DZ∕T 0251-2012 地質勘查單位質量管理規(guī)范（正式版）

中華人民共和國地質礦產行業(yè)標準地質勘查單位質量管理規(guī)范中華人民共和國國土資源部發(fā)布I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14質量管理基本要求 34.1一般規(guī)定 34.2質量方針和質量目標 34.3質量管理體系的策劃和建立 44.4質量管理體系的實施和改進 44.5文件管理 44.6記錄管理 55組織機構和職責 55.1一般規(guī)定 55.2組織機構 55.3職責和權限 56人力資源管理 66.1一般規(guī)定 66.2人力資源配置 66.3培訓 66.4人力資源調配 67基礎設施管理 67.1一般規(guī)定 67.2基礎設施配置 77.3勘查設備儀器的校驗 77.4勘查設備儀器的使用與維護 78工作環(huán)境管理 78.1一般規(guī)定 78.2室內工作環(huán)境 88.3野外工作環(huán)境 88.4地質資料保管環(huán)境 8 89.1一般規(guī)定 8 89.3合同管理 8Ⅱ10實物采購管理 810.1一般規(guī)定 810.2供方的選擇 10.3采購產品的驗收 10.4采購產品的管理 10.5顧客財產管理 911外包管理 911.1一般規(guī)定 911.2外包方的選擇 911.3外包過程控制 12項目實施過程的質量管理 12.1一般規(guī)定 12.2策劃 12.4野外施工 12.5綜合研究和成果報告編寫 13項目質量檢查與驗收 13.1一般規(guī)定 13.2質量檢查 13.3項目驗收 13.4成果評審 13.5地質勘查項目質量問題的處置 14質量管理活動的評價與改進 14.1一般規(guī)定 14.2質量管理活動的監(jiān)督檢查與評價 14.3質量信息的收集利用 14.4質量管理改進 參考文獻 Ⅲ本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準以現(xiàn)行國家質量管理標準、地質勘查單位資質管理制度為依據(jù)，針對我國地質勘查行業(yè)和地質勘查活動特點，結合地質勘查單位組織機構及資源配置現(xiàn)狀，參照相關標準編制而成。本標準由中華人民共和國國土資源部提出并歸口。本標準起草單位：中國地質調查局、國土資源部地質勘查司、北京巖土工程勘察院、中國國土資源航空物探遙感中心、北京市地質工程勘察院、新疆維吾爾自治區(qū)地質調查院、中國人民警察部隊黃金指揮部、中國核工業(yè)地質局、中化地質礦山總局、有色金屬礦產地質調查中心、中國煤炭地質總局、中國冶金地質總局、中國建筑材料地質勘查中心、中國石油天然氣集團公司。GB/T19001引入地質勘查行業(yè)已有二十多年，對指導和規(guī)范地質勘查單位的質量管理活動起到了很好的作用，促進了地質勘查單位質量管理水平的提高。但由于地質勘查單位將GB/T19001轉化為本單位質量管理標準時，存在對標準條款理解不一、貫標尺度深淺不同的情況，不利于地質勘查單位質量管理水平的整體提升。為統(tǒng)一地質勘查單位質量管理要求，推動地質勘查資質管理條例(國務院令第520號)的貫徹執(zhí)行，在國土資源部地質勘查司的領導下，中國地質調查局會同地質勘查行業(yè)有關單位在廣泛調研、借鑒其他行業(yè)質量管理標準的基礎上，依據(jù)GB/T19001—2008和現(xiàn)行的與地質勘查行業(yè)質量管理有關的國家標準和規(guī)范，結合地質勘查工作特點和地質勘查單位質量管理現(xiàn)狀，共同制定了本標準基本覆蓋了地質勘查單位的質量管理活動，是地質勘查單位質量管理的基本要求和統(tǒng)一行為準則。本標準未覆蓋的部分，執(zhí)行國家現(xiàn)行有關標準規(guī)定。1地質勘查單位質量管理規(guī)范本標準規(guī)定了地質勘查單位質量管理的組織機構設置和職責、資源配置和管理、立項及合同管理、本標準適用于地質勘查單位從事地質勘查工作的質量管理活動，其他類似單位可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000—2008質量管理體系基礎和術語GB/T19001—2008質量管理體系要求《地質資料管理條例》(中華人民共和國國務院令第349號)《地質勘查資質管理條例》(中華人民共和國國務院令第520號)《地質勘查資質分類分級標準》(國土資發(fā)[2008]137號)《地質勘查單位從事地質勘查活動業(yè)務范圍規(guī)定》(國土資發(fā)[2010]86號)《實驗室資質認定評審準則》(國家認證認可監(jiān)督管理委員會國認實函[2006]141號)3術語和定義本規(guī)范除使用規(guī)范性引用文件中的術語和定義外，根據(jù)地質勘查行業(yè)特點，對下列術語和定義做出如下補充解釋。一組固有特性滿足要求的程度。地質勘查項目設計或成果報告的質量通常采用不合格、合格、良地質勘查單位geologicalexplorationorganizat依法取得地質勘查資質證書從事地質勘查活動的單位。地質勘查工作行為。分為地質調查、礦產勘查及專業(yè)勘查技術服務工作三大類。礦產勘查：包括石油天然氣礦產勘查、固體礦產勘查、液體礦產勘查(不含石油)、含天然氣),2地質勘查項目geologicalexplorationproject以工作地區(qū)或客觀地質體為研究對象，獨立編制地質勘查設計，進行地質調查、礦產勘查及專業(yè)勘查技術服務作業(yè)，完成既定的地質勘查任務并提交地質勘查成果的工作。地質勘查成果實現(xiàn)過程的策劃結果。地質勘查項目(含專項)設計分為總體設計和年度(或階段)設計。地質勘查成果geologicalexploratfonresult地質勘查活動的結果。包括地質勘查活動中形成的地質勘查數(shù)據(jù)、圖件、報告等。接收地質勘查成果的單位或個人，一般指地質勘查項目任務下達單位委托單位(或個人)或招標單位。在某種特定條件下，如追蹤顧客滿意程度時，也指地質勘查成果使用單位或公灰。顧客財產customerproperty指供給地質勘查單位使用、構成產品的一部分指地質勘查單位將自身承擔的地質勘查項目中專業(yè)勘查技術服務工作的部分或全部交給具有相應地質勘查資質的單位承擔質量管理活動qualitgmanagementaction為完成質量管理要求而實施的行動。質量管理制度qualitymanagementstatute按某些質量管理要求建立、適用于一定范圍的質量管理活動要求。質量管理制度應規(guī)定質量管理活動的步驟、方法、職責。質量管理制度一般應形成文件。需要時，質量管理制度可由更加詳細的文件要求予以支持。反映質量和質量活動過程的記錄。質量管理改進qualitymanagementimprovement在原有質量管理基礎上，為提高地質勘查工作質量和質量管理效率，降低質量管理成本而實施的質34質量管理基本要求4.1一般規(guī)定4.1.1地質勘查單位應結合自身特點和質量管理需要，依據(jù)GB/T19001—2008要求建立質量管理體系。具有地質實驗測試資質的單位除遵循GB/T19001—2008要求外，還應按《實驗室資質認定評審準則》要求建立質量管理體系。已建立質量管理體系的單位，應按照本規(guī)范要求，完善原有的質量管理體系。4.1.2地質勘查單位應遵循持續(xù)改進的原則，通過質量管理活動的策劃，明確其目的、職責、程序和方法。按照策劃的結果實施質量管理活動，并提供必要的資源。4.1.3地質勘查單位應檢查、分析和改進質量管理活動的過程和結果，確定質量管理活動的有效性，明確改進的目標，通過改進質量管理活動提高單位的質量管理水平。4.1.4地質勘查單位對與地質勘查活動有關的所有外包過程，應進行質量監(jiān)控。4.2質量方針和質量目標4.2.1質量方針4.2.1.1地質勘查單位應制定質量方針，質量方針應與本單位的經營管理方針相適應，體現(xiàn)本單位質量管理的宗旨和方向，包括遵守法律、法規(guī)，滿足任務書/合同約定的質量要求；追求質量管理改進、提高質量管理水平，增強顧客滿意程度的承諾。4.2.1.2質量方針的內涵應清晰明確，易于理解。4.2.1.3質量方針應為制定質量目標提供框架和基礎，便于質量目標的分解和落實。4.2.1.4質量方針須經本單位最高管理者批準后生效。4.2.1.5質量方針批準后應在單位內部宣傳貫徹，確保全體員工執(zhí)行。4.2.1.6質量方針應根據(jù)本單位的地質勘查資質類別和資質等級、專業(yè)技術能力、質量管理狀況、市場環(huán)境變化等情況定期進行評審和修訂，以確保質量方針的持續(xù)適宜性。4.2.2質量目標4.2.2.1地質勘查單位應根據(jù)質量方針制定質量目標，明確質量管理和勘查質量應達到的水平，質量目標應與質量方針保持一致。4.2.2.2地質勘查單位應建立質量目標體系，即單位設立質量總目標、相關職能部門設立質量分目標、作業(yè)組設立具體質量目標。質量目標應包括滿足地質勘查成果要求所需的內容，并應和其他管理目標相協(xié)調。4.2.2.3質量目標可以長期目標、階段性目標、年度目標等形式確定，地質勘查單位最高管理者應采取措施，確保質量目標的分解和落實，適時進行考核評審并作必要的修訂。質量目標考核結果應作為質量改進的依據(jù)。4.2.2.4質量目標應可測量，特別在作業(yè)層次上應盡可能量化。地質勘查項目的質量目標應體現(xiàn)地質勘查成果的質量等級、可靠性、安全性、可實施性、經濟性和時間性。質量目標通常可從以下幾個方面考慮確定：a)工作質量考核、野外資料驗收的合格率、優(yōu)良率；b)地質勘查成果的合格率、優(yōu)良率；c)顧客滿意度；d)人才培養(yǎng)和培訓目標；4e)設備儀器完好率；f)每年創(chuàng)各級別獎項數(shù)量；g)地質勘查單位認為需要確定的目標。4.3質量管理體系的策劃和建立4.3.1最高管理者應對質量管理體系進行策劃。策劃的內容包括：a)確定質量管理活動、相互關系及活動順序；b)設置質量管理組織機構、分配職責和權限；c)建立和完善質量管理制度；d)配置質量管理所需的資源。地質勘查單位可結合本單位特點和管理模式，將其他必要的日常行政和技術管理工作納入質量管理體系。質量管理體系策劃時應分析本單位原有的質量管理現(xiàn)狀，對照本標準補充、健全和完善質量管理體系，應以有效實施質量方針和實現(xiàn)質量目標為目的，使質量管理體系的建立滿足質量管理和質量改進的需要。最高管理者可委托本單位管理層中其他管理人員負責質量管理體系的建立、實施和改進活動，并通過適當?shù)姆绞矫鞔_其責任和權利。4.3.2地質勘查單位應根據(jù)質量管理體系的范圍確定質量管理內容。地質勘查單位質量管理內容一般包括：a)質量方針和質量目標管理；b)組織機構設置和職責分配；c)人力資源管理；d)基礎設施管理；e)工作環(huán)境管理；g)實物采購管理；i)項目施工過程質量管理；j)質量檢查與驗收；k)質量管理活動的評價與改進。4.3.3地質勘查單位應建立文件化的質量管理體系。質量管理體系文件應包括：a)質量方針和質量目標；b)質量手冊和程序文件；c)作業(yè)文件(含各項管理制度、外來文件等);4.4質量管理體系的實施和改進4.4.1地質勘查單位應確定和配備質量管理體系運行所需的人員、設備儀器、資金、信息等資源。4.4.2地質勘查單位應建立質量管理監(jiān)督檢查和考核機制，確保質量管理制度有效運行。對所有質量管理活動，應采取適當?shù)姆绞竭M行監(jiān)督檢查，明確監(jiān)督檢查的職責、依據(jù)據(jù)分析結果明確改進目標，采取適當?shù)母倪M措施，提高質量管理活動的有效性。4.5文件管理4.5.1地質勘查單位應建立并實施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責、程序和方法。54.5.2文件管理的范圍應包括與本單位質量管理活動和專業(yè)相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、要求、合同、質量手冊、程序文件和作業(yè)文件等。4.5.3地質勘查單位的文件管理應符合下列規(guī)定：a)文件在發(fā)布之前經過批準；b)根據(jù)管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時進行修改并重新批準發(fā)布；c)明確并及時獲得質量管理活動適用的法律、法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求；d)及時獲取所需文件的適用版本，電子版文件應做好備份和保護工作；e)文件內容清晰明確；f)確保各崗位員工明確其工作所依據(jù)的文件；g)及時將作廢文件撤出使用場所或加以明顯標識。4.6記錄管理4.6.1地質勘查單位應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。4.6.2記錄是特殊形式的文件，可以以多種媒介形式出現(xiàn)；應確定記錄管理的范圍和類別，應在有關文件中明確各崗位的質量活動應形成的記錄的內容和形式；記錄應便于查找和檢索，應明確記錄的歸檔范圍、貯存條件和保存期限；要求記錄的形成應與質量活動同步。4.6.3地質勘查單位應按照《地質資料管理條例》的有關要求建立相應的資料(或技術檔案)管理制度，對技術性的質量記錄管理，按相應的資料管理制度執(zhí)行。5組織機構和職責5.1一般規(guī)定地質勘查單位應確定適合單位自身特點的組織機構，合理設置管理層次和職能部門，明確規(guī)定相應的職責權限并形成文件，確保各項管理活動高效有序。5.2組織機構地質勘查單位應根據(jù)質量管理的需要，明確管理層次，在單位內部設置專職或兼職的部門和崗位，負責質量管理的協(xié)調和日常管理工作。設置專職或兼職的部門或崗位應符合《地質勘查資質分類分級標準》的有關要求。5.3職責和權限5.3.1地質勘查單位的最高管理者在確定質量管理方面的職責和權限時，應以貫徹質量方針、實現(xiàn)質量目標、不斷增強顧客和社會滿意程度為目的。其職責和權限包括a)組織制定質量方針和目標；b)建立質量管理的組織機構；c)培養(yǎng)和提高員工的質量意識；d)建立質量管理體系并確保其有效實施；e)確定和配備質量管理所需要的資源；f)評價和改進質量管理體系。5.3.2地質勘查單位應規(guī)定專職質量管理部門和崗位的職責和權限，形成文件并傳遞到各管理層次5.3.3地質勘查單位應規(guī)定其他相關職能部門和崗位的質量管理職責和權限，形成文件傳遞到管理各層次。65.3.4地質勘查單位應以文件的形式公布組織機構的變化和職責的調整，并對相關的文件進行更改。6人力資源管理6.1一般規(guī)定6.1.1地質勘查單位應建立并實施人力資源管理制度，包括人力資源的配置、培訓、考核、獎懲等。人力資源管理應滿足質量管理需要。6.1.2地質勘查單位應充分考慮質量管理長遠目標，制定人力資源發(fā)展規(guī)劃。6.2人力資源配置6.2.1地質勘查單位應合理配置人力資源，以滿足地質勘查資質類別和資質等級以及所從事的地質勘查活動要求的從業(yè)人員數(shù)量、專業(yè)和能力。6.2.2地質勘查單位應以文件的形式確定各崗位任職條件，包括：a)專業(yè)技能；b)所接受的培訓及所取得的崗位資格；c)能力與意識；d)工作經歷與經驗：e)其他附加要求。6.2.3地質勘查單位應按照崗位任職條件，采用招聘、調崗、培訓等措施，配置相應的人員。6.3.1培訓是地質勘查單位提升員工能力、意識、素質的重要途徑，是獲得必要能力的一種重要手段。應識別培訓需求，根據(jù)需要制定培訓計劃，對培訓對象、內容、形式及時間作出安排，并組織實施。6.3.2地質勘查單位對員工的培訓應包括：a)質量意識、質量方針和質量目標；b)相關的法律法規(guī)和標準規(guī)范；c)質量管理制度；d)技術培訓和繼續(xù)教育等。6.3.3地質勘查單位應對培訓的效果進行評價，以確定是否達到了培訓目標；應建立培訓記錄，記載教6.4人力資源調配地質勘查單位對采用培訓的方式仍不能滿足某些崗位的能力要求、或人力資源不足時，可通過招聘、外聘或內部人員調劑等措施，確保人力資源滿足崗位能力要求。7基礎設施管理7.1一般規(guī)定7.1.1地質勘查單位應建立并實施基礎設施管理制度。對基礎設施的配置、設備儀器的使用、維護、校驗等作出規(guī)定，明確各層次及有關崗位在基礎設施管理中的職責。7.1.2地質勘查單位應按照自身規(guī)模、地質勘查資質類別和資質等級及所從事的地質勘查活動業(yè)務范圍等要求，配置和管理基礎設施。77.1.3基礎設施分為自有設施和租賃設施。租賃設施的管理與自有設施的管理要求相同。地質勘查單位應根據(jù)地質勘查專業(yè)和生產過程特點，配置基礎設施?；A設施包括：a)固定的工作場所。包括辦公室、資料室(或技術檔案室)、實驗室、庫房(含實物資料庫)和野外數(shù)字處理軟件；c)支持性服務。包括必要的信息系統(tǒng)、通信、運輸和印制等應對惡劣自然條件或突發(fā)事件的援救預案等。7.3勘查設備儀器的校驗地質勘查單位應建立勘查設備儀器校驗制度，對勘查設備、儀器的校驗實施控制。內容包括：a)使用前對設備儀器的檢定或校準；b)有規(guī)定必送檢定機構檢定的勘查設備儀器，按檢定周期檢定或校準；c)未規(guī)定必送檢定機構檢定的勘查設備儀器按自檢規(guī)程檢定或校準；d)發(fā)現(xiàn)勘查設備儀器失準時，檢查和確認該勘意設備、儀器以往測量數(shù)據(jù)的有效性，采取適當e)劫查設備儀器上使用的軟件，在使用前確認；f)勘查設備儀器檢定或校準記錄。7.4勘查設備儀器的使用與維護7.4.1地質勘查單位應建立和完善勘查設備、儀器管理規(guī)章制度，明確設備的使用者和管理者的職責7.4.2勘查謾備、儀器的操作應符合相關規(guī)范、規(guī)程的要求，在使用前和使用中應按有關規(guī)定進行維7.4.3租賃、借用其他單位的設備儀器、資料和工具，應確保做到使用前檢查使用中維護和使用后驗8工作環(huán)境管理8.1一般規(guī)定8.1.1地質勘查單位應建立和完善室內、室外環(huán)境及保密、安全管理制度，明確管理部門的職責、權限8.1.3工作環(huán)境包括室內工作環(huán)境、野外工作環(huán)境和檔案保管環(huán)境。地質勘查單位應對工作環(huán)境實施8.1.4具有甲級地質勘查資質的單位還應提供符合有關規(guī)定的實物資料庫，以滿足本標準8.1.2和8.1.3的要求。88.2室內工作環(huán)境度適宜；室內工作環(huán)境應有相關管理部門的人員維護。8.3野外工作環(huán)境8.3.1地質勘查單位應建立野外工作安全保障制度，明確安全管理的職責、權限和管理方法。8.3.2地質勘查單位應在野外作業(yè)前，熟悉和了解環(huán)境中存在的危險因素，采取必要的措施避險，必要時應配備安全防護設備和救援設備，確保野外施工作業(yè)環(huán)境安全、適宜。8.4地質資料保管環(huán)境9.1一般規(guī)定9.1.1地質勘查單位應建立并實施地質勘查項目立項、投標及合同管理制度，規(guī)定各管理層次和部門在立項、投標及合同管理中的職責和權限。9.1.2地質勘查單位應通過立項、投標及合同管理活動，確保充分了解任務來源單位及相關方對地質勘查項目的要求，并有能力實現(xiàn)這些要求。9.1.3地質勘查單位應在投標或簽約前，對項目的立項、招標等行為的合法性進行驗證。9.1.4地質勘查單位應在簽約后，對履約情況進行監(jiān)控。a)任務來源單位明示的要求；b)任務來源單位未明示，但應滿足的要求(如行業(yè)慣例要求、安全性要求等);d)其他要求(如單位內部要求、對任務來源單位的承諾等)。9.2.2地質勘查單位應通過評審，在確認具備滿足項目要求的能力后接受委托、投標和簽約，應保存評9.3合同管理9.3.1地質勘查單位應使相關部門及人員掌握合同的要求，并保存相關記錄。9.3.2地質勘查單位對項目實施過程中發(fā)生的合同變更，應經相關職能部門、任務來源等單位書面形式簽字認可，并作為合同的組成部分。地質勘查單位對合同變更信息的接收、確認和處理的職責、流程和方法應符合相關規(guī)定，與合同變更有關的文件應及時傳遞并實施。10實物采購管理9質資料等，實物采購須執(zhí)行單位批準的采購計劃10.1.2地質勘查單位應建立實物采購管理制度，對實物采購過程進行管理；政府采購應按照有關規(guī)定執(zhí)行；搶險救災物資采購可直接按國家、行業(yè)部門的指令實施采購。10.2供方的選擇10.2.1地質勘查單位按照管理制度中規(guī)定的標準和評價方法，根據(jù)所需采購實物的要求，經調查、評價、選擇后確定合適的供方。并保存調查、評價和選擇供方的記錄。對供方的評價內容應包括：a)經營資格和信譽；b)供貨能力；c)產品質量；e)售后服務等。10.2.2地質勘查單位應在必要時對供方進行再評價。10.2.3地質勘查單位應根據(jù)評價結果建立合格供方名錄，在合格供方名錄內實施采購，并與供方簽訂實物采購合同。通常，采購產品名稱、品種、規(guī)格、型號、數(shù)量、主要技術質量指標、包裝要求、驗收方法、交貨方式、交貨期限、交貨地點、售后培訓、服務等與質量有關的條款必須在采購合同中體現(xiàn)。10.3采購產品的驗收地質勘查單位應按采購合同要求，對采購的度品進行驗收；必要時應到供方現(xiàn)場進行驗證。驗收的過程、記錄等應符合有關規(guī)定。未經驗收的產品不得用于地質勘查項目10.4采購產晶的管理10.4.2地質勘查單位應按規(guī)定對采購的產品進行標識、貯存、保管，搬運和防護，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。10.5顧客財產管理10.5.1地質勤查單位應按照有關規(guī)定，對顧客財產進行識別和管理。10.5.2地質勘查單位對顧客財產在驗收、使用過程中出現(xiàn)的問題，應做好記錄并廢時向顧客報告，按照有關規(guī)定處理。11外包管理11.1一般規(guī)定11.1.1地質勘查項目不允許整體外包，只允許地質勘查項目中的專業(yè)勘查技術服務工作外包。外包方不得將外包工作轉包，11.1.2地質勘查單位應建立并實施外包管理制度，明確各管理層次和部門在外包管理活動中的職責和權限，對外包過程實施管理。11.1.3地質勘查單位應對外包的專業(yè)勘查技術服務承擔責任。11.2外包方的選擇11.2.1地質勘查單位應按照外包管理制度中規(guī)定的標準和評價方法，根據(jù)所需外包內容的要求，評價和選擇合適的外包方，并保存評價和選擇外包方的記錄。對外包方的評價內容包括：a)法人資格證明文件、營業(yè)執(zhí)照和地質勘查資質證書；b)以往工作業(yè)績和執(zhí)業(yè)信譽；c)人員和專業(yè)能力；d)設備能力；g)交付能力和交付后的服務能力。11.2.2地質勘查單位應在必要時對外包方進行再評價。11.2.3地質勘查單位應根據(jù)評價結果建立合格外包方名錄，在合格外包方名錄內實施外包，并與外包方簽訂外包合同或協(xié)議。外包工作內容、工作方案和技術要求，對外包方人員的資格要求，對外包方設備、管理、驗收要求以及質量管理體系要求等應在外包合同或協(xié)議內容中體現(xiàn)。11.3外包過程控制11.3.1地質勘查單位應在專業(yè)勘查技術服務外包過程實施前，對從事外包的有關人員進行施工或服務要求的技術交底；審核批準外包方編制的工作設計或實施方案；確認外包方從業(yè)人員的資格與能力；驗證外包方的主要原材料、設備和設施、質量管理體系運行情況11.3.2地質勘查單位應按外包管理制度要求，對外包過程進行監(jiān)督檢查和驗收，發(fā)現(xiàn)問題及時向外包方提出整改要求并跟蹤復查；對于具有特殊技術質量要求或復雜程度較高的外包服務，必要時可派出專業(yè)人員對外包服務進行現(xiàn)場監(jiān)管。保存相關記錄。12項目實施過程的質量管理究和報告編寫等過程予以控制。12.1.2地質勘查單位應在相關管理制度中規(guī)定各管理層次在項目質量管理方面的職責和權限，明確管理活動的具體內容和方法。對項目的質量檢查應符合第13章的規(guī)定。12.2.1地質勘查單位在項目實施前，應按規(guī)定的職責對項目實施過程的質量管理進行策劃。內容包括：a)質量目標和要求；b)質量管理組織和職責；c)實施管理依據(jù)的文件(包括內、外部文件);e)各階段管理活動及評定標準；f)實施和管理應形成的記錄；g)與任務來源單位的溝通方式；h)應收集的信息及傳遞要求；i)質量管理的其他要求。12.2.2地質勘查單位應將策劃的結果形成文件并在實施前得到批準，策劃的結果應得到本單位技術主管部門的認可。12.3.1地質勘查單位進行設計書編寫時，應明確職責，策劃并實施對項目設計的管理，并形成記錄。12.3.2地質勘查單位應根據(jù)任務來源單位要求，按地質勘查國家標準、行業(yè)標準或合同要求的有關規(guī)定編寫項目設計書。12.3.3對項目設計書應根據(jù)任務來源單位要求組織評審。評審后，地質勘查單位應按設計評審意見修改完善設計書。設計初審意見書、專家評審意見書、設計審查意見書及設計書修改說明等文件應予保留。12.3.4地質勘查單位應按任務來源單位的設計審批意見書實施項目。若出現(xiàn)非主觀因素導致設計無法執(zhí)行時，地質勘查單位應以書面形式向任務來源單位提出變更設計要求，并履行相應的變更手續(xù)，未經批準，不得擅自變更設計。12.4野外施工12.4.1地質勘查項目在野外施工前，應依據(jù)項目實施過程質量管理策劃結果進行施工準備，配置和提供充分而適宜的人員、資料、設備儀器和后勤保障條件，確保野外工作按時開工。主要包括：a)組成專業(yè)結構合理的項目組，劃分組內成員職責權限，明確工作任務，進行技術交底；b)做好施工方案或工作計劃，尤其對關鍵過程和特殊過程要嚴格管理，對各階段管理活動應做出安排；c)收集與工作相關的法律法規(guī)、標準規(guī)范、作業(yè)文件、管理文件和技術資料等，若現(xiàn)行標準規(guī)范、作業(yè)文件不能滿足項目工作需要時，編制相關工作細則；d)配備項目野外工作所需設備、儀器、物資、車輛等；e)按規(guī)定在作業(yè)前校驗生產所需測量儀器設備，確保滿足精度要求。12.4.2地質勘查項目在野外施工中，應落實作業(yè)中的質量責任制，合理安排施工進度，對施工過程進行質量控制，確保野外工作正常實施。主要包括：a)按項目設計書、標準規(guī)范、作業(yè)文件、管理文件的要求進行施工作業(yè)；b)做好項目日常工作管理(含原始資料的核對和整理、文件管理、資料管理、設備保養(yǎng)與維護、安全管理等);c)執(zhí)行三級質量檢查制度，開展自檢互檢和抽查，發(fā)現(xiàn)質量問題，及時糾正，必要時返工或補工，確保項目的施工質量；d)按要求定期編寫工作報告。12.4.3地質勘查項目在野外施工后，應依據(jù)標準規(guī)范要求，對獲取的野外原始資料、地質試驗測試結果、處理數(shù)據(jù)結果等資料進行室內綜合整理，編制相關圖、表，對室內綜合整理的控制主要包括：a)安排專人負責，并配備相關專業(yè)技術人員；b)確認原始資料質量驗收合格后，方可進行綜合整理；c)按照有關規(guī)范、規(guī)程和規(guī)定的要求進行資料綜合整理，編制綜合圖件和圖表，做到系統(tǒng)化、規(guī)d)及時解決室內資料整理中發(fā)現(xiàn)的問題。12.5綜合研究和成果報告編寫地質勘查項目野外驗收通過后，應進行綜合研究和報告編寫，對此階段的質量控制包括：a)在對綜合整理的資料進行歸納、對比、分析的基礎上，開展綜合研究，總結地質規(guī)律，提升地質認識，為編制成果報告提供系統(tǒng)完整的地質資料；b)成果報告編寫前應對擬定的成果報告編寫提綱進行討論，確定成果報告編寫內容、附圖和附表后，按規(guī)定要求編寫成果報告。13項目質量檢查與驗收13.1一般規(guī)定13.1.1地質勘查單位應建立和實施項目質量檢查和驗收管理制度，明確各管理層次質量檢查和驗收的職責和權限，規(guī)定質量檢查和驗收活動的內容、依據(jù)、方式和方法，并按有關規(guī)定做好項目質量檢查、驗收等工作。13.1.2地質勘查單位應制定年度項目質量檢查、驗收計劃，經批準后組織實施，應保存質量檢查、驗收記錄。13.2質量檢查13.2.1地質勘查單位應在項目實施過程(含分包過程)中，依據(jù)項目管理要求和標準規(guī)范對項目階段成果和最終成果進行質量檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處置，以確保地質勘查成果滿足要求。13.2.2地質勘查單位在項目野外工作驗收前，應對提交驗收的資料進行系統(tǒng)全面的檢查。13.2.3地質勘查單位對質量檢查記錄的管理應符合相關規(guī)定。13.3項目驗收13.3.1地質勘查單位應按相關管理規(guī)定要求進行項目野外驗收或室內資料驗收。13.3.2地質勘查單位應對驗收后返工、補工和資料完善情況予以控制，確認達到要求后方可