2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（專項(xiàng)訓(xùn)練題8）

2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（專項(xiàng)訓(xùn)練題8）一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請并符合條件參考答案：D[第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：D[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.5B.10C.15D.20參考答案：B[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：A[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于()個完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4參考答案：A[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參考答案：BA.1B.2C.3D.4參考答案：C[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A.10B.15C.20D.25參考答案：B[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參考答案：B[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下參考答案：D二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第51題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括()。Ⅰ.初始交易申報Ⅱ.購回交易申報Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：A[第52題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有()。Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簪?建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第53題]股東名冊應(yīng)記載的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.股東的家庭情況Ⅲ.出資證明書編號Ⅳ.股東的出資額A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：D[第54題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：C[第55題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有()。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份，也適用于有限責(zé)任公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ參考答案：C[第56題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有償Ⅲ.誠實(shí)信用Ⅳ.勤勉盡責(zé)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：A[第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：B[第58題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：D[第59題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實(shí)守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨(dú)立客觀Ⅳ.專業(yè)審慎A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D