2024年上市公司收購的種類及相關(guān)法律規(guī)定

第頁2024年上市公司收購的種類及相關(guān)法律規(guī)定上市公司收購的種類

依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，可對上市公司收購的種類作如下劃分：

1.協(xié)議收購與公開收購。協(xié)議收購，是指收購人與標(biāo)的公司的個(gè)別股東訂立股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)收購目的的上市公司收購方式。公開收購，是指收購人通過公開向標(biāo)的公司的所有股東發(fā)出購買其所持股票的要約，在受要約人承諾后進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，以實(shí)現(xiàn)收購目的的上市公司收購方式。

2.部分收購與全面收購。部分收購，是指收購人計(jì)劃收購標(biāo)的公司的部分股份的上市公司收購方式。全面收購，是指收購人計(jì)劃收購標(biāo)的公司的全部股份的上市公司收購方式。

3.任意公開收購與強(qiáng)制公開收購。任意公開收購，是指由收購人自行決定的公開收購。強(qiáng)制公開收購，是指收購人在具備法定情形時(shí)，依法必須進(jìn)行的公開收購。

相關(guān)法律規(guī)定

第四十八條

申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

第四十九條

申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

第五十一條

國家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條

申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(一)上市報(bào)告書;

(二)申請股票上市的股東大會(huì)決議;

(三)公司章程;

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(六)法律意見書和上市保薦書;

(七)最近一次的招股說明書;

(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

第五十三條

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條

簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

(三)公司的實(shí)際控制人;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有該公司股票和債券的情況。

第五十五條

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

(三)公司有重大違法行為;

(四)公司最近三年連續(xù)虧損;

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十六條

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;

(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十七條

公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)公司債券的期限為一年以上;

(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;

(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的.公司債券發(fā)行條件。

第五十八條

申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(一)上市報(bào)告書

(二)申請公司債券上市的董事會(huì)決議

(三)公司章程

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)公司債券募集辦法

(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條

公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

第六十條

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為;

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

(三)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

第六十一條

公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定