2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版（三篇）

第3頁共3頁2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版甲方（開戶人）：_____乙方：_____甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：第一條：本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。第二條：本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》等）。第三條：甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。第四條：乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。第五條：乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。第六條：CA證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時間到乙方指定地點掛失。第七條：乙方采用CA認(rèn)證技術(shù)對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方CA證書進行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立賬戶進行網(wǎng)上交易。第八條：甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易賬戶前，須明確下列定義之含義：1.買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。2.賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。3.撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。4.交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。5.資金余額：投資者資金賬戶中某一時點的現(xiàn)金余額。6.證券余額：投資者股東賬戶中某一時點的各種有價證券的實有數(shù)額。7.資產(chǎn)總額：賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。8.委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。9.成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。10.對帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)賬戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。11.銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。12.掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、CA證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。第九條：甲方在申請開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_____網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關(guān)風(fēng)險。第十條：甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進行網(wǎng)上交易。第十一條：甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。第十二條：甲方在乙方開立交易賬戶的同時，應(yīng)取得乙方指定的CA認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的CA證書。第十三條：甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。第十四條：甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的賬戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。第十五條：乙方對甲方的委托事項及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。第十六條：在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對自己的CA證書也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。第十七條：甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：1.接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；2.代理保管甲方買入或存入的有價證券；3.代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用；第十八條：甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十九條：甲方委托買入證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。第二十條：如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和_____證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。第二十一條：一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。第二十二條：甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。第二十三條：甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。第二十四條：甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及CA證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔(dān)。第二十五條：甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十六條：乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單。第二十七條：有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。第二十八條：乙方應(yīng)盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十九條：甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。第三十條：乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。第三十一條：當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：1.交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；2.甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常；3.當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；第三十二條：當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。第三十三條：為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用____的Inter_____E_____plorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。第三十四條：E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的E-mail服務(wù)。通過E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。第三十五條：甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。第三十六條：甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。第三十七條：簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。第三十八條：本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十九條：本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。第四十條：本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。甲方（蓋章）：_____代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點：_____乙方（蓋章）：_____代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點：_____2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版（2）委托人：_________________________證券賬戶號碼：_____________________一、定義1.1“委托人”指在本協(xié)議下發(fā)出委托指令的自然人或法人。1.2“證券公司”指從事證券交易業(yè)務(wù)的有資質(zhì)的證券公司。1.3“證券賬戶”指委托人在證券公司開立的專門用于進行證券交易的賬戶。1.4“交易指令”指委托人通過證券公司提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交的證券交易指令。二、委托人的權(quán)利與義務(wù)2.1委托人有權(quán)按照本協(xié)議約定和證券公司的規(guī)定，通過證券公司提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行證券交易。2.2委托人應(yīng)妥善保管證券賬戶的密碼和身份信息，確保密碼和信息的安全。2.3委托人對通過證券賬戶進行的任何操作和行為負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。2.4委托人不得利用證券賬戶從事任何違法、違規(guī)或損害他人利益的行為。三、證券公司的權(quán)利與義務(wù)3.1證券公司應(yīng)按照委托人的交易指令及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行交易。3.2證券公司應(yīng)對委托人的交易指令和交易信息予以保密。3.3證券公司有權(quán)要求委托人提供必要的身份證明和相關(guān)資料，并有權(quán)決定是否接受委托人的交易委托。3.4證券公司有權(quán)根據(jù)市場行情和風(fēng)險管理的需要，調(diào)整證券交易服務(wù)的費用和標(biāo)準(zhǔn)。四、交易規(guī)則與費用4.1委托人通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行的證券交易應(yīng)符合證券交易所的相關(guān)規(guī)定和市場交易規(guī)則。4.2委托人進行證券交易所產(chǎn)生的費用和費率應(yīng)按照證券公司的公告和規(guī)定執(zhí)行。五、風(fēng)險提示5.1委托人應(yīng)充分了解證券市場的風(fēng)險，并自行承擔(dān)因證券交易產(chǎn)生的風(fēng)險。5.2證券交易存在價格波動風(fēng)險，委托人應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險承受能力合理選擇證券交易品種。5.3委托人應(yīng)及時關(guān)注證券市場的動態(tài)信息，了解市場變化對投資的影響。六、協(xié)議生效與終止6.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。6.2本協(xié)議期滿后，若任何一方有撤銷的意向，應(yīng)提前30天書面通知對方。6.3任何一方違反本協(xié)議的約定，可能導(dǎo)致本協(xié)議的終止。七、爭議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議由雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他8.1本協(xié)議的任何修改或補充應(yīng)以書面形式進行。8.2本協(xié)議中未盡事宜由雙方協(xié)商解決。8.3本協(xié)議一式兩份，委托人和證券公司各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。以上是____年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議的通用內(nèi)容，具體協(xié)議的條款和內(nèi)容應(yīng)根據(jù)委托人和證券公司的具體情況進行調(diào)整和修改。2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版（3）網(wǎng)絡(luò)證券交易委托協(xié)議本協(xié)議由您為甲方（以下簡稱“客戶”）與證券投資經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱“券商”）簽訂。為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特訂立本協(xié)議。一、簽約主體甲方是具有完全民事行為能力的自然人/法人/其他組織。券商是經(jīng)國家證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的具有網(wǎng)絡(luò)證券交易業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營機構(gòu)。二、委托交易1.客戶可通過券商提供的網(wǎng)絡(luò)交易平臺進行證券交易委托。2.委托范圍包括但不限于買賣證券、產(chǎn)品認(rèn)購/申購/贖回、債券等。3.客戶須向券商提供真實、準(zhǔn)確、完整的交易信息。4.客戶可以隨時撤銷或更改交易委托，但須在交易未執(zhí)行前進行。5.券商對于客戶委托的及時性、準(zhǔn)確性、完整性不承擔(dān)任何責(zé)任。6.客戶轉(zhuǎn)讓交易風(fēng)險和責(zé)任由其自行承擔(dān)。三、交易價格和費用1.交易價格以證券交易所的買賣價格為準(zhǔn)。2.客戶委托買入證券的價格以當(dāng)時證券交易所的最低買入價為準(zhǔn)。3.客戶委托賣出證券的價格以當(dāng)時證券交易所的最高賣出價為準(zhǔn)。4.券商可根據(jù)政策規(guī)定或者市場行情對交易費用進行調(diào)整，并及時通知客戶。5.交易費用包括但不限于傭金、交易印花稅、交易過戶費等，具體費用標(biāo)準(zhǔn)以券商公告為準(zhǔn)。四、交易委托執(zhí)行1.券商應(yīng)按照客戶的委托指令，及時進行交易委托的執(zhí)行。2.如果客戶的委托價格達到買入或賣出的最低/最高價格，則券商應(yīng)立即進行交易。3.如果客戶的委托價格未達到買入或賣出的最低/最高價格，則券商可在合理的時間內(nèi)進行交易。4.券商委托交易可能受到市場行情、交易需求等因素的影響，不保證交易一定能夠成功。五、賬戶資金管理1.客戶須將交易資金存入券商指定的賬戶，用于證券交易。2.客戶可按照券商規(guī)定，辦理資金的存取、透支、結(jié)轉(zhuǎn)等手續(xù)。3.券商有權(quán)按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，凍結(jié)客戶的