2024年股票發(fā)行輔導協議（二篇）

第3頁共3頁2024年股票發(fā)行輔導協議發(fā)行公司（甲方）：_____地址：_____法定代表人：_____輔導機構（乙方）：_____地址：_____法定代表人：_____甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規(guī)定，達成如下協議：一、輔導期自甲方與乙方簽訂本協議起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。二、輔導業(yè)務是承銷和上市推薦業(yè)務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。三、承銷過程的輔導內容1.對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；2.協助甲方進行資產重組，界定產權關系；3.按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的組織機構；4.協助公司進行帳務調整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；5.制定籌措資金的使用計劃；6.協調各中介機構，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；7.其它相關的輔導內容。四、上市持續(xù)輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：1.督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責；2.嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；3.制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關規(guī)定分配股利；4.編制年度、中期財務報告；5.完善內部監(jiān)督機制，建立內部控制制度；6.切實保護中小股東的利益；7.制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；8.嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(guī)定運作；9.其他有關需要輔導的內容。五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。九、本協議未盡事宜，由雙方協商補充。十、本協議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____負責人（簽字）：_____負責人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點：_____簽訂地點：_____2024年股票發(fā)行輔導協議（二）____年股票發(fā)行輔導協議第一章總則第一條本協議按照國家有關法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，以及相關證券交易所的規(guī)定，由簽署方共同遵守，為股票發(fā)行提供輔導服務。第二章輔導服務內容第二條輔導服務內容包括但不限于以下幾個方面：1.風險評估：對相關公司進行風險評估，包括市場風險、政策風險、經營風險等；2.估值評估：對相關公司進行估值評估，包括財務分析、行業(yè)對比、市場預期等；3.資本結構優(yōu)化：對相關公司的資本結構進行優(yōu)化，包括股本重組、資金募集等；4.市場定價：對相關公司的股票進行市場定價，制定合理的發(fā)行價格和發(fā)行數量。第三章買方輔導義務第三條買方在輔導過程中需履行以下義務：1.協助辦理相關證券交易所的上市申請手續(xù)，并按要求提供相關資料；2.遵守相關證券交易所的規(guī)定，保證信息的真實、準確、完整；3.完成與輔導服務相關的合規(guī)審查，確保符合監(jiān)管規(guī)定；4.維護輔導過程中的商業(yè)秘密，不得泄露相關公司的商業(yè)機密信息。第四章賣方輔導義務第四條賣方在輔導過程中需履行以下義務：1.通過合法渠道為相關公司提供合規(guī)輔導服務；2.根據市場需求和監(jiān)管要求，協助制定股票發(fā)行計劃和策略；3.提供真實、準確的信息和建議，保證信息披露的及時性和完整性；4.幫助相關公司在合適的時間、地點和方式進行股票發(fā)行。第五章良好合作、誠實守信第五條雙方應保持良好的合作關系，誠實守信，共同維護輔導服務的公平、公正、公開原則。第六條在協議履行過程中，如發(fā)生不可抗力因素，雙方應互相通知，并采取相應措施以減少損失。第六章爭議解決第七條如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決。若協商不成，可根據雙方約定選擇仲裁或將爭議提交有管轄權的法院解決。第七章協議變更和解除第八條本協議的變更和解除須經雙方協商一致，并以書面形式確認。第八章附則第九條本協議自雙方簽署之日起生效，并持續(xù)有效至股票發(fā)行結束。第十條本協議的未盡事宜，雙方可另行約定，并在合作過程中進行補充協議。第十一條本協議的一份為原件，簽署方各持一份，具有同等法律效力。附：簽署方賣方（公司名稱）：__________________法定代表人：_____________