論追續(xù)權的構建

PAGEPAGE11摘要本課題研究的是論追續(xù)權的構建。在我國，追續(xù)權的首次提出是在2012年3月《中華人民共和國著作權法》的修改草案中，本課題的主要目的是通過借鑒法國及歐盟與追續(xù)權有關的案件整合研究，探討其中的本質和原因從而找出相應的對策來從本質上探討我國追續(xù)權的構建。本課題主要是從實際案例中出發(fā)分析，通過案例找出問題并提供相應的對策。追續(xù)權，即美術作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉讓后，作者或者其繼承人、受遺贈人對該原件或者手稿的每一次轉售享有分享收益的權利，追續(xù)權不得轉讓或者放棄。本文主要研究的是追續(xù)權。在追續(xù)權制度缺失的情況下，為了平衡作者與收藏者在金錢獲利上的巨大落差，保護作者及其繼承人或受贈人在作者的原件或手稿的每一次轉售中可能受到的不公平不合理待遇。關鍵詞:追續(xù)權著作權救濟目錄TOC\o"1-2"\h\u27086一、引言 120677二、追續(xù)權的概述（起源和概念界定） 12121(一)追續(xù)權制度的起源 128210（二）追續(xù)權的概念界定 225093三、我國構建追續(xù)權的必要性 229971（一）國外關于追續(xù)權的規(guī)定 24809（二）我國著作權中追續(xù)權構建的必要性 33515（三）我國引入追續(xù)權概念進程緩慢 322166（四）我國藝術品市場利益分配不均衡 327936四、我國應如何構建追續(xù)權 415267（一）考慮多種因素，合理制定追續(xù)權 410602（二）追續(xù)權的主體 425877（三）追續(xù)權的載體 512350（四）追續(xù)權的可繼承性 527825（五）追續(xù)金額從增值部分中提取 621566（六）追續(xù)權的保護期限可以采取有限主義模式 88917五、結論 921384參考文獻 921384致謝 9論追續(xù)權的構建一、引言隨著全球化時代的來臨，人類命運共同體的意識也漸漸加強。人類生活水平的提高促進了文化產業(yè)的發(fā)展，人們對藝術作品的需求不斷提高，文化交易市場也漸漸活躍起來。但由于大多數(shù)作家成名前生活潦倒只能低價出售自己的畫作做為生活來源，等到作品成名后被高價轉賣，而創(chuàng)作出這份作品的作者卻沒辦法享受轉售后的金額，這中作者與經銷商之類分配極其不平衡的現(xiàn)象引起了人們廣泛的關注。這時候追續(xù)權制度的構建就顯得極其重要。追續(xù)權是作者對其作品出售售后，對被轉售之后增值的部分仍然享有提取部分金額的一種可期待性財產權。雖然該權利已被很多國家和法律認可，但目前我國還沒有相關的規(guī)定。值得欣慰的是，我國的著作權法修改草案的中已提出追續(xù)權條款，但是沒有具體實施措施，這就要求我們深刻地探討。因此，本論文主要圍繞追續(xù)權立法的相關問題及我國的國慶進行研究，努力構建出符合我國國情的追續(xù)權制度。追續(xù)權的構建更大程度的保障了作者的權益，從而彌補了著作權法體系中關于公平正義價值的缺失，在本質上符合法所追求的公平正義價值的目標。由于文化產業(yè)的進步人們對個人權益保護的意識也越來越強。追續(xù)權制度的構建體現(xiàn)于保護作者的合法利益、維護作品交易之間的公平競爭秩序、實現(xiàn)作品增值后作者經濟補償?shù)臋嘁娴榷喾矫婢哂兄匾饬x。然而，我國關于追續(xù)權制度的規(guī)定非常的簡短，這就沒辦法將其運用到實際操作中實施。因此，有必要結合實際中出現(xiàn)案例對追續(xù)權相關制度進行研究，構建及完善追續(xù)權。二、追續(xù)權的概述（起源和概念界定）(一)追續(xù)權制度的起源1920年《法國著作權法》是世界上第一部規(guī)定了著作權內容的法律。法國制定追續(xù)權的原因是當時法國藝術市場嚴的交易非常的不公平。后來《伯爾尼公約》也確認追續(xù)權，并將該權利對象擴大到作家和作曲家的手稿。目前，大多數(shù)發(fā)達國家都規(guī)定了追續(xù)權。這是由于目前為止大多數(shù)藝術品創(chuàng)作者在成名之前，生活都非常的貧困潦倒，往往迫于生計而低價出售自己的作品，等到創(chuàng)作者獲得知名度或者在去世后獲得知名度后，之前賤賣的作品可能會因此而迅速升值。[6]這就會導致一些作品在剛創(chuàng)作完成時無人問津，而作品的作者又是以這些藝術作品作為生活來源，故大多數(shù)作者都沒辦法等到作品升值之后再出售。這樣一來，作品隨著時間的推移而增值，有眼光的作品收藏家或者藝術市場投資方就會收藏或者低價購買一些他們認為具有升值空間的作品，等待作品升值到一定程度再拍賣從而獲取差價利潤。這種極大的經濟收益差距現(xiàn)象深深的損害作者的利益、一定程度地降低了作者創(chuàng)作作品的動力。而追續(xù)權就是以平衡藝術家與藝術品經銷商之間利益為目的所設立的一種權利。它在藝術品被再次轉售時，其原藝術品的作者可以加入到后續(xù)的交易過程中，并且從中獲取一定額度收益的權利。這樣的權力將更有力度地保護作者的創(chuàng)造動力和維護作者的合法權益，平衡文化市場的交易氛圍，從而達到最大程度的公平正義。（二）追續(xù)權的概念界定追續(xù)權即作家或者藝術家的文學藝術作品原件或者原稿在首次轉讓后，作者或者其繼承人、受遺贈人對該原件或者手稿的每一次轉售享有分享收益的權利，追續(xù)權不得轉讓或者放棄。追續(xù)權制度保障創(chuàng)作者及其繼承人的利益的方式是通過國家設立的相關法律，向因為轉賣創(chuàng)作者的作品而獲得了利潤的經銷商收取一定的轉賣提成金，再通過相關機構將提成金轉交給創(chuàng)作者或其繼承人。追續(xù)權本質是一項報酬請求權，應當將追續(xù)權納入著作財產權體系中。[3]三、我國構建追續(xù)權的必要性（一）國外關于追續(xù)權的規(guī)定《伯爾尼公約》是第一個設立追續(xù)權制度的國際公約。公約強調：“創(chuàng)作者享有其作品第一次轉讓后進行的藝術品和手稿原件轉售收益的權利”。根據(jù)公約的規(guī)定，我們可以知道在追續(xù)權利益的分享方式和比例的規(guī)定中，各國有極大的制定自由權同時也明確了無論作品經過幾次銷售，作者及其繼承人享有分享轉售中的盈利權都是不可被剝奪的。21世紀初，歐盟頒布的《追續(xù)權指令》，在一定程度上對上述問題進行了有益協(xié)調，實現(xiàn)了追續(xù)權制度完整法律體系的構建，在世界范圍內都具備一定的借鑒意義。[1]《追續(xù)權指令》的作用主要是為歐盟成員國提供了一個追續(xù)權制度的立法框架，成員國根據(jù)自己的真實情況，有很大的自主選擇權。[2]（二）我國著作權中追續(xù)權構建的必要性我國已成為全世界重要的藝術品交易市場之一，追續(xù)權制度建立的原因及保護利益使得我國確立該制度勢在必行。隨著追續(xù)權的建立以及不斷完善，經銷商與藝術創(chuàng)作者之間的利益差距將適當?shù)臏p小從而達到平衡或者雙方能夠接受的差距狀態(tài)。目前我國雖然并沒有正式的法律法規(guī)條款對追續(xù)權予以規(guī)定，但值得欣慰的是，為了順應國際藝術市場的發(fā)展趨勢，完善我國的知識產權法，更好的保護作者的權益，我國在進行《中華人民共和國著作權法》第三次修訂時，將追續(xù)權增加到新的著作權中，這說明我國已經開始注重“追續(xù)權”的制定。（三）我國引入追續(xù)權概念進程緩慢我國引入追續(xù)權概念進程比較緩慢。近年來，由于我國藝術市場規(guī)模不斷的擴大，人們生活水平的提高，對精神上的追求也越來越高進而文化產業(yè)也不斷的擴大。這時候追續(xù)權制度的引入就顯得極為重要，尤其是拍賣市場泡沫化程度降低的規(guī)范上更是起到抑制的作用。但我國關于文化產業(yè)的立法制度較為落后，對文學藝術作品創(chuàng)作者的保護不夠。因此文化市場上，很多藝術家由于生活窮困潦倒，不得已要出售自己的作品，而這些作品經過時間的推移、市場需要的變化、作者身份地位的提高等因素，價值也越來越高，但這時候增值的受益卻只能歸經銷商或者投資商所有，這樣的現(xiàn)象著實不能保護作者的權益，甚至在一定程度上會消磨掉作者的創(chuàng)作激情。因此我國急需入追續(xù)權制度來保護創(chuàng)作者的創(chuàng)作激情，平衡創(chuàng)作者與藝術經銷商之間的利益，從而在一定程度上穩(wěn)定藝術拍賣環(huán)境，推動我國文化市場的繁榮昌盛。（四）我國藝術品市場利益分配不均衡如上文所述，大多數(shù)藝術家因為家境貧寒而不得不低價出售自己的早期作品。市場上一些藝術收藏家、藝術投資方就會低價購入這些他們認為有收藏價值或者有增值空間的作品，等到曾低價購入的作品被肯定增值后再高價賣出。這種創(chuàng)作者只能得到少部分收益而投資者卻得到極高收益的的分配現(xiàn)象，對于作品的創(chuàng)作者來說是極其不公平的。因此，我國必須構建有利的法律法規(guī)來穩(wěn)定平衡這種利益分配不均衡的現(xiàn)象。四、我國應如何構建追續(xù)權（一）考慮多種因素，合理制定追續(xù)權著作權的保護一方面是為了鼓勵作者創(chuàng)造的積極性，讓作者在一定程度上更好地享有人身權以及財產權，另一方面是為了促進文化市場的發(fā)展，平衡作者與經銷商之間利益沖突的矛盾。為了更好的貫徹和落實著作權的相關規(guī)定，構建追續(xù)權就是必不可少的存在了，通過制定追續(xù)權規(guī)定來平衡雙方的矛盾，從而促進文化市場的發(fā)展。追續(xù)權制度是為了彌補藝術作家在艱難創(chuàng)作前期和創(chuàng)作中投入大量的精力卻難以達到與其創(chuàng)作作品應有價值的損失，是對創(chuàng)作者以經濟形式的精神補償，并且承認此種權利可以予以繼承和分割，因此它在關懷作者人身屬性的同時又保障了其財產屬性。[9]那么我們如何更好的構建追續(xù)權才能在更好地保護作者的權益的同時維護文化市場交易的平衡呢?我認為，我們應當考慮多種因素，從文化市場交易的現(xiàn)狀出發(fā)，結合追續(xù)權本身的含義，從追續(xù)權的主體、載體、可繼承性等多方面進行探討，從而制定出更合理能被廣泛認可的追續(xù)權。（二）追續(xù)權的主體追續(xù)權的主體是藝術作品的作者。從追續(xù)權的性質來看，它兼具財產屬性與人身屬性，作者是通過自己的智力勞動成果來獲得一定的經濟收入，只有自然人才能進行智力活動，因此應當把不能從事智力活動的法人與其他組織排除在外。[10]同時追續(xù)權不得轉讓，也就是說即使作品創(chuàng)作后被多次轉售，追續(xù)權都不能隨之轉讓，從這一層面來講，它具有很強的人身屬性。另一層面也是追續(xù)權存在的最重要的價值是確認了追續(xù)權，這樣的權利可以更有力地保護作者在作品被出售后，無論幾次轉售都有追續(xù)一定金額比例的金錢，從而保護作者的財產權，故其最重要的屬性是具有財產刑。因此追續(xù)權的主體只能是作者及其繼承人。除此以外的任何著作權人都不是追續(xù)權的主體。（三）追續(xù)權的載體追續(xù)權的載體僅限美術作品原件。作品的本質是有形表達，作者控制作品通過有形載體得以實現(xiàn)。作者首次有形復制作品的物質載體稱之為原件，隨后的復制品稱之為復制件。[8]而這就說明了追續(xù)權是有一定限制的，文學作品、音像作品等等都不能成為追續(xù)權的載體。當然這樣規(guī)定有一定的合理性，因為文學作品、音像作品等主要是通過大量的復制、發(fā)行來實現(xiàn)作者的財產權。而美術作品雖然也可以復制，但是他的主要價值還是在于原件，從另層面來說，它具有一定的獨特性。人們收藏的也只是作品的原件，因為這些原件會隨著時間的推移或者作者知名度的提高而漸漸升值但它的復制品等等一般只能稱之為贗品，不具有收藏的空間。也正是因為如此，作者對隨后的復制件不享有財產權，所以把追續(xù)權的載體局限于美術作品的原件是較合理的。當然這種追續(xù)權只能是一種可期待的財產權，這也是它與一般文學作品、音像作品的不同之處。另外，從“發(fā)行權一次用盡原則”來講，追續(xù)權也是著作權中的一個重大突破，在追續(xù)權的規(guī)定中，雖然作者在作品的第一次出售時就已經將作品的所有權已經轉移，但是這不影響作者在其作品被多次轉售時，他能得到一定比例金額收益的權利。（四）追續(xù)權的可繼承性追續(xù)權的可繼承性是指在法定期限內可更新的權利，不會因為作者的主體的死亡而不能行使。[4]藝術作品能否增值要通過長期的驗證，規(guī)定追續(xù)權的可繼承性是非常合理的。追續(xù)權具有可期待性，從古至今的大多數(shù)藝術家都將藝術創(chuàng)作作為他們的畢生之作，追續(xù)權一方面可以給他們帶來一定的精神支持，鼓勵他們的創(chuàng)作激情，從而推動文化市場的繁榮昌盛。另一方面，雖然追續(xù)權是一種可期待的財產權，或許短期內不能給創(chuàng)作者帶來現(xiàn)實的財產收獲，但是它的存在具有肯定創(chuàng)作者智力成果的作用，隨著時間的推移和人們的認可，作品升值后，創(chuàng)作者可能沒有辦法享受其作品帶來的金錢收益，但是其繼承人可以享受到。因此，追續(xù)權具有可繼承性是非常合理的。最著名的案例要數(shù)畫家梵高，他生前創(chuàng)作了很多幅作品，可那些作品還是不能夠維持他的基本生活。但他過世后其中一幅油畫《加歇醫(yī)生》創(chuàng)下了史上油畫作品拍賣最高價，以8250萬美元價格拍賣成功，這足以震驚全球。令我最心酸的還是上個世紀初在法國媒體報道的案例：在一個拍賣會上，拍賣師以10萬法郎成交了一幅畫，而這幅畫作者的兩個孩子只能在場外看，我無法想象那兩個穿著破舊的孩子是用什么心情喊出“看呀，那可是爸爸的一張畫！”這句話?；蛟S當時是自豪的吧，但這種自豪并不能給他們的生活帶來實質性的改變。而類似的案件在我國也有，1964年，李可染先生將這幅《萬山紅遍》以80元出售給榮寶齋。2015年11月，《萬山紅遍》以1.84億元在中國嘉德“大觀夜場”拍賣成功。但是由于我國目前的法律沒有關于追續(xù)權的規(guī)定，李可染及其繼承人也無從分享這份拍賣金額。五十多年的變遷，從80元到1.84億元的升值，這樣的升值空間著實令人震驚，可是真真受益的卻不是作品的創(chuàng)作者，而是那些轉售作品的經銷商。我不知道李可染先生及其家人看到這個拍賣成果是什么樣的感受。只想說，這個拍賣會用天價的金額來肯定了李可染先生的智力成果，李可染先生的作品隨著時間的變遷，價值也在提高，我想他肯定是驕傲的。但是他這份驕傲并不能給他帶來現(xiàn)實的財產收獲，因為早在1964年他將作品出售給榮寶齋時，作品的所有權就已經轉移了。從這些案例足以證明，追續(xù)權是文化市場交易中必然會出現(xiàn)的權利，而基于它是一種可期待性的財產權，那么它可以繼承就顯得合理合法了。（五）追續(xù)金額從增值部分中提取首先是關于追續(xù)金的計量基礎，一共有兩種模式，一是總額提取法，一是增值額提取法?？傤~提取法，即追續(xù)金的計量基礎為其轉售價格。[7]例如作者以249元的價錢賣出一幅《雙星拱月圖》，后來隨著該作者知名度的提高等因素，該畫在知名拍賣會上以926萬拍賣成功。那么用總額提取法就是以926萬這個拍賣總價作為計量基礎。這種計算方式簡單明了，但是未考慮作品的價值是否真的在提高。倘若一幅畫最初以5000元的價格賣出，而在第二次轉售時只賣出2500元，這樣的畫作肉眼可見的貶值，若還是依造總額提取法的計量基礎，著實違背了制定追續(xù)金的目的。追續(xù)權是一種可期待性的財產權，其中的可期待性，我認為是對作者作品價值的賞識及對作者智力成果的肯定，建立追續(xù)金歸根結底是一種激勵的機制，追續(xù)金可以說是一種勞動增值稅，是一種鼓勵及肯定作者智力成果的權利。用總額提取法作為追續(xù)金的計量基礎顯然不夠合理，不符合追續(xù)權的立法目的。第二種模式增值部分提取法是指轉售后的價格與首次出售后的價格的差額中提取一定的比例的金額來補償權利人。我認為提取方式才更加的合理，因為這樣提取方式的前提是藝術經銷商或投資商能從轉售作品中獲得利潤，而經銷商或投資商從轉售后的價格與首次出售后的價值差距中提取一定的比例金額來補償作者，這樣既可以肯定作者的智力成果保證作者能夠得到一定比例的金額給付有可以保護經銷商的權益，有利潤才有義務補償作者，沒有利潤就沒有義務補償作者。但是如果只是簡單的在轉售后的價格提取追續(xù)金，也有可能損害的藝術商的合法權益。所以我認為我們不能單純的只規(guī)定增值部分提取法作為計量基礎。應該在以增值部分提取法的基礎上再加上百分比作為提取限額。這樣做即可以保護經銷商的合法權益，鼓勵其發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀作品的激情，減輕經銷商的負擔，同時也有利于激發(fā)作者創(chuàng)作的熱情，而不是僅僅依靠之前的作品收取追續(xù)金，久而久之就會形成一種惰性，對創(chuàng)作失去激情，難以再創(chuàng)作出優(yōu)秀的作品。可見第二種模式以增值部分提取法的基礎上再加上百分比作為提取限額可以平衡作者與經銷商之間的利益矛盾，促進文化市場的流通。但是真正把增值額提取法運用到實際操作中還需考慮一個重要的問題，即首次出售額與轉售額（增值部分）的證明責任歸誰?，F(xiàn)實中文化交易市場的一般都是秘密進行的，對于買賣雙方的身份信息絕大多數(shù)時候都要進行保密，實際成交的金額更是很難有證據(jù)證明，那這樣的話，采取增值額提取法要求明確作品首次出售與轉售的交易金額，若是由作者承擔這個舉證責任，著實讓強人所難，也會增添了追續(xù)金在實踐操作中的阻礙，不利于追續(xù)權的構建。但如果將舉證責交由相關交易主體承擔，也會導致出現(xiàn)相關交易主體與經銷商雙方都是為規(guī)避繳納追續(xù)金而制造出虛假的交易金額的現(xiàn)象，這樣會損壞到作者的合法權益，削弱了追續(xù)權存在的作用，不利于文化交易市場的監(jiān)管。我認為我們在構建追續(xù)權的同時，也應當加強人們對證據(jù)的收集意識。為了確保追續(xù)權的順利進行，我們可以規(guī)定在作品首次時，必要制定出售作品收據(jù)，里面寫明作品的名稱、交易時間、作者與經銷商的名稱以及交易金額。至于轉售的交易金額證據(jù)如何提取，我認為還涉及到一個問題，那就是藝術作品的交易場所是否應當設立限制？如果沒有限制交易場所，那么作品就很有可能會被販賣到黑市中去，這樣的話交易就更加的混亂無序，而且也會導致贗品、造假、售假等現(xiàn)象的產生。阻礙了追續(xù)權的順利實施。為了保障追續(xù)權的順利實施，我認為我們可以限制藝術產品的交易場所。不但要在有資質的拍賣場所才能進行交易而且還要建立藝術市場信息登記制度，利用數(shù)據(jù)庫來掌控文化交易市場的全部信息。讓每一幅作品的來源及相關信息都清楚明了，從而起到遏制“造假、售假、拍假”現(xiàn)象的作用。更大程度的優(yōu)化了我國的文化市場環(huán)境。當然拍賣也應登記備案，讓拍賣公司與相應的行政機關相配合力求每一幅拍賣作品逗有據(jù)可查，這樣可以很大程度的規(guī)避贗品混入文化交易市場，為追續(xù)權的實施提供制度上的保障，更好地維護文化市場秩序。（六）追續(xù)權的保護期限可以采取有限主義模式關于追續(xù)權的保護期限，需要討論兩個問題：第一，在“有限主義”和“無限主義”之間如何選擇[5]。若采取無限主義保護期限模式，一方面與我國著作權的保護期限內容相悖，我國著作權的保護期限為作者終生及其死后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日。另一方面無限主義模式側重于保護作者的利益，而忽視對經銷商利益的保護，這樣不利于平衡文化交易市場的發(fā)展。因為采取無限期限保護主義，作者就可能會怠于行使自己的權益，不利于法律訴訟的進行。我認為我國可以采取有限主義模式。有限主義模式符合我國著作權的規(guī)定也可以促使作者及時行使自己的權利。這種模式能夠很好地平衡文化交易市場中作者與經銷商的利益，有效的保證作品的流通，推動文化市場的繁榮發(fā)展。第二個要探討的問題是在采取“有限主義”保護的前提下，具體保護期限如何設置。[5]我國著作權的保護期限為作者終生及其死后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日