2024年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題庫大全（含真題、典型題）

PAGEPAGE12024年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題庫大全（含真題、典型題）一、單選題1.證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D、假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務答案：D解析：本題考查自營業(yè)務的法律責任。證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為包括：（1）證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。（2）編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。（3）操縱證券、期貨市場。（4）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，B選項不符合題意。（5）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，C選項不符合題意。（6）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，A選項不符合題意。（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的行為。假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務屬于證券公司自營業(yè)務中違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定的行為。D選項符合題意。故本題選D選項。2.下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。①科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：A解析：本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設科創(chuàng)板，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶。3.保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規(guī)定A、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過3家C、證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任答案：D解析：本題考查保薦機構受聘履行保薦職責應遵守的規(guī)定，正確選項是D。4.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1．同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。2．同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。以上所稱金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務5.下列說法正確的是（）。①金融機構可以聘請具有專業(yè)資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構在特定系統(tǒng)和托管賬戶內操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產管理業(yè)務實行平等準入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構發(fā)行的資產管理產品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致A、①②③B、①②③④C、①②D、②③④答案：B解析：考查金融機構資產管理業(yè)務的相關規(guī)范。金融機構可以聘請具有專業(yè)資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構作為投資顧問。投資顧問提供投資建議指導委托機構操作。金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產管理業(yè)務實行平等準入、給予公平待遇。資產管理產品應當在賬戶開立、產權登記、法律訴訟等方面享有平等的地位。金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構發(fā)行的資產管理產品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致。6.證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股權性質的證券Ⅱ．借他人名義持有具有股權性質的證券Ⅲ．收受他人贈送的股票Ⅳ．以化名買賣其他具有股權性質的證券A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第四十條的規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，必須依法轉讓。實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質的證券。7.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。8.（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。Ⅰ．責令改正Ⅱ．責令清理違規(guī)業(yè)務Ⅲ．責令處分有關人員Ⅳ．責令暫停新增客戶A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。9.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔保資金賬戶A、①②B、①④C、②③D、③④答案：D解析：考查證券公司在商業(yè)銀行開設的信用賬戶。證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。10.下列說法錯誤的是（）。A、企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內還本付息的有價證券B、發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC、企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業(yè)的經營管理D、企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經營狀況不承擔責任答案：C解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業(yè)的經營管理11.擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上30萬元以下答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款12.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A、高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系C、關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D、實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人答案：B解析：關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。13.可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A、80%；75%B、75%；70%C、70%；65%D、65%；60%答案：C解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率。可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。14.（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。Ⅰ．數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅱ．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅲ．數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產Ⅳ．數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》192條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。15.(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ．在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作或盡職調查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。16.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關規(guī)定A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規(guī)定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排。（2）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。17.下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A、證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉B、證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準C、證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D、個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案：B解析：本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。選項A錯誤。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。選項B正確。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員。選項C錯誤。證券交易所必須在其名稱中標明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項D錯誤。18.下列有關分公司的說法，錯誤的是（）。A、分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B、分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C、分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動D、分公司沒有獨立的財產，其所有資產屬于總公司，并作為總公司的資產列入總公司的資產負債表中答案：C解析：本題考查分公司的法律地位。分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動，選項C錯誤。19.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A、合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核B、中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果C、其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平D、中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持答案：B解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的有關規(guī)定。中國證監(jiān)會相關派出機構可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果。20.財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法中，符合要求的是（）。A、財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B、只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾C、財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣嘶蛉ナ跈啻砣恕⒇攧疹檰栔鬓k人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D、結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告答案：D解析：財務顧問在開始工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，但應對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。選項A錯誤。進行了充分的內部核查和盡職調查基礎上，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾，選項B錯誤。選項C應該加蓋財務顧問單位公章。21.下列有限合伙人用于出資的財產或財產權利中，錯誤的是（）。A、勞務B、土地使用權C、貨幣D、知識產權答案：A解析：有限合伙企業(yè)有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。故本題選A選項。22.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）。A、3年；5年B、3年；6年C、2年；3年D、2年；5年答案：A解析：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限。23.下列關于私募基金子公司說法正確的是（）。A、證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關協(xié)議或者實質開展相關業(yè)務兩個時點孰晚的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設基金管理機構管理的私募基金不得對該企業(yè)進行投資B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的C、私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務，包括財務投資D、私募基金子公司及其下設特殊目的機構禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金答案：B解析：本題考查私募基金子公司相關知識。選項A證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關協(xié)議或者實質開展相關業(yè)務兩個時點孰早的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設基金管理機構管理的私募基金不得對該企業(yè)進行投資。選項C私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務，財務投資的除外。選項D私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則。24.申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站披露。A、發(fā)審會審核前30天B、正式受理后C、發(fā)審會審核前5天D、發(fā)行部初審會后1天答案：B解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預先披露、25.（2016年真題）下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ．凈資產低于實收資本的50%Ⅳ．或有負債達到凈資產的50%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%．或者或有負債達到凈資產的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?；④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。26.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構。①融資融券業(yè)務資格申請書②股東會關于經營融資融券業(yè)務的決議③融資融券業(yè)務方案④負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務的程序要求，①②③④均屬于證券公司申請融資融券資格時應當提交的材料。27.以下（）不是在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。A、業(yè)務明確B、必須盈利C、產權清晰D、公司治理健全答案：B解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。28.參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報告中列示。A、研究助理B、證券研究員C、證券分析師D、投資顧問答案：A解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。29.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當?shù)慕ㄗh服務屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。30.(2019年真題)合格境外機構投資者境內證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管（）Ⅰ.設有專門的資產托管部Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣Ⅲ.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業(yè)務資格Ⅳ.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應當具備下列條件：設有專門的資產托管部；實收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；具備安全保管合格投資者資產的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業(yè)務資格；最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。31.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A、年度報告B、半年度報告C、月度報告D、臨時報告答案：D解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性時間，因此報送的報告為臨時報告。32.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件包括：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經理；（3）參加證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；（4）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?；?）最近24個月無違反誠信的不良記錄；（6）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（7）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。33.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、個人喪失償債能力答案：D解析：本題考查有限合伙人當然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行。個人喪失償債能力不屬于有限合伙人當然退伙的情形。34.下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A、證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉B、證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準C、證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D、個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零二條的規(guī)定，實行會員制的證券交易所設理事會、監(jiān)事會。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。選項A錯誤。第九十九條?證券交易所履行自律管理職能，應當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。選項B正確。第一百零一條?證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員。選項C錯誤。第一百條?證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項D錯誤。35.（2016年真題）公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照Ⅱ．公司章程Ⅲ．稅務登記證Ⅳ．發(fā)起人協(xié)議A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協(xié)議依照本法規(guī)定聘請保薦人的還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書36.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A、①④②B、③①②C、②④①D、③②③答案：D解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。37.申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。38.證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經營，（）除外。A、財務B、經營場所C、期貨行情信息D、人員答案：C解析：證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。39.公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。①使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績④使用個人推薦性文字A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項是D。40.公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A、持有證券公司5％以上股權的股東B、中國人民銀行C、國務院證券監(jiān)督管理機構D、債權人答案：C解析：公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。41.（2016年真題）期貨經紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（）。Ⅰ．處1個月拘役Ⅱ．單處1萬元以上10萬元以下罰金Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并處2萬元以上20萬元以下罰金A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。42.關于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構不得更換保薦代表人B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D、原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止答案：C解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。43.按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（）的轉移，了結到期未平倉合約的過程。A、使用權B、用益物權C、所有權D、質權答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》第八十一條的規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。44.(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A、職工代表大會B、股東大會C、董事會D、監(jiān)事會答案：B解析：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。45.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構的是（）。A、證券投資咨詢機構B、證券資信評估機構C、基金銷售機構D、金融資產管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務的機構有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構。（3）證券投資咨詢機構。（4）證券資信評估機構。（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構46.（2017年真題）證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年答案：A解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。47.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A、禁止證券分析師通過網絡對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B、證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告C、從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務D、證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問答案：C解析：發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務。公司高級管理人員同時負責管理發(fā)布證券研究報告業(yè)務和其他證券業(yè)務的，應當采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經有效防范利益沖突。48.(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設立。A、國務院B、省級人民政府C、中國證監(jiān)會D、證券交易所答案：A解析：證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。49.投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A、120％B、100％C、80％D、50％答案：D解析：本題考查融資賣出證券的保證金比例。投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%。投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為：融券保證金比例=保證金／（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%。50.證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括（）。A、具備證券承銷與保薦業(yè)務資格B、配備開展經紀業(yè)務必要人員C、設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度答案：B解析：證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務資格；設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度；全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務，但不得與子公司同時在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務。配備開展經紀業(yè)務必要人員是證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經紀業(yè)務應具備的條件。51.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5％B.10％C.15％D.20％答案：A解析：本題考查對違法控制證券公司5％以上股權情形進行責令限期整改的監(jiān)督管理措施。52.私募基金子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。A、5B、7C、10D、20答案：C解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關知識。53.下列說法，正確的有（）。①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果③證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產生較大影響A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：C解析：考查證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。54.名下金融資產不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、2000B、1000C、500D、300答案：D解析：合格投資者的條件資質。名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。55.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A、20％B、25％C、30％D、35％答案：B解析：本題考查股份有限公司的股權轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％。56.下列說法錯誤的是（）。A、經營機構向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B、經營機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認C、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息答案：A解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求包括：（1）了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（2）風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式，投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等。②證券投資顧問的姓名及其登記編碼。③證券投資顧問服務的內容和方式。④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站，公示上述第①②項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。57.（2020年真題）下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。Ⅰ規(guī)范性文件Ⅱ證券公司規(guī)章制度Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。（一）法律，（二）行政法規(guī)，（三）部門規(guī)章:（四）規(guī)范性文件，（五）行業(yè)自律規(guī)則58.（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A、出具警示函B、紀律處分C、認定為不適當人選D、監(jiān)管談話答案：B解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。59.下列文件中，屬于證券公司經紀業(yè)務所涉及的法律是（）。A、《客戶交易結算資金管理辦法》B、《證券法》C、《證券登記結算管理辦法》D、《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》答案：B解析：考查考生對證券經紀業(yè)務相關法律、行政法規(guī)與部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》屬于法律，其余三項均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。60.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的（）。Ⅰ．股票Ⅱ．證券投資基金Ⅲ．債券Ⅳ．其他證券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。61.（2016年真題）董事會中的職工代表的產生方式有（）。Ⅰ．公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ．公司職工通過職工大會選舉產生Ⅲ．董事會任命Ⅳ．股東大會任命A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。62.（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。Ⅰ決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ對公司增加或者減少注冊資本作出決議Ⅳ制定公司的具體規(guī)章A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：董事會對股東會負責，行使下列職權：（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內部管理機構的設置；（9）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權。63.(2019年真題)以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A、有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B、有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C、有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D、普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利答案：B解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：1．合伙人對企業(yè)債務的責任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。2．合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。3．合伙人權利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利。當然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務。4．利潤分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔。5．競業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營或與他人合作經營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務；有限合伙人可自營或與他人合作經營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外。6．關聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外。7．出資份額出質方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質，須經全體合伙人一致同意，否則其出質行為無效；有限合伙人可將出資份額出質，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質的除外。64.下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權是（）。A、檢查公司財務B、提議召開臨時股東會會議C、決定公司內部管理機構的設置D、對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督答案：C解析：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：（1）檢查公司財務。（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。（3）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。（5）向股東會會議提出提案。（6）依照公司法第一百五十一條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。（7）公司章程規(guī)定的其他職權。65.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向（）提交可疑交易報告。A、公安局B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國反洗錢監(jiān)測分析中心答案：D解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。66.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設立的復核機構申請復核。A、證券交易所B、證監(jiān)會C、證券業(yè)協(xié)會D、國務院答案：A解析：新《證券法》第四十九條?對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A、期貨交易所B、期貨公司C、客戶D、期貨監(jiān)督管理機構答案：C解析：期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（3）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。68.（2017年真題）下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。Ⅰ．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ．證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴重的情形。69.以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查證券經紀業(yè)務的特點。證券經紀業(yè)務的特點包括業(yè)務對象的廣泛性，證券經紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。70.審計委員會的主要職責包括（）。①監(jiān)督年度審計工作②提請聘任外部審計機構③負責內部審計與外部審計之間的溝通④對合規(guī)和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見A、①②③④B、①②④C、①②③D、②③④答案：C解析：合規(guī)管理和風險管理是風險控制委員會的職責。71.經過風險承受能力評估，經營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A、1、A2、A3、A4、A5B、A5、A4、A3、A2、A1C、1、C2、C3、C4、C5D、C5、C4、C3、C2、CJ，答案：C解析：本題考查普通投資者的劃分等級。72.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機構聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。73.資產證券化中，管理人不得有下列（）行為。①募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營②超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項計劃資產④以專項計劃資產設定擔?；蛘咝纬善渌蛴胸搨鵄、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查資產證券化中管理人不得有的行為。74.下列關于證券經紀業(yè)務的說法錯誤的是（）。A、證券經紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B、證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D、證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系答案：C解析：本題考查證券經紀業(yè)務相關概念的理解。按照相關規(guī)定，證券經紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，C選項錯誤。75.資產證券化基礎資產負面清單包括除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權。A、5％B、10％C、20％D、30％答案：B解析：本題考查資產證券化基礎資產負面清單。除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發(fā)或在建占比超過10％的商業(yè)物業(yè)收益權。76.資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A、100B、200C、300D、500答案：A解析：資產支持證券的掛牌、轉讓。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。77.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、5B、10C、20D、30答案：B解析：本題考查違反證券資產管理業(yè)務規(guī)定的法律責任。證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，給予警告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。78.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）I向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷II向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷III向不特定對象發(fā)行證券的，可以聘請承銷團承銷IV向不特定對象發(fā)行證券的，應當聘請承銷團承銷A、I、IIIB、I、II、III、IVC、II、IVD、I、II、IV答案：A解析：【本題知識點已過期】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。79.下列說法正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，不用同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。A、①②④B、②③④C、①②D、①②③④答案：B解析：考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。80.證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查場外衍生品業(yè)務備案相關知識。81.(2019年真題)資產支持證券可依法（）。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉讓Ⅳ.出質A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或者出質。故本題選擇A選項。82.（2018年真題）下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定，說法正確的為（）。Ⅰ．證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；Ⅱ．證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師；Ⅲ．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；Ⅳ．證券投資顧問人員可以以個人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務費用。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ．ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。83.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A、5萬元以上30萬元以下B、5萬元以上50萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100元的，處以10萬元以上100萬元以下罰款。84.證券公司應當制定涉及恐怖活動資產的內部操作規(guī)程和控制措施，對分支結構和附屬機構之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的規(guī)定，依法對相關資產采取凍結措施。A、證監(jiān)會B、中國人民銀行C、公安部D、聯(lián)合國答案：C解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的處理。85.（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）Ⅰ.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益Ⅱ.保薦代表人對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則Ⅳ.保薦代表人應當滿足發(fā)行人的所有要求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。86.提供證券投資顧問服務的人員應當（）。Ⅰ．取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格Ⅱ．接受客戶全權委托管理客戶資產Ⅲ．代理委托人從事證券投資Ⅳ．注冊為證券投資顧問A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。87.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）。A、該證券公司的經營方針和經營范圍發(fā)生了重大變化B、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D、該證券公司分配股利或者增資的計劃答案：C解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產生重大影響，并且屬于已經公開的信息，所以選項C不屬于內幕信息。88.(2018年真題)下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動Ⅱ．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務Ⅲ．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責Ⅳ．與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。這是因為技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員需要專注于技術、風險監(jiān)控和合規(guī)管理方面的工作，不應該參與營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。Ⅱ．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。這是因為營銷人員的主要職責是進行市場推廣和銷售，不應該直接經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。Ⅲ．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。這是因為技術人員的主要職責是進行技術開發(fā)和維護，不應該承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。Ⅳ．與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制。這是為了確?？蛻魴嘁孀儎酉嚓P業(yè)務的經辦人員之間能夠相互監(jiān)督，減少潛在的風險和錯誤。綜上所述，正確的說法是Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。因此，答案為B。89.下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。Ⅰ．證券公司的解散事由Ⅱ．證券公司的清算辦法Ⅲ．證券公司組織機構及其產生辦法Ⅳ．聘任律師事務所程序A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則。（3）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。（4）證券公司的解散事由與清算辦法。（5）國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。90.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉外，嚴禁挪作他用。Ⅰ.依據(jù)客戶的要求支付可用資金Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款Ⅲ.期貨公司自營Ⅳ.期貨公司提取風險準備金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：本題考查期貨交易的保證金制度。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金，Ⅰ項符合；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款，Ⅱ項符合；（3）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選A選項。91.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經營（）業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經紀②證券投資咨詢③證券交易、證券投資活動有關的財務顧問④證券資產管理A、①②B、②③④C、①②③D、①④答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百二十條，經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經營下列部分或者全部證券業(yè)務：（一）證券經紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營；（八）其他證券業(yè)務。第一百二十一條，證券公司經營本法第一百二十條第一款第（一）項至第（三）項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第（四）項至第（八）項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第（四）項至第（八）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。92.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形（）。A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、未履行出資義務答案：D解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）個人喪失償債能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；（4）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行。合伙人被依法認定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經其他合伙人一致同意，可以依法轉為有限合伙人，普通合伙企業(yè)依法轉為有限合伙企業(yè)。其他合伙人未能一致同意的，該無民事行為能力或者限制民事行為能力的合伙人退伙。93.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴監(jiān)管答案：B解析：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。94.（2017年真題）上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A、1／3B、2／3C、30％D、50％答案：C解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。95.證券投資咨詢人員違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施，第4項是對于證券投資咨詢機構的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的，由中國證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。96.（2017年真題）下列不屬于操縱市場行為的是（）。A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易答案：D解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。97.下列關于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。Ⅰ．向合格投資者之外的單位和個人募集資金Ⅱ．通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介Ⅲ．采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介Ⅳ．向合格投資者宣傳推介A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。98.下列說法，錯誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機構應