金融市場學(xué)模擬考試題與答案

金融市場學(xué)模擬考試題與答案一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)正確答案：C2、債券現(xiàn)券買賣的交易和結(jié)算方式分別為（）。A、全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算正確答案：C3、股份公司因減少注冊資本贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以（）。A、轉(zhuǎn)讓B、留存C、賣出D、注銷正確答案：D4、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）的發(fā)行方式的說法中，正確的是（）。A、只能采用包銷方式B、可采用公開招標(biāo)方式C、只能采用代銷方式D、可采用包銷或代銷方式正確答案：D5、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A、代銷B、包銷C、助銷D、自銷正確答案：B6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括（）。Ⅰ.事后處理Ⅱ.談話提醒Ⅲ.行政干預(yù)Ⅳ.事前監(jiān)管A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B7、下列屬于股票融資的優(yōu)點(diǎn)的是（）。Ⅰ.籌資風(fēng)險(xiǎn)大Ⅱ.股票融資可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)Ⅲ.股票融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還Ⅳ.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D8、影響國債銷售價(jià)格的因素有（）。Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A9、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括（）。Ⅰ.審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)Ⅱ.上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)Ⅳ.開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A10、商業(yè)銀行的短期借款的渠道主要包括（）。Ⅰ.向中央銀行借款Ⅱ.同業(yè)借款Ⅲ.存款負(fù)債Ⅳ.回購協(xié)議A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C11、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A、48B、38.4C、24D、14.4正確答案：A12、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算公司Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.資信評級機(jī)構(gòu)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A13、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A、基本信息公開B、財(cái)務(wù)信息公開C、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開D、所有內(nèi)部信息公開正確答案：C14、投資適當(dāng)性是指適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，但在實(shí)際操作中投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被忽視，究其原因主要有（）。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力缺乏正確認(rèn)識(shí)Ⅳ.投資者有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A15、下列有關(guān)國債銷售的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A、如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于二級市場上購買已流通的國債，從面阻止工作順利進(jìn)行B、國債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格，反之承銷商就有可能發(fā)生虧損C、市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價(jià)格拓寬了空間D、降低銷售價(jià)格，承銷商的分銷過程會(huì)縮短，資金的回收速度會(huì)加快正確答案：C16、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。A、發(fā)展援助B、金融定價(jià)C、貨幣發(fā)行D、商業(yè)貸款正確答案：A17、憑證式國債的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.購買方便Ⅱ.收益不穩(wěn)定Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)性高Ⅳ.變現(xiàn)靈活A(yù)、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：B18、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（）。A、投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股B、通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C、通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股D、賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出正確答案：A19、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的買入（賣出）委托（）。A、擇日成交B、無效C、部分無效D、延遲成交正確答案：B20、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行的（）職能。A、政府的銀行B、發(fā)行的銀行C、銀行的銀行D、市場的銀行正確答案：C21、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（）。Ⅰ.債權(quán)人之后Ⅱ.債權(quán)人之前Ⅲ.普通股股東之前Ⅳ.普通股股東之后A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B22、評級的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.考察發(fā)行單位能否按期付息Ⅱ.分析債券發(fā)行單位的償債能力Ⅲ.評價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用Ⅳ.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D23、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A、周期性B、隱蔽性C、不確定性D、擴(kuò)散性正確答案：B24、推動(dòng)同業(yè)拆借市場形成的根本原因是（）的實(shí)施。A、再貼現(xiàn)政策B、公開市場政策C、法定存款準(zhǔn)備金制度D、存款派生機(jī)制正確答案：C25、下列有關(guān)記賬式國債承銷程序的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定B、記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)C、非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓D、記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的投資者發(fā)行正確答案：C26、上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為（）。Ⅰ.9:00~11:00Ⅱ.9:30~11:30Ⅲ.13:30~15:30Ⅳ.13:00~15:00A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B27、場內(nèi)市場交易的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公開競價(jià)Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度Ⅳ.市場監(jiān)管嚴(yán)密A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C28、金融期貨主要包括（）。Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票期貨Ⅳ.股票指數(shù)期貨A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B29、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。Ⅰ.債券與股票都屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券與股票都是直接融資工具Ⅲ.債券與股票風(fēng)險(xiǎn)都較大Ⅳ.債券與股票都可獲得固定的收益A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C30、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是（）。A、組合化金融衍生品B、結(jié)構(gòu)化金融衍生品C、復(fù)合化金融衍生品D、證券化金融衍生品正確答案：B31、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B32、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、零息債券、附息債券和息票累積債券B、國債和地方債券C、政府債券、金融債券和公司債券D、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券正確答案：C33、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點(diǎn)建設(shè)債券Ⅲ.財(cái)政債券Ⅳ.保值債券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A34、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A、實(shí)名制B、經(jīng)紀(jì)制C、代理制D、代持制正確答案：A35、一般來說，下列說法正確的有（）。Ⅰ.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率、商業(yè)銀行可貸資金減少、市場資金趨緊，股票價(jià)格下降Ⅱ.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率、商業(yè)銀行可貸資金增加、市場資金趨緊，股票價(jià)格上升Ⅲ.中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率、商業(yè)銀行可貸資金增加、市場資金趨松，股票價(jià)格上升Ⅳ.中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率、商業(yè)銀行可貸資金減少、市場資金趨松，股票價(jià)格下降A(chǔ)、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B36、某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的（）。A、風(fēng)險(xiǎn)再分配功能B、財(cái)富再分配功能C、間接調(diào)節(jié)功能D、聚斂功能正確答案：A37、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是（）。A、在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B、債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮C、票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小D、票面金額定得較大，有利于小額投資者購買正確答案：B38、下列屬于場內(nèi)交易市場特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公開競價(jià)Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度Ⅳ.市場監(jiān)管嚴(yán)密A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：A39、我國儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.針對機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.不記名，可以流通Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)Ⅳ.免繳利息稅A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：A40、擬發(fā)行公司在刊登招股說明書的前（）個(gè)工作日，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)說明擬刊登的招股說明書與招股說明書（封卷稿）之間是否存在差異。A、5B、1C、3D、2正確答案：B41、在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用。A、基金管理；基金托管B、基金申購；基金贖回C、基金銷售；基金管理D、基金交易；基金運(yùn)作正確答案：C42、基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。A、客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)B、計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債價(jià)值，最終確定基金份額凈值C、計(jì)算、評估基金資產(chǎn)的價(jià)值D、計(jì)算、評估基金負(fù)債的價(jià)值正確答案：B43、下列行為中，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至其他主體的有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散化Ⅱ.保險(xiǎn)Ⅲ.套期保值Ⅳ.取得擔(dān)保、備用信用證A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D44、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于（）。A、1次B、3次C、2次D、4次正確答案：A45、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。Ⅰ.上市年費(fèi)Ⅱ.持有人大會(huì)費(fèi)Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi)Ⅳ.信息披露費(fèi)A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C46、金融市場的核心內(nèi)容是（）。A、金融機(jī)構(gòu)B、金融產(chǎn)品交易C、金融市場參與者D、金融產(chǎn)品正確答案：B47、關(guān)于銀行間債券市場信用評級，下列說法正確的有（）。Ⅰ.信用評級機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期間和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評級Ⅱ.跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，信用評級機(jī)構(gòu)不必通知被評對象Ⅲ.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會(huì)公布并口頭報(bào)告中國人民銀行Ⅳ.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會(huì)公布并書面報(bào)告中國人民銀行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B48、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值Ⅲ.確保公司股份能有足額認(rèn)購Ⅳ.增加公司的募集資金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A49、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是（）。A、銀行間債券市場B、上海證券交易所C、銀行間柜臺(tái)市場D、深圳證券交易所正確答案：A50、（）是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A、成交日B、登記日C、交割日D、清算日正確答案：B51、在債券發(fā)行中以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，所有中標(biāo)者的（）。A、中標(biāo)數(shù)量相同B、中標(biāo)價(jià)格是單一的C、投標(biāo)額相同D、最終收益率不同正確答案：B52、歐洲債券票面所使用的貨幣主要是（）。A、歐元B、英鎊C、美元D、特別提款權(quán)正確答案：C53、短期國債的一般特征是（）。Ⅰ.償還期為1年或1年以內(nèi)Ⅱ.流動(dòng)性強(qiáng)Ⅲ.在貨幣市場占有重要地位Ⅳ.償還期為2年或2年以內(nèi)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B54、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可適當(dāng)延長期限。A、證券交易所B、基金行業(yè)自律組織C、中國證監(jiān)會(huì)D、受益人大會(huì)正確答案：D55、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、會(huì)員制B、合同制C、合伙制D、公司制正確答案：A56、外國債券的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷Ⅱ.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)Ⅲ.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國家Ⅳ.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C57、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價(jià)原則。這種競價(jià)規(guī)則的主要內(nèi)容是（）。Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先Ⅱ.時(shí)間優(yōu)先Ⅲ.客戶委托優(yōu)先Ⅳ.合同優(yōu)先A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C58、按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于（）人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A、10B、30C、40D、20正確答案：B59、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是（）。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、商業(yè)銀行C、基金公司D、保險(xiǎn)公司正確答案：A60、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是（）。A、限倉制度能有效防范操縱市場的行為B、限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中C、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度D、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況正確答案：D61、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A、除數(shù)修正法B、派許加權(quán)方法C、市值總價(jià)加權(quán)法D、加權(quán)平均法正確答案：B62、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。A、四等六級B、三等九級C、四等九級D、三等六級正確答案：B63、下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。Ⅰ.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C64、下列屬于套期保值基本原則的有（）。Ⅰ.買賣方向相反Ⅱ.品種相同Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C65、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A、期權(quán)買賣雙方均B、期權(quán)買賣雙方均不C、期權(quán)購入者D、期權(quán)出售者正確答案：D66、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是（）。Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A67、金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱為（）。A、法定盈余公積B、存款準(zhǔn)備金C、任意盈余公積金D、基礎(chǔ)貨幣正確答案：B68、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）。A、高效B、服務(wù)C、傳導(dǎo)D、自律正確答案：A69、目前我國發(fā)行的普通國債品種包括（）。Ⅰ.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲(chǔ)蓄國債（電子式）Ⅳ.聯(lián)名國債A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C70、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.信用合作機(jī)構(gòu)Ⅲ.政策性銀行Ⅳ.郵政儲(chǔ)蓄銀行A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B71、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）萬元。A、2000B、1000C、3000D、5000正確答案：A72、金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、生產(chǎn)經(jīng)營B、投資C、資產(chǎn)或負(fù)債D、籌資正確答案：C73、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程說法正確的是（）。A、貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)B、最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策目標(biāo)C、貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)D、最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)正確答案：A74、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（）特點(diǎn)。Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來源廣A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D75、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的（）。A、注冊資本B、彌補(bǔ)損失C、剩余資產(chǎn)D、銀行存款正確答案：C76、基金管理費(fèi)率的大小通常（）。A、與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比C、與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比正確答案：B77、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券、需經(jīng)兩家以上（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力，人民幣債券信用級別須為（）。A、A級（或相當(dāng)于A級）以上B、A+級（或相當(dāng)于A+級）以上C、AAA級D、AA級（或相當(dāng)于AA級）以上正確答案：D78、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。A、基金監(jiān)管人B、基金持有人C、基金管理人D、基金發(fā)起人正確答案：B79、（）也被稱為市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，它是指對特定金融資產(chǎn)而言，如果二級市場深度不足，交易不活躍，或者因特殊原因轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行，則持有該資產(chǎn)的投資者面臨無法變現(xiàn)的局面，或無法以合理價(jià)格出售資產(chǎn)而遭受較大損失。A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)C、資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C80、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A81、一般來講，下列各項(xiàng)可以作為貨幣市場基金投資對象的有（）。Ⅰ.商業(yè)票據(jù)Ⅱ.銀行承兌票據(jù)Ⅲ.國庫券Ⅳ.銀行短期存款A(yù)、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D82、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A、道德風(fēng)險(xiǎn)B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、市場風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B83、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A、交收B、結(jié)算C、清算D、成交正確答案：A84、證券委托可分為（）。Ⅰ.柜臺(tái)委托Ⅱ.非柜臺(tái)委托Ⅲ.線上委托Ⅳ.線下委托A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A85、可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成（）。A、普通股票B、擔(dān)保債券C、優(yōu)先股票D、抵押債券正確答案：A86、股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是（）。A、利率提高，股票價(jià)格下降B、隨機(jī)變動(dòng)C、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)D、利率提高，股票價(jià)格上升正確答案：A87、下列選項(xiàng)屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是（）。Ⅰ.上市年費(fèi)Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.證管費(fèi)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B88、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是（）。A、青島物品證券交易所B、北平證券交易所C、天津市企業(yè)交易所D、上海華商證券交易所正確答案：B89、債券的票面要素包括（）。Ⅰ.債券的票面價(jià)值Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券發(fā)行者名稱A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：A90、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的（）功能。A、反映B、配置C、調(diào)節(jié)D、聚斂正確答案