期貨法律法規(guī)：期貨投資者保障基金管理暫行辦法考試試題一

期貨法律法規(guī)：期貨投資者保障基金管理暫行辦法考試試題一1、判斷題

期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的（江南博哥）其他資金運(yùn)用方式。（）正確答案：對2、判斷題

期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。（）正確答案：錯3、單選

期貨公司因嚴(yán)重違法、違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償投資者保證金損失予以補(bǔ)償。A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B．中國證盛會會同財政部C．中國證監(jiān)會D．財政部正確答案：C參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。4、單選

期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.效率B.公開、合理、有效C.適度D.取之于市場，用之于市場正確答案：B5、判斷題

對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。（）正確答案：對參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。6、多選

期貨投資者保障基金是在()，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)B．投資者風(fēng)險控制不力C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口D．期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口正確答案：C,D參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定。7、單選

（）負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.會員大會C.國務(wù)院D.財政部正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。8、判斷題

期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。（）正確答案：對9、多選

（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司正確答案：B,C,D10、單選

保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行（）。A.比例補(bǔ)償B.全額補(bǔ)償C.部分補(bǔ)償D.申請補(bǔ)償正確答案：A11、判斷題

《期貨投資者保障旗金管理暫行辦法》是為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司管理辦法》制定的。()正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第一條規(guī)定，《期貨交易管理條例》才是該法制定的依據(jù)。12、單選

對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）。A.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.不再補(bǔ)償正確答案：C13、單選

期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補(bǔ)償投資者保證金損失的，應(yīng)當(dāng)()。A．由中國證監(jiān)會予以補(bǔ)償B．由財政部予以補(bǔ)償C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D．由期貨公司按比例追加保障基金正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。14、單選

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：保障基金總額達(dá)到（）億元人民幣；期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。A.8B.10C.6D.15正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。15、判斷題

動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時，對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照個人名義補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。()正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。16、單選

期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A．資產(chǎn)B．營業(yè)成本C．資本金D．負(fù)債正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。17、多選

中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的（）等情況進(jìn)行定期核查。A.籌集B.管理C.使用D.安全性正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。18、單選

期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者（）的原則。A.投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)B.投資決策自主，投資風(fēng)險共擔(dān)C.自由交易，投資風(fēng)險自擔(dān)D.自由交易，投資風(fēng)險共擔(dān)正確答案：A19、多選

下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。A．財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)B．證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查C．存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表D．保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金僻理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。20、判斷題

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）正確答案：對21、單選

保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的（）繳納。A.10%B.5%C.20%D.3%正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的5‰~10‰的比例繳納；③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。22、單選

保障基金管理機(jī)構(gòu)作為保障基金管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的情況報告（）。A.保監(jiān)會和財政部B.證監(jiān)會和財政部C.人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會D.人力資源和社會保障部、證監(jiān)會正確答案：B參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。23、單選

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。A.60％B.70％C.80％D.90％正確答案：C24、判斷題

期貨投資者保障基金產(chǎn)坐的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。25、單選

()動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，依法取得相應(yīng)的受償權(quán)。A．中國證監(jiān)會B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D．期貨投資者正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。26、單選

負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的是()。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．財政部D．國資委本題答案：B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)營，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。27、判斷題

期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。（）正確答案：對28、多選

使用期貨投資者保障基金前，()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。A．保障基金管理機(jī)構(gòu)B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所D．財政部正確答案：A,B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條的規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自