2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（專項訓(xùn)練題3）

2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（專項訓(xùn)練題3）一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.客戶資產(chǎn)必須進行托管D.通過專門賬戶投資運作參考答案：A第2題：證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括()。A.決策的自主性B.交易的風(fēng)險性C.交易的任意性D.收益性不確定性參考答案：C第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。A.財務(wù)負責(zé)人B.副經(jīng)理C.上市公司董事會秘書D.高級法律顧問參考答案：D第4題：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。A.委托其他證券公司代為買賣證券B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)C.設(shè)立專用賬戶交易D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作參考答案：C第5題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認識不正確的是()。A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券B.不以盈利為目的C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為參考答案：B第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資參考答案：C第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。A.30～45B.30～60C.30～75D.60～90參考答案：B第8題：()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。A.操作風(fēng)險B.技術(shù)風(fēng)險C.合規(guī)風(fēng)險D.管理風(fēng)險參考答案：B第9題：下列選項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()。A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.審議批準董事會的報告C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為參考答案：B第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。A.《風(fēng)險揭示書》B.《客戶須知》C.《證券交易委托代理協(xié)議書》D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》參考答案：D第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序C.公司組織形式變更的規(guī)定D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制參考答案：C第12題：申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。A.年盈利超過人民幣3000萬元B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元參考答案：B第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當是()。A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”參考答案：A第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求至少有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.500B.100C.300D.200參考答案：B第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份D.非法人組織形式參考答案：C第16題：()是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券營銷業(yè)務(wù)D.證券投資顧問業(yè)務(wù)參考答案：D第17題：非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。A.50人B.200人C.100人D.300人參考答案：B第18題：上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.證券交易所D.國務(wù)院參考答案：D第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是()。A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家參考答案：D第20題：財務(wù)與