煤礦安全風險分級管控

煤礦安全風險分級管控——危險源名稱是指可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。這種根源和狀態(tài)來源于：人員的不安全行為；機（物）的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全狀態(tài)、管理漏洞和缺陷（這里的管理在此指：組織機構、機構職責、規(guī)章制度、操作規(guī)程、文件記錄、崗位設置、崗位職責、人員配備等）。1.基本知識風險：某一事件發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。危險源是風險后果產生的根本原因，危險源的存在導致風險的存在，危險源的潛在性導致風險的不確定性和潛在性隱患---在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的人的不安全行為、不安全狀態(tài)和管理上的缺陷。5.風險是客觀存在的，隱患是不能容忍的。

風險是某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合，是一種客觀存在的、不可避免的,并在一定條件下還帶有某些規(guī)律性；降低風險的最有效方法就是要意識并認可風險的存在，積極的去面對、去尋找，才能夠有效地控制風險,將風險降低到最小程度。隱患是在某個條件、事物以及事件中所存在的不穩(wěn)定并且影響到個人或者他人安全利益的因素，是風險失控的后果。

風險是個中性詞，只是事情發(fā)生的可能性，有好也有壞，是不以人的意志為轉移的，而隱患是貶義詞，是不好的，是不能容忍的。（區(qū)別環(huán)人機管根據(jù)風險源產生的主體進行判斷確定1-2風險類型風險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識1-2-1人員的不安全因素具體人員為礦長——職工（1）

三違現(xiàn)象；

（2）

技能素質低下、安全意識淡??；

（3）

失職、瀆職；

（4）

決策失誤；

（5）

身體狀況不佳的情況下工作；

（6）

人員的其他不安全因素。風險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識1-2-2機的不安全因素（1）

沒有按規(guī)定配備必需的設備；

（2）

設備選型不符合要求；

（3）

設備安裝不符合規(guī)定；

（4）

設備維護保養(yǎng)不到位；

（5）

設備保護不齊全、有效；

（6）

防護設施不齊全、完好；

（7）

設備警示標識不齊全等；

（8）

機的其他不安全因素。1.基本知識1-2-3環(huán)境的不安全因素1.基本知識1-2-4管理的不安全因素（1）組織結構不合理；（2）組織機構不健全，機構職責不明晰；（3）規(guī)章制度不全、不符合實際；（4）文件、記錄管理不符合要求；（5）作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹落實不到位；1.基本知識（6）未根據(jù)風險評估及本單位生產計劃編制應急預案，預案不完善、不合理；（7）隱患整治不到位；（8）員工安全教育、培訓不符合規(guī)定；（9）未開展班組建設活動，沒有有效的本質安全文化；（10）其他管理的不安全因素。（五）風險源數(shù)據(jù)庫1-2-5管理的不安全因素1.基本知識1-4事故類型根據(jù)國家煤礦事故分類頂板放炮火災機電水災運輸瓦斯其他（五）風險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識1-5可能性根據(jù)危險源引發(fā)事故的可能性大小（指在一定時期內危險源導致事故發(fā)生的可能性，即概率的大?。ｏL險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識1-6損失根據(jù)事故發(fā)生后損失的大?。ㄈ恕⒓僭O一旦事故發(fā)生，估計可能造成損失的嚴重程度）。（五）風險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識——管理對象是可能產生或存在風險的主體。管理對象應具體、明確，一般應按照“人、機、環(huán)、管”四種風險類型來確定。1-7管理對象名稱風險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識——管理標準是指針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則。1-8管理標準（五）風險源數(shù)據(jù)庫1.基本知識煤礦安全風險分級管控介紹2項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、工作機制（10分）職責分工1．建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作4查資料和現(xiàn)場。未建立責任體系不得分，隨機抽查礦領導1人不清楚職責扣1分2．有負責安全風險分級管控工作的管理部門2查資料。未明確管理部門不得分制度建設建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程4查資料。未建立制度不得分，辨識范圍、方法或工作流程1處不明確扣2分項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分二、

安全

風險

辨識

評估

（40

分）年度辨識評估1．每年底礦長組織各分管負責人和相關業(yè)

務科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識；2．重點對井工煤礦瓦斯、水、火、粉塵、

頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤

礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓е氯核?/p>

群傷事故的危險因素開展安全風險辨識；3．及時編制年度安全風險辨識評估報告，

建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險

清單，制定相應的管控措施；4．辨識評估結果用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案10查資料。未開展辨識不得分，

辨識組織者不符合

要求扣2分，辨識

內容（危險因素不

存在的除外）缺1

項扣2分，評估報

告、風險清單、管

控措施缺1項扣2分，辨識成果未體現(xiàn)缺1項扣1分項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分二、

安全

風險

辨識

評估

（40

分）專項

辨識

評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面

設計前，開展1次專項辨識：1.專項辨識由總工程師組織有關業(yè)務科室進行；2.重點辨識地質條件和重大災害因 素等方面存在的安全風險；3.補充完善重大安全風險清單并制 定相應管控措施；4.辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等

查資料和現(xiàn)場。未開展辨識

不得分，辨識組織者不符合

要求扣2分，辨識內容缺1項

扣2分，風險清單、管控措

施、辨識成果未在應用中體

現(xiàn)缺1項扣1分項目內容基本要求標準分值評分方法得分二、安全風險辨識評估（40分）專項辨識評估生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識：1.專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行；2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；4.辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求的扣2分，辨識內容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分項目內容基本要求標準分值評分方法得分二、安全風險辨識評估（40分）專項辨識評估啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，開展1次專項辨識：1.專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室、生產組織單位（區(qū)隊）進行；2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；4.辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)8查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求的扣2分，辨識內容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分項目內容基本要求標準分值評分方法得分二、安全風險辨識評估（40分）專項辨識評估本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識：1.專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行；2.識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；4.辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件6查資料和現(xiàn)場。未開展辨識不得分，辨識組織者不符合要求的扣2分，辨識內容缺1項扣2分，風險清單、管控措施、辨識成果未在應用中體現(xiàn)缺1項扣1分項目內容基本要求標準分值評分方法得分三、安全風險管控（35分）管控措施1.重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、資金有保障5查資料。組織者不符合要求、未制定方案不得分，人員、技術、資金不明確、不到位1項扣1分2.在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限4查現(xiàn)場和資料。未設定人數(shù)上限不得分，超1人扣0.5分項目內容基本要求標準分值評分方法得分三、安全風險管控（35分）定期檢查1.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。8查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相應調整、月度管控重點不明確1處扣2分，責任不明確1處扣1分2.分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施8查資料。未組織分析評估不得分，分析評估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相應調整1處扣2分項目內容基本要求標準分值評分方法得分三、安全風險管控（35分現(xiàn)場檢查按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改6查現(xiàn)場和資料。未執(zhí)行帶班制度不得分，未跟蹤、發(fā)現(xiàn)問題未及時整改1處扣2分公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施4查現(xiàn)場。未公示不得分，公告內容和位置不符合要求1處扣1分項目內容基本要求標準分值評分方法得分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理4查現(xiàn)場。未實現(xiàn)信息化管理不得分，功能缺少1項扣1分教育培訓1．入井（坑）人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施6查資料。培訓內容不符合要求1處扣1分2．每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術5查資料和現(xiàn)場。未組織學習不得分，現(xiàn)場詢問相關學習人員，1人未參加學習扣1分煤礦安全風險分級管控體系運作3（一）風險分級管控流程煤礦風險分級管控流程靜態(tài)排查動態(tài)排查由管理人員負責，采取下井檢查等零星排查和年、月、旬、天、班排查及專項排查的方式確認。由專業(yè)技術人員負責，采取集中排查的方式確認，形成原始數(shù)據(jù)庫。2.風險排查方法2-1明確排查時間年月旬日班時間組織者參與者重點工作年礦長各分管負責人、相關業(yè)務科室、區(qū)隊瓦斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)的危險因素開展安全風險辨識月礦長各分管負責人、相關業(yè)務科室、區(qū)隊對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。旬分管負責人相關業(yè)務科室、區(qū)隊對所包掛單位的施工地點、施工流程月度安全風險管控重點實施情況進行檢查分析，完善改進管控措施。

日單位負責人區(qū)隊管理人員、班長據(jù)月排查、旬排查情況，對現(xiàn)場存在安全風險管控重點進行匯總，并對進行完善。

班跟班三大員三大員每班組織班預警，進行安全風險排查分析和管控措施落實督查。2-2明確排查責任人2-3明確排查項目事后辨識評估新采區(qū)辨識評估系統(tǒng)設備工藝改變辨識評估啟封火區(qū)級新設備應用前辨識評估年度辨識評估

三河口煤礦安全風險分級管控管理實施方案

6、明確排查項目組織者參與者年度辨識評估礦長分管負責人、相關業(yè)務科室、區(qū)隊事故后辨識評估礦長分管負責人、相關業(yè)務科室、區(qū)隊新采區(qū)辨識評估總工程師相關業(yè)務科室系統(tǒng)設備工藝改變辨識評估分管負責人相關業(yè)務科室啟封火區(qū)級新設備應用前辨識評估分管負責人相關業(yè)務科室和生產單位2-3明確排查項目2-5風險排查標準全員、全崗位、全系統(tǒng)、全流程、全時態(tài)、全狀態(tài)。全員：所有干部職工。全崗位：全礦所有工種、崗位，即55個工種、崗位。全系統(tǒng)：采煤、掘進、機電、運輸、通風等所有專業(yè)都參與。全流程：上班前、上班時（含工作前、工作中和工作后）、下班后。全時態(tài)：設備的過去、現(xiàn)在和將來風險。全狀態(tài)：正常、異常、緊急和其它狀態(tài)。全員管理崗操作崗上班前上班時下班后采煤機司機工作前工作中工作后全狀態(tài)全時態(tài)超前支護工全狀態(tài)全時態(tài)全狀態(tài)全時態(tài)工作前工作中工作后全狀態(tài)全時態(tài)全狀態(tài)全時態(tài)全狀態(tài)全時態(tài)其它正常、異常、緊急、其它設備的過去、現(xiàn)在、將來風險分級管控“六全”標準圖身體狀況其它精神狀況班長、干部、副總、班子、礦長55個工種采、掘、機運、通等全系統(tǒng)全流程全崗位2-6風險排查頻率員工、崗位、班組每班排查區(qū)隊、專業(yè)每天排查分口每旬排查礦長每月排查2-7風險排查流程員工全過程上班前上班時下班后崗位1崗位2崗位3是否失控？全狀態(tài)全時空是否驗收全流程對照標準（1）班前會風險排查流程①班長點名；②正職安全教育；③值班人安排工作；④班長分工到人；⑤每名職工進行班前風險排查、評估、分級，并進行記錄、完善，包含人、機、環(huán)、管四個方面，如本人身體、思想、精神狀態(tài)和從事崗位的風險點、危險源等；⑥區(qū)隊干部、值班干部、班長點評；⑦安全宣誓。（2）工作時風險分級管控流程①到達現(xiàn)場后，“三大員”對照風險評估表逐項排查，對風險進行分工盯靠。②工作中，對照6S和“三一”安全質量精益管理“菜單”及安全生產標準化標準進行隱患排查。③工作后，安全生產標準化點驗。（3）班后會隱患排查治理流程①對當班現(xiàn)場所查出的問題（包含區(qū)隊內部、科室人員、副總、礦領導查出的問題）進行分析，落實到人，考核到位；對因風險失控導致的事故進行原因分析，切實做到舉一反三。②當班出現(xiàn)的“三違”、隱患、責任罰款落實到人，追究到位。③完善“三個責任清單”。

風險矩陣法根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小。風險值D=p×C式中，p表示事故發(fā)生可能性；C表示事故可能造成的損失程度。（三）風險分級1.風險等級1.風險等級（三）風險分級按照人身事故、非人身事故、隱患、“三違”、重點工作安排人員等，將風險劃分為四個等級，請看下表。風險等級劃分標準人身事故非人身事故隱患重點工作安排一級重大傷亡、嚴重重傷一級A、B級礦長二級中等重傷二級C級嚴重“三違”分口領導三級一般輕傷、輕微傷三級一般“三違”區(qū)隊四級低級——————班組2.三河口煤礦風險分級

1.重大風險

結合我礦實際，對照風險源數(shù)據(jù)庫，通過排查、分析、評估和分級，確定我礦存在2條重大風險：（1）煤炭自然發(fā)火（2）煤塵爆炸重大風險實施紅色預警，由礦長組織分管負責人、相關業(yè)務科室和區(qū)隊，研究制定有針對性的管控措施，督促整改。（四）風險管控

重大風險由班子成員負責、中等風險由專業(yè)副總負責、一般風險由區(qū)隊正職負責、低風險由“三大員”負責管控。重大風險主要采取以下管控措施：（1）完善在線監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)和防塵灑水管路系統(tǒng)，設置隔爆設施。（2）加強安全教育培訓，特種作業(yè)人員持證上崗。（3）制定安全技術措施，采取定期沖刷巷道、濕式作業(yè)、煤壁注水等措施。（4）完善安全生產管理制度，嚴格落實安全生產責任制。（5）定期進行事故隱患排查，制定安全對策措施、事故應急救援預案、礦井災害預防和處理計劃，及時消除不安全因素。通過采取有效措施，兩項重大風險沒有出現(xiàn)過因失控而發(fā)生的安全事故。（四）風險管控

2.中等風險許廠煤礦存在中等風險很多，但容易轉變成隱患的中等風險有9條，即礦長令“九個嚴禁”。（1）中等風險實施橙色預警，由專業(yè)副總組織相關業(yè)務科室、區(qū)隊制定相應的管控措施，督促落實。（2）現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)中等風險必須“先停后改再干”，并且按照嚴重“三違”或隱患處理，分別對跟班管理人員、班長、安監(jiān)員每次收購250元，對單位正職每次收購150元。（3）給分管井下業(yè)務副總工程師、井下稽查小分隊下達指標，每季至少查處嚴重“三違”或隱患1人（處）次，完不成指標的，對其進行經濟問責。（四）風險管控

3.一般風險（1）建立安全生產誠信檔案。把每個人違規(guī)違章行為、被追究責任、受到處分、處理等情況納入個人安全生產誠信檔案，與安全培訓檔案一并進行管理。（四）風險管控

3.一般風險

（2）現(xiàn)場會診。新開面、巷道貫通、移電站、移耙裝機等重點工程施工前必須現(xiàn)場會診，進行風險排查。（3）區(qū)隊正職盯靠。重點工程施工時，區(qū)隊正職必須跟班盯靠。（4）規(guī)程措施考試?！叭髥T”必須參加規(guī)程措施考試，考試不合格或不參加考試，不得上崗作業(yè)。

（四）風險管控

4.低風險低風險實施藍色預警，整改不過班，由跟班“三大員”盯靠管控。低風險管控重點突出“三大員”現(xiàn)場生產安全過程控制作用的發(fā)揮。許廠煤礦編發(fā)了《“三大員”安全生產量化考核獎懲辦法（試行）》（四）風險管控公示方式警示令風險分級管控重點監(jiān)控表其他，如風險辨識卡、風險辨識牌板、安寶網等隱患排查治理專項檢查表各專業(yè)對區(qū)隊風險排查辨識分級情況每天一匯總，經值班礦領導審核通過，每日以警示令形式下發(fā)、公示，此項工作由調度室負責。（五）風險公示

制作55個工種的《崗位危險源辨識卡》和《應急救援處置卡》，發(fā)放到每名職工手中。制作《危險源辨識牌板》和《職業(yè)危害警示牌板》，在井上下各場口醒目位置進行公示，進一步告知操作人員作業(yè)安全注意事項和職業(yè)危害。（五）風險公示（五）風險公示2.風險源數(shù)據(jù)庫應用2-2設備點檢制作業(yè)指導書

2-3標準化崗位操作指導書設備點檢制作業(yè)指導書2.風險源數(shù)據(jù)庫應用1.風險級別是可變的。在一定條件下，風險是可以轉化的，即風險的可變性。在工作中，人、機、環(huán)、管的各種風險的影響因素都是在不斷變化的。隨著工作的推進，有些風險可以規(guī)避，有些風險會得到控制，有些會發(fā)生并得到處理，同時在工作的任一階段也可能產生新的風險。如受時間、情緒、技能等因素影響，人的風險級別可提高，也可降低。（七）感悟風險的可變性與風險時間人員環(huán)境管理其它時間人員環(huán)境管理有關2.風險分級管控是用的。制度是管理的依據(jù)，制度是立身成事之本，但是制度再好，若只掛在墻上，畫在紙上，說在嘴上，而不落實到行動上，就成為一紙空文、一種形式、一個擺設，毫無意義。推進風險分級管控工作的最終目的就是應用于安全管理，通過風險辨識、評估、分級、管控，有效控制風險源，將風險降到最低，使之始終處于可接受狀態(tài)，最大限度的減少或杜絕各類事故，保障安全生產。（七）感悟