2020年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案考試試題庫(kù)

2020年證券從業(yè)資格考試證券交易

多選題及答案最新考試試題庫(kù)完整

版

1、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易

的情形包括（）o

A.公司最近2年連續(xù)虧損

B.公司有重大違法行為

C.公司最近3年連續(xù)虧損

D.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

2、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的

是（）。

A.證券公司的從業(yè)人員

B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

3、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)

程，即以發(fā)行（）或其它債權(quán)憑證的方式將

不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上

的投資者。

A.股票

B.債券

C.投資基金證券

D.彩票

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其它方式向社會(huì)

公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人

員信息，公示的內(nèi)容包括（）o

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.年齡

D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

5、下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)

定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）o

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

6、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的

有（）o

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的

人員

B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

7、證券公司章程中的重要條款包括（）o

A.證券公司的名稱、住所

B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型

D.證券公司的解散事由與清算辦法

8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下

列敘述中正確的是（）o

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)

行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀

況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，

且在最近3年內(nèi)無(wú)其它重大違法行為

B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000

萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量

25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，

其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券

交易所報(bào)送有關(guān)文件

D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

9、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管

理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，

證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶

帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其它投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.業(yè)務(wù)資質(zhì)

B.管理能力

C.業(yè)績(jī)

D.財(cái)務(wù)狀況

10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是

()o

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

11、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從

事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券

類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的

()o

A.證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.身份

12、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)具備的條件包括()o

A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),

有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的

專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及

其它信息傳遞設(shè)施

13、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于

投資（）和其它信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定

收益類金融產(chǎn)品。

A.國(guó)債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

14、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用

主要表現(xiàn)在（）o

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供咨詢服務(wù)

C.直接買賣證券

D.擅自改變委托人的意愿

15、非法集資類犯罪的主體包括（）o

A.特殊主體

B.復(fù)雜主體

C.自然人

D.單位

16、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）o

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,

或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

D.提供其它證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

17、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載

明()o

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行

價(jià)格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

18、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職

責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的

()o

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

B.決策與授權(quán)體系

C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

D.評(píng)估與控制體系

19、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直

接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證

券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)能夠視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管

談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適

當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A.發(fā)行人

B.證券公司

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.投資者

20、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的

規(guī)定包括（）o

A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，

對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從

業(yè)人員的規(guī)定

C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和

程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相

關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)

險(xiǎn)基金的規(guī)定

D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其它從業(yè)人員的回避

原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易

所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

21、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）o

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員

給予警告

22、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有

（）o

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無(wú)意

C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

23、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶

在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）o

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

24、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資

料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者

買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政

處分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

25、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）o

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

B.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制

度

26、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）

等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，

則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

A.網(wǎng)絡(luò)

B.公開勸誘

C.說(shuō)明會(huì)

D.公告

27、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件

有（）o

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或

類似從業(yè)經(jīng)歷

C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

28、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

的說(shuō)法中，正確的是（）o

A.該罪是一種故意的行為

B.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

C.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變

造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨

合約

D.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

29、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）o

A.保薦代表人的姓名、性別

B.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼

C.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

D.保薦代表人的家庭關(guān)系

30、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)

定的說(shuō)法中，正確的是（）o

A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確

對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公

司獨(dú)立性的具體措施

B.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資

產(chǎn)完整

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人

員獨(dú)立

D.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)

務(wù)獨(dú)立

31、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循

的原則有（）o

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

32、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）o

A.能夠?yàn)榭蛻艄善鄙曩?gòu)和交易提供融資、融券,

從事信用交易

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承

諾賠償客戶的投資損失

D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不

得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保

物

33、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無(wú)意

34、證券投資基金的銷售人員包括（）o

A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)

務(wù)管理的人員

B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人

員

C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)

的人員

D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員

35、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司

能夠經(jīng)營(yíng)（）o

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

36、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確

的是（）o

A.公司能夠根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司

股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股

東會(huì)或者股東大會(huì)決議

C.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人能夠選擇參加表決

D.決議的表決由出席會(huì)議的其它股東所持表決

權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

37、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件

的有（）o

A.已被機(jī)構(gòu)聘用

B.最近3年未受過(guò)刑事處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或

者已過(guò)禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

38、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）o

A.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的

轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市

場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其它職責(zé)

39、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）o

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券投資者保護(hù)基金公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

40、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立

和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政

策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止

公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.惡性競(jìng)爭(zhēng)

D.欺詐客戶

41、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）o

A.公司章程

B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/p>

C.董事會(huì)會(huì)議決議

D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

42、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件

有（）o

A.具有完全民事行為能力

B.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可的）

D.未受過(guò)刑事處罰

43、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的

原則有（）o

A.準(zhǔn)確

B.真實(shí)

C.公正

D.規(guī)范

44、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)

定，處分處罰信息包括（）o

A.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

B.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

C.處罰處分時(shí)間

D.處罰處分類比

45、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資

格的證券公司履行保薦職責(zé)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形

46、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)

務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議

財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正

當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

A.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

B.業(yè)務(wù)能力

C.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短

D.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

47、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,

應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或

者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

A.謹(jǐn)慎

B.誠(chéng)實(shí)

C.勤勉盡責(zé)

D.穩(wěn)健

48、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充

分了解金融產(chǎn)品的（）o

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.基本性質(zhì)

C.發(fā)行依據(jù)

D.投資安排

49、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)

關(guān)提交的文件包括（）o

A.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

B.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公

司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的

證明文件

C.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文

件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

D.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書

50、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原

則有（）o

A.公正

B.平等

C.自愿

D.誠(chéng)實(shí)信用

51、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年

檢。

A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

C.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

D.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

52、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）o

A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供

適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶

資產(chǎn)安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶

投訴和與客戶的糾紛

53、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券

相關(guān)產(chǎn)品的（）o

A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

B.行業(yè)研究報(bào)告

C.投資策略報(bào)告

D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

54、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）o

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

B.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制

度

55、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)

符合的條件有（）o

A.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股

本總額的35%

C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為

D.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

56、符合（）條件的證券公司能夠成為轉(zhuǎn)融

通借人人。

A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切

實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

D.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

57、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理

辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（）,

應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

B.考試大綱

C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

58、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的

說(shuō)法中，正確的有（）o

A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公

司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)

同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%

以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%

以上5%以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員

給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰

款

59、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)

告簽署確認(rèn)意見。

A.董事

B.高級(jí)管理人員

C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

60、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)

申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承

諾函應(yīng)由其（）簽字。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.經(jīng)理

D.主任

61、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件

的有（）o

A.已被機(jī)構(gòu)聘用

B.最近3年未受過(guò)刑事處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或

者已過(guò)禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

62、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）o

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券投資者保護(hù)基金公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下

列敘述中正確的是（）o

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)

行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀

況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，

且在最近3年內(nèi)無(wú)其它重大違法行為

B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000

萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量

25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，

其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券

交易所報(bào)送有關(guān)文件

D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

64、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）o

A.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的

轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市

場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其它職責(zé)

65、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于

（）o

A.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃

分

66、符合（）條件的證券公司能夠成為轉(zhuǎn)融

通借人人。

A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切

實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

D.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

67、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)

會(huì)有關(guān)規(guī)定，能夠?qū)ζ鋵?shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的

是（）。

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員

B.證券公司的控股股東

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

D.證券公司的董事

68、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職

能的有（）o

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過(guò)戶

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相

關(guān)管理

69、期貨交易所的職責(zé)包括（）o

A.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

70、證券公司能夠委托（）代為推廣集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.其它證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

71、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）o

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員

給予警告

72、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)

注的事項(xiàng)有（）。

A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)

幕交易

B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證

券欺詐

C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市

場(chǎng)操縱

D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正

常交易

73、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事

證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為

（）o

A.證券投資師

B.證券投資顧問(wèn)

C.證券分析師

D.證券分析顧問(wèn)

74、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確

的是（）o

A.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的

要求規(guī)范運(yùn)作

B.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的相

關(guān)承諾的情況

C.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組

方案中約定的其它相關(guān)義務(wù)的情況

D.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施

并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法

履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

75、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確

的有（）o

A.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

76、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。

A.股東

B.總經(jīng)理

C.債權(quán)人

D.職工

77、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕

重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5