期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者考點(diǎn)（強(qiáng)化練習(xí)）

期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者考點(diǎn)（強(qiáng)化練習(xí)）1、多選

期貨信息咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要提供（）服務(wù)A.期貨行情軟件B.交易系統(tǒng)C.相關(guān)信息咨詢(xún)D.獲利信息正確答案：A,B,C2、判斷題

結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得（江南博哥）期貨交易具有獨(dú)特的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。（）正確答案：對(duì)3、單選

期貨公司的職能不包括（）。A.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息C.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募sD.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)正確答案：C4、單選

關(guān)于期貨交易所的性質(zhì)，下列描述中，不正確的是（）。A.按照交易所章程的規(guī)定實(shí)行自律管理B.交易所參與期貨合約價(jià)格的形成C.交易所為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)D.交易所自身不參與交易活動(dòng)正確答案：B5、多選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式有（）A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入B.接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入C.接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入D.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入正確答案：A,B,C,D6、單選

關(guān)于期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)，下列說(shuō)法不正確的是（）A.會(huì)員制期貨交易所是會(huì)員制法人以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.公司制期貨交易所采用股份制，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓C.英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是會(huì)員制交易所D.股東大會(huì)是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)正確答案：C7、單選

商品基金的（），是基金的設(shè)計(jì)者和運(yùn)作的決策者，負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向等。A.商品交易顧問(wèn)B.期貨傭金商C.商品基金經(jīng)理D.托管人正確答案：C8、判斷題

當(dāng)期貨交易成交之后，買(mǎi)賣(mài)雙方繳納一定的保證金，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的責(zé)任。（）正確答案：對(duì)9、多選

期貨交易所的職能包括（）A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則D.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布市場(chǎng)信息正確答案：A,B,C,D10、多選

在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代期貨公司、客戶收取期貨保證金D.利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B參考解析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；提供期貨行情信息和交易設(shè)施；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。11、多選

國(guó)際期貨市場(chǎng)上，期貨市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者有（）。A.對(duì)沖基金B(yǎng).商品投資基金C.養(yǎng)老基金D.養(yǎng)老保險(xiǎn)正確答案：A,B參考解析：在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，對(duì)沖基金和商品投資基金已成為非常重要的機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)沖基金將期貨投資作為投資組合中的一個(gè)組成部分，而商品投資基金是以期貨投資為主的基金類(lèi)型，所以A、B選項(xiàng)正確。12、多選

會(huì)員制和公司制期貨交易所相同的是（）。A.都承擔(dān)相同的法律責(zé)任B.都以法人組織形式設(shè)立C.都接受期貨管理組織的管理D.都接受期貨管理組織的監(jiān)督正確答案：B,C,D13、多選

在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)一般行使的職權(quán)有（）。A.監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為B.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作C.審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法D.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)正確答案：A,B,C,D14、多選

我國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人B.期貨交易顧問(wèn)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司正確答案：C,D15、單選

美國(guó)期貨市場(chǎng)由（）監(jiān)管，并由全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA），進(jìn)行自律性監(jiān)管。A.美國(guó)商務(wù)部B.商品期貨交易委員會(huì)（CFTC.C.美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)D.美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)正確答案：B16、多選

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，所謂“四統(tǒng)一”是指（）A.統(tǒng)一結(jié)算、同一風(fēng)險(xiǎn)管理B.統(tǒng)一資金調(diào)撥C.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算D.統(tǒng)一行政管理正確答案：A,B,C17、單選

截至2010年，鄭州商品交易所共有會(huì)員（）家。A.133B.182C.215D.142正確答案：C18、單選

幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，是（）的主要職責(zé)之一。A.托管者B.期貨傭金商C.交易經(jīng)理D.基金投資者正確答案：C參考解析：交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理（CPO），主要負(fù)責(zé)幫助CPO挑選商品交易顧問(wèn)（CTA）。19、多選

目前，我國(guó)的期貨公司可以申請(qǐng)（）業(yè)務(wù)。A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)B.外匯交易C.期貨投資咨詢(xún)D.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)正確答案：A,C,D20、判斷題

期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并參與期貨交易。（）正確答案：錯(cuò)21、多選

下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是（）。A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）B.倫敦金屬交易所（LME）C.倫敦國(guó)際石油交易所（LPE）D.中國(guó)香港交易所（HKEx）正確答案：A,C,D22、判斷題

一般來(lái)說(shuō)，公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以盈利為目的，盈利來(lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。（）正確答案：對(duì)23、判斷題

期貨交易所會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨交易所會(huì)員資格可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。24、判斷題

在美國(guó)，商品投資基金的交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)視商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)，以及在CTA之間分配基金。（）正確答案：對(duì)25、判斷題

我國(guó)期貨交易所會(huì)員以自然人為主，歐美國(guó)家則不允許自然人成為會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)26、多選

下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.是一種集合投資方式，從組織形式上類(lèi)似于共同基金公司和投資公司B.專(zhuān)注于投資期貨和期權(quán)合約C.既可以做多也可以做空D.商品交易顧問(wèn)（CTA.是基金的主要管理人正確答案：A,B,C參考解析：商品交易顧問(wèn)（CTA）實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶，商品基金經(jīng)理（CPO）是基金的主要管理人。27、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)成員必須從董事會(huì)成員中選出。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。28、判斷題

根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不以盈利為目的。（）正確答案：對(duì)29、判斷題

國(guó)際上，IB又分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（IIB）和由期貨公司擔(dān)保的IB（GIB）。前者與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對(duì)IB的資本和記錄的法定要求。后者則必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。（）正確答案：錯(cuò)30、判斷題

目前美國(guó)的對(duì)沖基金都是以有限合伙制為主。其中一般合伙人是對(duì)沖基金大部分資金的提供者，卻不參與任何基金所進(jìn)行的交易活動(dòng)及基金的日常管理。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：美國(guó)的對(duì)沖基金都是以有限合伙制為主。對(duì)沖基金一般只有"一個(gè)"一般合伙人，是發(fā)起設(shè)立對(duì)沖基金的個(gè)人或者實(shí)體，負(fù)責(zé)對(duì)沖基金的日常管理、投資策略的制定和具體措施。另一種數(shù)量有限、權(quán)利與責(zé)任也都有限的合伙人被稱(chēng)為有限合伙人，是對(duì)沖基金大部分資金的提供者，但卻不參與任何基金所進(jìn)行的交易活動(dòng)及基金的日常管理。31、多選

公司制交易所一般采用公司管理制，下設(shè)（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理正確答案：A,B,C,D參考解析：公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等，他們各負(fù)其責(zé)，相互制約。所以A、B、C、D選項(xiàng)均正確。32、多選

下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有（）。A.有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格B.有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性C.可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D.有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。期貨公司有專(zhuān)門(mén)從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢(xún)服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性。期貨公司擁有一套嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。33、多選

一般的套利方式包括（）。A.跨時(shí)期套利B.期現(xiàn)套利C.跨品種套利D.跨市場(chǎng)套利正確答案：A,B,C,D34、判斷題

期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）正確答案：錯(cuò)35、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)沒(méi)有對(duì)董事和高管提起訴訟的權(quán)力。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：監(jiān)事會(huì)可以依照《公司法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟等。36、判斷題

在我國(guó)，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司。（）正確答案：錯(cuò)37、多選

期貨交易所已成為具有（）交易服務(wù)組織。A.高度系統(tǒng)性B.嚴(yán)密性C.高度組織化D.規(guī)范化正確答案：A,B,C,D38、判斷題

會(huì)員制期貨交易所中交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的意見(jiàn)進(jìn)行修改。（）正確答案：對(duì)39、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員有全權(quán)會(huì)員和結(jié)算會(huì)員之分。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員有自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分、全權(quán)會(huì)員與專(zhuān)業(yè)會(huì)員之分、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分。40、判斷題

期貨交易所自身并不參與交易活動(dòng)。（）正確答案：對(duì)41、多選

下列說(shuō)法關(guān)于期貨結(jié)算正確的是（）。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)B.結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)向保證金不足最低限額要求的會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知C.結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)D.結(jié)算機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)會(huì)員的保證金的管理、控制來(lái)保證期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行正確答案：A,B,C,D42、多選

下列屬于托管人的職責(zé)的是（）A.記錄、報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有交易B.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C.辦理有關(guān)交易的交割事項(xiàng)D.簽署基金決算報(bào)告正確答案：A,B,C,D43、判斷題

期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，也是保障投資者資金安全的重要組織機(jī)構(gòu)。（）正確答案：對(duì)44、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的理事可以決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員。（）正確答案：錯(cuò)45、判斷題

從市場(chǎng)發(fā)展的角度看，建立全國(guó)統(tǒng)一的結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織方式改革的重點(diǎn)。（）正確答案：對(duì)46、多選

中國(guó)金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的，分別由上海期貨交易所、（）共同出資組成。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海證券交易所D.深圳證券交易所正確答案：A,B,C,D47、判斷題

公司制和會(huì)員制期貨交易所都以法人組織形式設(shè)立，處于權(quán)利、義務(wù)平等地位，同時(shí)要接受證券期貨管理組織的管理和監(jiān)督。（）正確答案：對(duì)48、單選

以下不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是（）。A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)B.隸屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)D.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：B49、判斷題

在國(guó)際上，商品投資基金是以期貨投資為主的基金類(lèi)型。（）正確答案：對(duì)50、多選

下列關(guān)于公司制期貨交易所說(shuō)法正確的是（）。A.公司制交易所最主要的特點(diǎn)是以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化B.公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任C.公司制交易所董事會(huì)是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)D.公司制交易所實(shí)行自收自支、自負(fù)盈虧正確答案：A,B,C,D參考解析：暫無(wú)解析51、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的解釋?zhuān)瑥氖陆灰捉Y(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：C52、單選

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施從工程建設(shè)特點(diǎn)來(lái)考慮，主要能采取的保護(hù)環(huán)境的措施是替代方案、生產(chǎn)技術(shù)改革、環(huán)境保護(hù)工程措施和加強(qiáng)管理幾個(gè)方面，其中（）的最終目的是使選擇的方案具有環(huán)境損失最小、費(fèi)用最少、生態(tài)功能最大的特性。A.替代方案B.生產(chǎn)技術(shù)改革C.環(huán)境保護(hù)工程措施D.管理措施正確答案：A53、判斷題

鄭州商品交易所、大連商品交易所實(shí)行的是會(huì)員制，上海期貨交易所實(shí)行的是公司制。（）正確答案：錯(cuò)54、判斷題

制定標(biāo)準(zhǔn)化合約、及時(shí)安排合約上市是期貨交易所的主要職能之一。（）正確答案：對(duì)55、判斷題

目前，我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商是券商IB制度。（）正確答案：對(duì)56、多選

對(duì)于期貨交易所自身存在的特點(diǎn)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.期貨交易所自身并不參與交易活動(dòng)B.只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)C.期貨交易所自身不擁有合約標(biāo)的商品D.期貨交易所直接參與期貨價(jià)格的形成正確答案：A,B,C57、判斷題

會(huì)員制期貨交易所各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)由理事會(huì)委派的理事主持，若干名會(huì)員參加，負(fù)責(zé)某一方面的工作。（）正確答案：對(duì)58、判斷題

在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)有聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。（）正確答案：錯(cuò)59、單選

下列關(guān)于國(guó)外對(duì)沖基金和共同基金描述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金是私募基金B(yǎng).對(duì)沖基金可投資期貨衍生品市場(chǎng)C.共同基金不受監(jiān)管條例的限制D.共同基金不能投資期貨市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)交易正確答案：C60、單選

中國(guó)金融期貨交易所注冊(cè)資本為（）億元人民幣。A.5B.4C.6D.3正確答案：A61、單選

下列關(guān)于會(huì)員制交易所說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.只有取得會(huì)員資格才能進(jìn)入期貨交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易B.理事會(huì)下設(shè)若干專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，一般由總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)D.總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員正確答案：B62、判斷題

鄭州商品交易所是在鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，成立于1999年10月12日。（）正確答案：錯(cuò)63、判斷題

交易所規(guī)定，交易所在各結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)一個(gè)專(zhuān)用的結(jié)算賬戶，用于存放會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。會(huì)員須在結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項(xiàng)。（）正確答案：對(duì)64、判斷題

會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)由董事會(huì)確定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)由理事會(huì)確定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。65、單選

下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高B.如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市C.如果量?jī)r(jià)分離，一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同正確答案：D參考解析：成交量反映市場(chǎng)的供求關(guān)系和買(mǎi)賣(mài)雙方力量的強(qiáng)弱。通過(guò)對(duì)成交量與價(jià)格之間關(guān)系的分析，可以判斷價(jià)格走勢(shì)和價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。市場(chǎng)價(jià)格上升又說(shuō)明市場(chǎng)上買(mǎi)氣壓倒賣(mài)氣，市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市，成交量、持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市，所以A、B、C選項(xiàng)正確，答案為D選項(xiàng)。66、多選

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系主要體現(xiàn)為（）。A.建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求B.建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制C.保障信息系統(tǒng)安全D.保護(hù)客戶資產(chǎn)正確答案：A,B,C,D67、多選

按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為（）。A.一般交易者B.當(dāng)日交易者C.“搶帽子”交易者D.套利交易者正確答案：A,B,C68、判斷題

1998年，上海期貨交易所正式營(yíng)運(yùn)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：1998年8月，上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成，于1999年12月正式營(yíng)運(yùn)。69、單選

根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為套期保值者和（）。A.做市商B.全權(quán)會(huì)員C.投機(jī)者D.股東正確答案：C70、判斷題

對(duì)沖基金（HedgeFund）又稱(chēng)避險(xiǎn)基金，其顯著的特征，就是經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)。（）正確答案：對(duì)71、判斷題

我國(guó)期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)。（）正確答案：對(duì)72、判斷題

期貨交易所只對(duì)套期保值合約提供履約保證，不對(duì)投機(jī)合約提供履約保證。（）正確答案：錯(cuò)73、單選

國(guó)外的（）是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域。A.對(duì)沖基金B(yǎng).共同基金C.對(duì)沖基金的基金D.商品基金正確答案：B74、多選

從資金來(lái)源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.養(yǎng)老基金D.養(yǎng)老保險(xiǎn)正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者是指以各種形式參與期貨交易的機(jī)構(gòu)投資者。從資金來(lái)源劃分，可分為生產(chǎn)貿(mào)易商，證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行，養(yǎng)老基金，養(yǎng)老保險(xiǎn)等。75、判斷題

在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)有聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。（）正確答案：錯(cuò)76、單選

下列關(guān)于期貨交易者描述錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的目的不同，期貨交易者可分為套期保值者和投機(jī)者B.買(mǎi)入期貨合約的交易者被稱(chēng)為空頭交易者C.期貨交易者按交易頭寸劃分，可分為多頭交易者和空頭交易者D.賣(mài)出期貨合約的交易者被稱(chēng)為空頭交易者正確答案：B77、判斷題

目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)是附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)78、多選

會(huì)員制交易所的基本特點(diǎn)是（）。A.組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系，交易所為會(huì)員利益而運(yùn)作，只有交易所會(huì)員才能利用交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易B.會(huì)員制交易所的全部財(cái)產(chǎn)歸全體會(huì)員所有、占有、使用和處置，會(huì)員實(shí)行自我監(jiān)管C.組織通常不以營(yíng)利為目的D.組織通常以營(yíng)利為目標(biāo)正確答案：A,B,C79、多選

中金所主要交易（）A.期權(quán)B.滬深300指數(shù)C.5年期國(guó)債期貨D.黃金正確答案：B,C參考解析：中金所是中國(guó)金融期貨交易所的簡(jiǎn)稱(chēng)，主要交易的是滬深300股指期貨，5年期國(guó)債期貨、10年期國(guó)債期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨80、判斷題

會(huì)員制期貨交易所是營(yíng)利性法人。（）正確答案：錯(cuò)81、單選

關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.如果交易者一方違約，結(jié)算機(jī)構(gòu)將先代替其承擔(dān)履約責(zé)任，由此可大大降低交易的信用風(fēng)險(xiǎn)B.每一交易日結(jié)束后，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的盈虧進(jìn)行計(jì)算C.結(jié)算會(huì)員及其客戶可以隨時(shí)對(duì)沖合約但也必須征得原始對(duì)手的同意D.結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)保履約，往往是通過(guò)對(duì)會(huì)員保證金的結(jié)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)控實(shí)現(xiàn)的正確答案：C參考解析：結(jié)算會(huì)員及其客戶可以隨時(shí)對(duì)沖合約而不必征得原始對(duì)手的同意。82、判斷題

在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。（）正確答案：對(duì)83、判斷題

期貨居間人從事包括投資咨詢(xún)、代理交易等期貨交易活動(dòng)。()正確答案：錯(cuò)84、多選

根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為（）形式。A.作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)B.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)D.由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司正確答案：A,C,D85、單選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。A.審批設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案D.決定增加或減少期貨交易所注冊(cè)資本正確答案：A86、判斷題

在國(guó)際上，養(yǎng)老基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)、慈善基金等作為期貨市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者，往往將投資組合的一部分資金（一般為10%~20%）配置到對(duì)沖基金上，以此分享參與期貨市場(chǎng)等衍生品市場(chǎng)的好處。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：資金比例一般配為5%~20%。87、判斷題

國(guó)內(nèi)四家期貨交易所的總經(jīng)理為交易所的法定代表人。（）正確答案：對(duì)88、判斷題

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨交易所的附屬機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)89、多選

世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類(lèi)不盡相同，有（）等。A.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分B.全權(quán)會(huì)員與專(zhuān)業(yè)會(huì)員之分C.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分D.全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分正確答案：A,B,