證券公司融資融券業(yè)務專項方案專業(yè)評價申請說明材料內容與格式

證券企業(yè)融資融券業(yè)務方案專業(yè)評價申請材料內容和格式一、申請材料內容證券企業(yè)報送專業(yè)評價申請材料應該包含以下內容：（一）申請書簡明說明本企業(yè)是否符合開展融資融券業(yè)務各項要求和條件，企業(yè)相關開展融資融券業(yè)務內部決議情況及企業(yè)章程相關要求，企業(yè)融資融券業(yè)務準備工作情況等。（二）承諾書企業(yè)及法定代表人、經營管理關鍵責任人應該在承諾書中就以下事項做出承諾，并蓋章、簽字：1、本企業(yè)及本人對申報材料內容進行了認真、仔細審查，確定申報材料所載內容均真實、正確、完整。2、在專業(yè)評價期間，確保不以不正當手段影響評價教授對本企業(yè)判定，不以任何方法干擾評價教授工作；確保在接收評價教授問詢時，本企業(yè)陳說內容真實、客觀、正確。3、若本企業(yè)或本人違反上述承諾，將負擔由此引發(fā)一切責任。（三）技術系統(tǒng)經過測試證實文件證券交易所、證券登記結算企業(yè)出具相關證券企業(yè)融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已經過測試證實文件。（四）業(yè)務方案證券企業(yè)應該根據(jù)《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》、《證券企業(yè)融資融券業(yè)務管理措施》、《證券企業(yè)融資融券業(yè)務內部控制指導》、滬深證券交易所及證券登記結算企業(yè)相關實施細則、窗口指導內容、融資融券協(xié)議必備條款和融資融券交易風險揭示書必備條款等相關要求確定融資融券業(yè)務方案。業(yè)務方案包含但不限于以下內容：1、業(yè)務決議和授權體系具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務開展模式及業(yè)務決議和授權體系；內部組織機構、崗位設置，職責、權限劃分及相互分離和制約機制；分支機構從事融資融券業(yè)務操作選擇標準；負責融資融券業(yè)務高級管理人員和業(yè)務人員配置、職責等。2、業(yè)務開展計劃具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務計劃及對風險控制指標影響；開展融資融券業(yè)務所需資金和證券起源情況；目標用戶需求分析等。3、關鍵業(yè)務步驟具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務賬戶體系及席位(交易單元)設置；信用賬戶管理，包含開立、查詢、更改注冊資料、注銷、幫助司法實施，和發(fā)生繼承、財產分割、遺贈和捐贈等情形處理；用戶資格審查和授信管理，包含用戶選擇標準、開戶審查和征信、用戶信用評定和連續(xù)維護、授信額度審批權限；擔保物和標證券管理；融資利息和融券費用管理；融資融券交易、結算基礎步驟，及柜臺系統(tǒng)前端控制、標識設置、交易統(tǒng)計維護等；盯市和平倉制度和程序；可充抵確保金有價證券范圍和折算率調整，確保金百分比和維持擔保百分比調整，標證券范圍調整，標證券暫停交易或終止上市，證券企業(yè)被取消或限制融資融券交易權限等特殊情況時，對還未了結融資融券交易處理；融資融券交易所包含權益處理；融資融券業(yè)務會計處理；信息披露和匯報安排等。4、業(yè)務隔離和風險監(jiān)控具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務和其它業(yè)務隔離制度和方法，利益沖突防范方法；業(yè)務風險監(jiān)控制度、步驟和方法，風險集中監(jiān)控系統(tǒng)建設情況及風險控制指標種類和閥值等。5、業(yè)務技術系統(tǒng)具體說明：本企業(yè)和融資融券交易、結算相關技術系統(tǒng)架構、功效設計、內部測試情況，和和證券交易所、登記結算企業(yè)、存管銀行相關系統(tǒng)聯(lián)網測試情況等。6、業(yè)務協(xié)議和風險揭示書具體說明：本企業(yè)業(yè)務協(xié)議和風險揭示書講解、簽署、存放等管理制度和步驟，及制訂業(yè)務協(xié)議和風險揭示書標準文本等。7、用戶管理和投資者教育具體說明：本企業(yè)和融資融券業(yè)務相關用戶服務制度、內容、方法，用戶檔案管理；用戶投訴處理機制；突發(fā)事件應急處理工作制度及相關組織架構、處理步驟和應對方法；本企業(yè)投資者教育工作相關安排等。8、附件包含：用戶信用賬戶開戶申請表、信用賬戶卡樣張、其它信用交易業(yè)務表單、業(yè)務步驟圖等。（五）內部管理制度具體說明：證券企業(yè)要對企業(yè)內部管理制度進行匯編，并提交制度匯編電子版。申請證券企業(yè)能夠結合上述指導內容和本企業(yè)準備情況，具體說明業(yè)務方案和內部管理制度特點、做法和風險控制方法具體內容。二、申請材料格式（一）紙張應采取幅面為209×295毫米規(guī)格紙張（相當于A4紙規(guī)格）。（二）封面1、標有“證券企業(yè)融資融券業(yè)務方案專業(yè)評價申請材料”字樣。2、申請企業(yè)名稱。3、正式報送申請材料日期。4、企業(yè)關鍵承接人姓名、聯(lián)絡方法。（三）頁碼申請材料頁碼應置于每頁下端居中。（四）份數(shù)申請材料一式25份，并附申請材料電子版。（五）尤其提醒1、證券企業(yè)應在業(yè)務方案中將相關制度要求和具體做法具體加以敘述和說明，并注明在本企業(yè)融資融券業(yè)務制度匯編中對應出處，方便評價教授閱讀