條對(duì)于違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的行為，企業(yè)將采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)懲罰等。第十九條違規(guī)懲罰工作由企業(yè)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人搭配負(fù)責(zé)具體事務(wù)的執(zhí)行。第二十條懲罰決議必需合理、公正，并依照企業(yè)規(guī)定的程序進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的申辯看法，遵從事實(shí)真相和法律原則。第二十一條懲罰決議必需及時(shí)、有效，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人并執(zhí)行，同時(shí)記錄和歸檔。第六章附則第二十二條本制度自發(fā)布之日起生效，并作為企業(yè)內(nèi)部規(guī)范行為的依據(jù)，必需嚴(yán)格執(zhí)行。第二十三條對(duì)于本制度的修改，必需經(jīng)過企業(yè)負(fù)責(zé)人審批，并通知全體員工知悉。第二十四條本制度解釋權(quán)歸企業(yè)負(fù)責(zé)人，如有任何疑問和爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)負(fù)責(zé)人提出并妥當(dāng)解決。第二十五條違反本制度的行為將受到相應(yīng)的追責(zé)和懲罰，必需時(shí)將追究法律責(zé)任。第二十六條本制度在執(zhí)行過程中如遇特殊情況需要調(diào)整，應(yīng)經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并依照相應(yīng)程序執(zhí)行。以上是本企業(yè)的《法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度》，本制度自發(fā)布之日起生效。企業(yè)全體員工必需嚴(yán)格遵守本制度的要求，不得違反國(guó)家法律法規(guī)和企