合規(guī)審查評(píng)價(jià)表

合規(guī)審查評(píng)價(jià)表,,,,,

被審查單位名稱：,,,,,

合規(guī)審查日期：,,,,,

合規(guī)審查小組組長(zhǎng)：,,,,,

合規(guī)審查小組成員：,,,,,

審查項(xiàng)目,審查內(nèi)容,審查情況,是否發(fā)現(xiàn)異常，如有異常請(qǐng)簡(jiǎn)要描述,建議采取措施,備注

合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)、人員到位及履職情況,1.1是否設(shè)立合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)？,,,,

,1.2合規(guī)主管部門人員職責(zé)是否明確？,,,,

,1.3是否配備合規(guī)官，人員數(shù)量是多少？,,,,

,1.4合規(guī)官的合規(guī)宣傳情況及記錄,,,,

,1.5合規(guī)官的合規(guī)培訓(xùn)情況及記錄,,,,

,1.6合規(guī)官對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)的普及情況及員工對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)的了解情況,,,,

,1.7單位員工是否已簽署員工合規(guī)申明并做好高風(fēng)險(xiǎn)崗位背景調(diào)查？,,,,

合規(guī)制度執(zhí)行情況,2.1合規(guī)計(jì)劃何時(shí)啟動(dòng)？,,,,

,2.2合規(guī)管理過程的實(shí)施步驟是否完備？,,,,

,2.3合規(guī)業(yè)務(wù)過程的合規(guī)審批步驟是否完備？,,,,

,2.4合規(guī)業(yè)務(wù)過程的財(cái)務(wù)審批步驟是否完備？,,,,

,2.5合規(guī)業(yè)務(wù)過程記錄整理歸檔是否完備？,,,,

,2.6合規(guī)業(yè)務(wù)過程臺(tái)賬登記是否完備？,,,,

,2.7合規(guī)業(yè)務(wù)過程報(bào)告（季報(bào)、年報(bào)等）是否完備？,,,,

,2.8合規(guī)業(yè)務(wù)過程合規(guī)業(yè)務(wù)監(jiān)督是否完備？,,,,

,2.9對(duì)內(nèi)部咨詢情況的解答和記錄是否完備？,,,,

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審應(yīng)對(duì)情況,3.1是否開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？,,,,

,3.2是否針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采取有效應(yīng)對(duì)措施？,,,,

,3.3針對(duì)何種風(fēng)險(xiǎn)采取何種應(yīng)對(duì)措施？,,,,

,3.4是否針對(duì)內(nèi)部違規(guī)情況開展調(diào)查？,,,,

,3.5針對(duì)內(nèi)部違規(guī)情況的調(diào)查報(bào)告及結(jié)果報(bào)告,,,,

,3.6針對(duì)內(nèi)部舉報(bào)采取何種應(yīng)對(duì)措施？,,,,

合規(guī)培訓(xùn)宣貫情況,4.1是否建立本單位的年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃？,,,,

,4.2是否按期完成上級(jí)及本單位各次培訓(xùn)任務(wù)？,,,,

,4.3合規(guī)培訓(xùn)記錄是否完備？,,,,

,4.4合規(guī)培訓(xùn)是否達(dá)到預(yù)期效果？,,,,

,4.5主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)政策執(zhí)行的重視程度及宣貫記錄,,,,

,4.6對(duì)合作伙伴、第三方合規(guī)宣貫情況及效果,,,,

合規(guī)工作考核情況,5.1是否計(jì)劃將合規(guī)工作納入績(jī)效考核體系？,,,,

合規(guī)審查經(jīng)辦人簽字：,,,,,

被審查單位負(fù)責(zé)人簽字：