（新版）證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試（重點(diǎn)）題庫200題（含答案解析）

PAGEPAGE1（新版）證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試（重點(diǎn)）題庫200題（含答案解析）一、單選題1.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A、因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪C、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪答案：C解析：選項(xiàng)A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位；構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。選項(xiàng)B，公司必須是既制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。選項(xiàng)D，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。2.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司答案：B解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。3.經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。4.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。A、20天B、1個(gè)月C、3個(gè)月D、10天答案：B解析：本題考查場外衍生品相關(guān)知識(shí)。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度；協(xié)會(huì)要求的其他材料。備案材料應(yīng)加蓋備案機(jī)構(gòu)公章或經(jīng)備案機(jī)構(gòu)法定代表人簽字或簽章。場外衍生品業(yè)務(wù)已在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織完成備案的，備案機(jī)構(gòu)僅需填報(bào)備案申請(qǐng)表中的基本信息。協(xié)會(huì)規(guī)則對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。5.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保B、財(cái)產(chǎn)質(zhì)押C、財(cái)產(chǎn)托管D、財(cái)產(chǎn)信托答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。故本題選D選項(xiàng)。6.（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A、40%B、25%C、30%D、15%答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。7.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上10萬元以下C、3萬元以上30萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：B解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。8.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）。①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程A、①②③B、②③C、①②③④D、③④答案：C解析：以上均屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從事的活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。9.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1答案：C解析：本題考查對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。10.證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：考查證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：1．具備從業(yè)資格2．遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿原則11.非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A、基金份額B、房地產(chǎn)C、貸款D、藝術(shù)品答案：A解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。12.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。13.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯(cuò)誤的是（）。A、私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)B、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D、私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)答案：B解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則。14.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B、合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C、合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明D、合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定答案：B解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。15.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A、2％B、3％C、5％D、10％答案：C解析：按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％。因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形以及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。16.按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券B、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓答案：A解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。17.下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密Ⅱ.依據(jù)人民銀行規(guī)定，證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息Ⅲ.對(duì)配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)獲得的信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保密Ⅳ.非依據(jù)法律規(guī)定，不得向任何單位提供反洗錢工作信息A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本題考查反洗錢保密要求。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)正確，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息（并非證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息）。Ⅲ項(xiàng)正確，對(duì)配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)獲得的信息應(yīng)當(dāng)予以保密。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。18.下列對(duì)于公司章程的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、公司章程是一種自治性規(guī)則B、公司章程是公司治理的重要依據(jù)C、公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒有約束力D、公司章程是公司成立的必要條件答案：C解析：本題考查公司章程。公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有同樣的約束力。19.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A、《保險(xiǎn)法》B、《擔(dān)保法》C、《證券法》D、《證券投資基金法》答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法（《證券法》）；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。20.合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A、100億美元B、100億元人民幣C、200億美元D、200億元人民幣答案：A解析：本題考查境外投資顧問的相關(guān)知識(shí)。合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。21.(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）A、丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B、丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C、李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D、乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格答案：C解析：解析:任職資格方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。22.自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A、60；60B、60；90C、60；30D、90；60答案：B解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。23.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）哪些要求。①最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③答案：A解析：考查私募基金子公司設(shè)立要求。證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：1、具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。2、最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。3、最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。4、公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。5、證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。6、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。24.證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。25.下列對(duì)法的概念描述，正確的是（）。①法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內(nèi)容A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④答案：A解析：考查法的概念。法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。26.證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）。A、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人B、監(jiān)事長C、董事會(huì)D、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人答案：B解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：1.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；C選項(xiàng)和D選項(xiàng)包括。2.各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；A選項(xiàng)包括。3.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)；監(jiān)事長不屬于需要承擔(dān)責(zé)任的主體。所以B選項(xiàng)不包括。故本題選擇B選項(xiàng)。27.下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。Ⅰ．證券公司的解散事由Ⅱ．證券公司的清算辦法Ⅲ．證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法Ⅳ．聘任律師事務(wù)所程序A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。（4）證券公司的解散事由與清算辦法。（5）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。28.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。A、中國證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、中國人民銀行D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。29.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A、第一類B、第二類C、第三類D、第四類答案：B解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。30.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B、金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D、金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行答案：C解析：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。31.有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A、協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B、公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C、公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D、協(xié)商確定各自的購買比例答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。32.下列關(guān)于主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說法，正確的有（）。Ⅰ.主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件Ⅱ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅲ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過股票自營證券賬戶進(jìn)行，并獨(dú)立于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的賬戶運(yùn)行。Ⅳ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事之外的其他職務(wù)A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：D解析：主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)時(shí)，主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制申請(qǐng)文件。（Ⅰ正確）主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。（Ⅱ正確）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。（Ⅲ錯(cuò)誤）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。（Ⅳ錯(cuò)誤）故本題選擇D選項(xiàng)。33.（2020年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅱ證券交易所Ⅲ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；（3）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（4）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。34.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D、工商管理局答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。35.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）A、5％B、10％C、15％D、20％答案：C解析：36.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。①獨(dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：B解析：考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則，客觀原則、公平原則和審慎原則。37.按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的是（）。A、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款D、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款答案：D解析：本題考查《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。38.融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。①債券托管面值在1億元以上②債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交易所規(guī)定的其他情形A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：考查標(biāo)的證券為債券需滿足的條件。債券剩余期限在1年以上。39.（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。Ⅰ．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。40.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。A、1月1日B、4月30日C、5月1日D、7月31日答案：D解析：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報(bào)告。41.最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A、500；500B、1000；500C、500；1000D、1000；1000答案：B解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。42.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)Ⅳ.上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。故本題選D選項(xiàng)。43.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有（）。Ⅰ.辦理基金份額的發(fā)售、登記事宜Ⅱ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見Ⅲ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值Ⅳ.及時(shí)辦理資金清算、交割事宜A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本題考查基金管理人的主要職責(zé)。基金管理人是指按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。因此，基金管理人的職責(zé)主要是側(cè)重于對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作方面，其職責(zé)主要有：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜，Ⅰ項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)，故不符合題意；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）編制中期和年度基金報(bào)告；（4）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格，Ⅲ項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)，故不符合題意。然而，Ⅱ項(xiàng)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；Ⅳ項(xiàng)及時(shí)辦理資金清算、交割事宜這種承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算的職責(zé)描述，屬于基金托管人的職責(zé)內(nèi)容，故符合題意。故本題選B選項(xiàng)。44.(2019年真題)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）A、丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B、丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C、甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D、乙證券公司的資本杠桿率為6%答案：C解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%：（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%45.根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（）。①取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可②取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)許可③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格④加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)A、①②④B、①②③C、②③④D、①③④答案：D解析：根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格；加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。46.證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。47.根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）。A、1萬元以上30萬元以下罰款B、10萬元以上30萬元以下罰款C、1萬元以上50萬元以下罰款D、10萬元以上50萬元以下罰款答案：B解析：本題考查《證券投資基金法》第九十四條及第一百三十四條的規(guī)定。非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處10萬元以上30萬元以下罰款。48.（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。Ⅰ．證券公司的從業(yè)人員Ⅱ．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員Ⅲ．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ．基金管理公司的從業(yè)人員A、Ⅰ．Ⅱ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D、Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。49.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A、90％B、80％C、60％D、50％答案：B解析：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。50.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為:1.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);2.侵占或者挪用受托資產(chǎn);3.不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益;4.以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易;5.編造、傳播虛假不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量;6.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;7.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限;8.代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票;9.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。51.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，另外該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C、A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D、A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴答案：C解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。52.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、6個(gè)月B、9個(gè)月C、12個(gè)月D、18個(gè)月答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第七十五條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。53.關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、非首次公開發(fā)行股票B、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C、公開發(fā)行存托憑證D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形答案：A解析：考查需聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情形。54.(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。55.下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行（并非各級(jí)分行）、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。56.(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B、依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C、非依法發(fā)行的證券，不得買賣D、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券答案：B解析：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。57.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C、證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查D、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年答案：D解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存20年。58.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A、確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B、第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D、多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系答案：A解析：本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系；創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系；第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A正確，B、C、D錯(cuò)誤。59.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A、1月1日B、3月31日C、4月30日D、5月1日答案：C解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。60.（2017年真題）欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A、單位B、自然人C、復(fù)雜客體D、簡單客體答案：A解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。61.我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A、《證券法》B、《公司法》C、《刑法》D、《證券投資基金法》答案：A解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。我國證券市場法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心。62.證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（）。A、轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng)、證券公司擔(dān)保賬戶C、專用資金賬戶D、轉(zhuǎn)融通互?；鸫鸢福篋解析：本題考查轉(zhuǎn)融通互?；鸬母拍?。證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。63.（2018年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ．《中華人民共和國證券法》Ⅱ．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ．《中華人民共和國公司法》Ⅳ．《證券交易管理?xiàng)l例》A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．C、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：B解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。64.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A、90％B、80％C、70％D、60％答案：B解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。65.有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來分配（）。A、協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B、公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C、公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D、協(xié)商確定各自的購買比例答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。66.（2016年真題）下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（）。Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。67.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A、100B、150C、200D、300答案：C解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。68.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進(jìn)行期貨交易。A、自有B、短期經(jīng)營C、營運(yùn)D、信貸答案：D解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。69.(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A、2B、3C、5D、7答案：C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。70.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯(cuò)誤的是（）A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料C、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者答案：A解析：本題考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。71.違反法律規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由（）予以取締。A.法院B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百一十二條的規(guī)定，違反本法第一百四十五條的規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。72.（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C、涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴答案：D解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。73.按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。74.客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料（）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。75.(2018年真題)下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A、中國人民銀行B、證券交易所C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。76.（2016年真題）下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。Ⅰ．收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上Ⅱ．在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ．收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東Ⅳ．采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。77.（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。Ⅰ．戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ．認(rèn)購數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。78.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B、子公司董事長C、證券公司董事長D、證券公司總經(jīng)理答案：A解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。79.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問答案：D解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。80.任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A、一次性的B、間隔的C、持續(xù)性的D、定期的答案：A解析：考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。81.《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：B解析：考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則?！蹲C券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定:1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。4.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。9.證券從業(yè)人員不得從事禁止的活動(dòng)。10.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。11.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。82.(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）A、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C、上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見答案：D解析：上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。83.證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)（）應(yīng)急管理職責(zé)。①信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的前頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)②各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)與恢復(fù)策略③風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略保持一致④應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)屬于信息技術(shù)安全中的數(shù)據(jù)治理。84.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。85.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說法，正確的有（）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)Ⅱ.可以用貨幣估價(jià)Ⅲ.可以依法轉(zhuǎn)讓Ⅳ.不違背相關(guān)法律，行政法規(guī)規(guī)定A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。不一定是無形資產(chǎn)，所以Ⅰ表述錯(cuò)誤。故本題選擇A選項(xiàng)。86.（2017年真題）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ．處罰處分信息Ⅳ．協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。87.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。88.（2019年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C、公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信D、遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范答案：A解析：1．廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。89.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查對(duì)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。90.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A、建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B、自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C、自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D、重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄答案：C解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。A選項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。B選項(xiàng)說法正確，自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。D選項(xiàng)說法正確，重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。故本題選C選項(xiàng)。91.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A、募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B、股份有限公司必須有公司住所C、股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D、股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司答案：B解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35％。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。92.融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由（）構(gòu)成。①董事會(huì)②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門④分支機(jī)構(gòu)A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的構(gòu)成。正確選項(xiàng)是D。93.證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。94.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。①從嚴(yán)到寬②從少到多③逐步擴(kuò)大④逐步細(xì)化A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：A解析：本題考查交易所確定標(biāo)的證券的原則。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。95.審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)控水平Ⅲ．合規(guī)程度Ⅳ．高級(jí)管理人員素質(zhì)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。96.（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（）。A、應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B、對(duì)依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C、應(yīng)對(duì)配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密答案：B解析：證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對(duì)依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。97.(2018年真題)以下哪個(gè)不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A、債權(quán)人符合法定人數(shù)B、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C、有公司住所D、股東共同制定公司章程答案：A解析：根據(jù)《公司法》第23條：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。（一）股東符合法定人數(shù)；（二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；（三）股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（五）有公司住所A項(xiàng)屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。98.(2019年真題)某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有（）Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%Ⅱ.資本杠桿率為9%Ⅲ.流動(dòng)性覆蓋率為150%Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%：（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。99.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C、證券公司董事長；證券公司董事會(huì)D、證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)答案：B解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。100.（2020年真題）股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份（）不得傳讓Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)Ⅲ在離職后半年內(nèi)Ⅳ在離職后一年內(nèi)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。101.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A、①②B、①③C、②③D、③④答案：D解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。102.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)答案：A解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。103.(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A、不得申請(qǐng)贖回B、只能在基金合同約定的場所申請(qǐng)贖回C、可在任何時(shí)間、場所申請(qǐng)贖回D、可以申請(qǐng)贖回答案：A解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。104.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下答案：D解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處1萬以上10萬以下的罰款。105.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A、3萬充以上30萬元以下B、20萬元以上200萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、50萬元以上500萬元以下答案：B解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。106.下列說法不正確的是（）。A、如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C、證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D、質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性答案：A解析：考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示。107.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A、3B、5C、8D、10答案：C解析：從業(yè)人員方面：①基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。②擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗