《信息安全技術 工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品安全技術要求-編制說明》

1工作簡況

1.1任務來源

2014年，經(jīng)國標委批準，全國信息安全標準化技術委員會

（SAC/TC260）主任辦公會討論通過，研究制訂《信息安全技術工業(yè)

控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品安全技術要求》國家標準,國標計劃號：

2014bzzd-WG5-004。該項目由全國信息安全標準化技術委員會提出，

全國信息安全標準化技術委員會歸口，由珠海市鴻瑞軟件技術有限公

司負責主編。

1.2協(xié)作單位

在接到《信息安全技術工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品安全技術要

求》標準的任務后，珠海市鴻瑞軟件技術有限公司立即與測評機構、

工業(yè)控制廠商進行溝通，并得到了多家單位的積極參與和反饋。最終

確定由公安部第三研究所（公安部計算機信息系統(tǒng)安全產(chǎn)品質量監(jiān)督

檢驗中心）、北京和利時系統(tǒng)工程有限公司等單位作為標準編制協(xié)作

單位。

1.3編制的背景

目前工業(yè)控制系統(tǒng)已廣泛應用于我國電力、水利、石化、交通運

輸、制藥以及大型制造行業(yè)，工控系統(tǒng)已是國家安全戰(zhàn)略的重要組成

部分，一旦工控系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)信息及控制指令被攻擊者竊取篡改破

壞，將對工業(yè)生產(chǎn)和國家經(jīng)濟安全帶來重大安全風險。

1

隨著計算機和網(wǎng)絡技術的發(fā)展，特別是信息化與工業(yè)化深度融

合，逐步形成了管理與控制的一體化，導致生產(chǎn)控制系統(tǒng)不再是一個

獨立運行的系統(tǒng)，其接入的范圍不僅擴展到了企業(yè)網(wǎng)甚至互聯(lián)網(wǎng)，從

而面臨著來自互聯(lián)網(wǎng)的威脅。同時，隨著工控系統(tǒng)產(chǎn)品越來越多地采

用通用協(xié)議、通用硬件和通用軟件，病毒、木馬等威脅正在向工控系

統(tǒng)擴散，工控系統(tǒng)信息安全問題日益突出，因此如何將工控系統(tǒng)與管

理系統(tǒng)進行安全防護已經(jīng)破在眉捷，必須盡快建立安全標準以滿足國

家信息安全的戰(zhàn)略需要。

1.4編制的目的

在標準制定過程中，堅持以國內外產(chǎn)品發(fā)展的動向為研究基礎，

對工控審計產(chǎn)品的安全技術要求提出規(guī)范化的要求，并結合工業(yè)控制

系統(tǒng)安全防護中產(chǎn)品的使用，制定切實可行的產(chǎn)品標準。標準可用于

該類產(chǎn)品的研制、開發(fā)、測試、評估和產(chǎn)品的采購，有利于規(guī)范化、

統(tǒng)一化。

2主要編制過程

2.1成立編制組

2014年12月接到標準編制任務，組建標準編制組，由珠海鴻瑞、

公安三所檢測中心（以下檢測“公安部檢測中心”、北京和利時聯(lián)合

編制。珠海鴻瑞的編制人員主要為審計產(chǎn)品研發(fā)人員，工業(yè)控制系統(tǒng)

安全工程實施負責人，公安部檢測中心的編制組成員均具有資深的審

2

計產(chǎn)品檢測經(jīng)驗、有足夠的標準編制經(jīng)驗、熟悉CC、熟悉工業(yè)控制

安全；其他廠商的編制成員均為工控審計產(chǎn)品的研發(fā)負責人及主要研

發(fā)人員。公安部檢測中心人員包括鄒春明、沈清泓、陸臻、田原、

王志佳、孟雙、顧健等；其它廠商包括劉智勇、陳敏超、王弢等。

2.2制定工作計劃

編制組首先制定了編制工作計劃，并確定了編制組人員例會安排

以便及時溝通交流工作情況。

2.3參考資料

該標準編制過程中，主要參考了：

?GB/T5271.8-2001信息系統(tǒng)詞匯第8部分：安全

?GB17859-1999計算機信息系統(tǒng)安全保護劃分準則

?GB/T18336.3－2015信息技術安全技術信息技術安全性評

估準則第3部分：安全保證要求

?GB/T20271-2006信息安全技術信息系統(tǒng)通用安全技術要求

?GB/T20945-2013信息安全技術信息系統(tǒng)安全審計產(chǎn)品技術

要求和測試評價方法

?IEC62443工業(yè)過程測量、控制和自動化網(wǎng)絡與系統(tǒng)信息安全

?GA/T695-2014信息安全技術網(wǎng)絡通信審計產(chǎn)品技術要求

?近幾年到本檢測中心所送檢的相關網(wǎng)絡審計產(chǎn)品、工控審計產(chǎn)

品及其技術資料

2.4確定編制內容

3

經(jīng)標準編制組研究決定，以GB/T20945-2013國標內容為理論基

礎，結合工業(yè)控制系統(tǒng)的需求特點，以GB17859-1999《計算機信息

系統(tǒng)安全保護等級劃分準則》和GB/T18336-2015《信息技術安全

技術信息技術安全性評估準則》為主要參考依據(jù)，完成《信息安全

技術工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品安全技術要求》標準的編制工作。

2.5編制工作簡要過程

按照項目進度要求，編制組人員首先對所參閱的產(chǎn)品、文檔以及

標準進行反復閱讀與理解，查閱有關資料，編寫標準編制提綱，在完

成對提綱進行交流和修改的基礎上，開始具體的編制工作。

2015年2月，完成了對工控審計產(chǎn)品的相關技術文檔和有關標準

的前期基礎調研。在調研期間，主要對公安部檢測中心歷年檢測產(chǎn)品

的記錄、報告以及各產(chǎn)品的技術文檔材料進行了篩選、匯總、分析，

對國內外相關產(chǎn)品的發(fā)展動向進行了研究，對相關產(chǎn)品的技術文檔和

標準進行了分析理解。

2015年2月完成了標準草稿的編制工作。以編制組人員收集的資

料為基礎，在不斷的討論和研究中，完善內容，最終形成了本標準草

案（第一稿）。

2015年3月，編制組邀請濟南華漢、上海三零衛(wèi)士等廠商對標準

草案進行研討。

2015年6月，根據(jù)各廠商意見對標準草案（第一稿）進行修訂，

明確了白名單方式對審計進行分析、接口安全等要求。形成了標準草

案（第二稿）。

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2015年10月，編制組在公安部檢測中心內部對標準草案（第二

稿）進行了討論。刪除了分級部署、組件間傳輸加密等要求，形成了

標準草案（第三稿）。

2016年6月，編制組在北京以研討會形式邀請綠盟科技、啟明星

辰、海天煒業(yè)、力控華康、匡恩、沈陽自動化所等以及崔書昆、韓博

懷等工業(yè)控制領域和信息安全領域的廠商代表和專家進行現(xiàn)場征求

意見，根據(jù)反饋意見，增加了工業(yè)控制協(xié)議解釋深度要求、異常事件

識別等要求，形成草案（第四稿）。

2016年8月，編制組在北京以研討會形式邀請綠盟科技、啟明星

辰、海天煒業(yè)、網(wǎng)康、匡恩、華為等以及顧建國、許玉娜、李健、張

格、范科峰、孫婭萍等工業(yè)控制領域和信息安全領域的廠商代表和專

家進行現(xiàn)場征求意見，根據(jù)反饋意見，細化了審計策略、事件分級分

類，增加產(chǎn)品描述等。形成草案（第五稿）。

2016年8月，通過WG5秘書處，向山西天地科技、南京中新賽克

等成員單位廣泛征求意見，并根據(jù)反饋意見進行了修改，主要包括，

增加引用標準GB/T30976.1-2014并參考其中的術語定義和縮略語；

修改環(huán)境適應性要求等。形成草案（第六稿）。

2016年8月25日，在WG5組織的標準推薦會上，編制組向與會

專家匯報了標準進展情況、標準的主要內容以及意見匯總處理情況。

與會專家并提出了相關意見，編制組根據(jù)專家意見進行修訂，并通過

組內投票。形成征求意見稿。

2.6起草人及其工作

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標準編制組具體由鄒春明、沈清泓、陸臻、田原、王志佳、孟雙、

顧健、劉智勇、陳敏超、王弢等人組成。鄒春明全面負責標準編制工

作，包括制定工作計劃、確定編制內容和整體進度、人員的安排；沈

清泓、田原、王志佳主要負責標準的前期調研、現(xiàn)狀分析、標準各版

本的編制、意見匯總的討論處理、編制說明的編寫等工作；陸臻、孟

雙負責標準校對審核等工作；顧健主要負責標準編制過程中的各項技

術支持和整體指導。

3編制原則及思路

3.1編制原則

為了使工控審計產(chǎn)品標準的內容從一開始就與國家標準保持一

致，本標準的編寫參考了其他國家有關標準，主要有GB/T

17859-1999、GB/T20271-2006、GB/T20945-2013、IEC62443和GB/T

18336-2015。

本標準符合我國的實際情況，遵從我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定。

具體原則與要求如下：

1）先進性

標準是先進經(jīng)驗的總結，同時也是技術的發(fā)展趨勢。目前，國家

管理機構及用戶單位工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全越來越重視，我國工控審

計產(chǎn)品處于快速發(fā)展階段，要制定出先進的產(chǎn)品國家標準，必須參考

國內外先進技術和標準，吸收其精華，才能制定出具有先進水平的標

準。本標準的編寫始終遵循這一原則。

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2）實用性

標準必須是可用的，才有實際意義，因此本標準的編寫是在對國

內外標準的相關技術內容消化、吸收的基礎上，結合我國的實際情況，

廣泛了解了市場上主流產(chǎn)品的功能，吸收其精華，制定出符合我國國

情的、可操作性強的標準。

3）兼容性

本標準既要與國際接軌，更要與我國現(xiàn)有的政策、法規(guī)、標準、

規(guī)范等相一致。編制組在對標準起草過程中始終遵循此原則，其內容

符合我國已經(jīng)發(fā)布的有關政策、法律和法規(guī)。

3.2編制思路

1)GB17859為我國信息安全工作的綱領性文件，據(jù)此對產(chǎn)品進行

分等級要求；

2)GB/T18336對應國際標準《信息技術安全評估通用準則》（即

CC），為信息安全產(chǎn)品領域國際上普遍遵循的標準。本標準引

用了其第三部分安全保證要求，并參考了其PP的生成要求；

3)標準格式上依據(jù)GB/T1.1進行編制；

4)廣泛征集工業(yè)控制廠商、信息安全廠商及用戶單位意見。

4標準主要內容

4.1安全功能要求

安全功能要求是對工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品應具備的安全功

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能提出具體要求，包括審計數(shù)據(jù)采集、審計數(shù)據(jù)還原、審計記錄、審

計識別和分析、事件響應和報警、審計查閱和報表、審計記錄存儲、

時間同步、標識和鑒別、安全管理、審計日志。具體內容和等級劃分

如表4-1所示。

表4-1安全功能要求等級劃分

安全功能要求基本級增強級

采集策略***

審計數(shù)據(jù)采集

網(wǎng)絡流量監(jiān)測***

網(wǎng)絡層通信協(xié)議還原***

審計數(shù)據(jù)還原工業(yè)控制協(xié)議還原***

事件辨別擴展接口——*

審計數(shù)據(jù)生成**

審計數(shù)據(jù)外發(fā)——*

記錄內容***

審計記錄

數(shù)據(jù)庫支持**

基于白名單規(guī)則白名單規(guī)則定義**

分析白名單方式識別**

異常事件識別***

審計識別和分自定義識別規(guī)則**

異常事件

析基于白名單規(guī)則自動生成——*

事件分類分級**

基于統(tǒng)計的分析——*

關聯(lián)分析——*

事件響應——*

事件響應和報

事件告警**

警

告警方式***

常規(guī)查閱**

審計查閱和報有限查閱**

表可選查閱**

審計報表**

存儲安全**

審計記錄存儲

存儲空間耗盡處理***

時間同步**

唯一性標識**

管理員屬性定義**

標識和鑒別管理員角色——*

基本鑒別***

多鑒別**

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安全功能要求基本級增強級

超時鎖定或注銷——*

鑒別失敗處理**

鑒別數(shù)據(jù)保護**

接口及安全管理**

管理信息傳輸安全——*

安全管理

安全狀態(tài)監(jiān)測***

分布式部署——*

審計日志生成***

審計日志審計日志內容**

審計日志存儲**

注：“*”表示具有該要求，“**”表示要求有所增強，“——”表示不適用。

4.2安全保障要求

安全保障要求針對工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡審計產(chǎn)品的開發(fā)和使用文

檔的內容提出具體的要求，例如開發(fā)、指導性文檔、生命周期支持、

測試、脆弱性評定等。具體內容和等級劃分如表4-2所示。

表4-2安全保障要求等級劃分

安全保障要求基本級增強級

安全架構**

功能規(guī)范***

開發(fā)

實現(xiàn)表示——*

產(chǎn)品設計***

指導性操作用戶指南**

文檔準備程序**

配置管理能力***

配置管理范圍***

生命周交付程序**

期支持開發(fā)安全——*

生命周期定義——*

工具和技術——*

測試覆蓋***

測試深度——*

測試

功能測試**

獨立測試