銀行人力資源管理員崗位職位說(shuō)明指導(dǎo)書(shū)匯編

理財(cái)業(yè)務(wù)四部部門(mén)人力資源管理員崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)人力資源管理負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)人員考勤表、請(qǐng)假單、出差審批表審批表等企業(yè)制度：《工作時(shí)間及請(qǐng)假休假管理措施》第二十二條請(qǐng)假程序：……（二）經(jīng)有審批權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)逐層簽批，第一聯(lián)由職員留存，第二聯(lián)由人力資源部留存，第三聯(lián)由部門(mén)人力資源管理員留存，隨當(dāng)月考勤統(tǒng)計(jì)表報(bào)到人力資源部；（三）上班當(dāng)日到本部門(mén)及人力資源部銷(xiāo)假。《出差管理措施》第二章第四條職員出差應(yīng)于出差前填寫(xiě)《出差審批表》，寫(xiě)明時(shí)間、地點(diǎn)、目標(biāo)。如因時(shí)間緊迫或人在外地未立即辦理申請(qǐng)，可委托她人代為辦理。101.工作失誤致人員出勤、請(qǐng)假等信息統(tǒng)計(jì)不立即、統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤，酌情扣罰1－5分；2.部門(mén)人力資源信息管理混亂，酌情扣罰1－5分；部門(mén)職員績(jī)效考評(píng)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)幫助人力資源部做好部室合規(guī)績(jī)效考評(píng)、培訓(xùn)計(jì)劃、工作總結(jié)及定崗定編等工作。法律法規(guī)：《勞動(dòng)協(xié)議法》第四條用人單位應(yīng)該依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享受勞動(dòng)權(quán)利、推行勞動(dòng)義務(wù)。《勞動(dòng)協(xié)議法》第六十六條——第六十九條。企業(yè)制度：《工作時(shí)間及請(qǐng)假休假管理措施》第二十二條請(qǐng)假程序：……（二）經(jīng)有審批權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)逐層簽批，第一聯(lián)由職員留存，第二聯(lián)由人力資源部留存，第三聯(lián)由部門(mén)人力資源管理員留存，隨當(dāng)月考勤統(tǒng)計(jì)表報(bào)到人力資源部；（三）上班當(dāng)日到本部門(mén)及人力資源部銷(xiāo)假。101.對(duì)人力資源部門(mén)傳達(dá)信息不立即、傳達(dá)錯(cuò)誤，酌情扣罰1－5分；2.未配合人力資源管理部門(mén)，酌情扣罰1－5分。理財(cái)創(chuàng)新部反洗錢(qián)分析匯報(bào)員（待定）工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)可疑交易分析報(bào)送對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員提供可疑交易信息進(jìn)行分析，對(duì)交易進(jìn)行初步判定，編制可疑交易分析表提交反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組；最終確定為可疑交易，按要求立即報(bào)送中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心；按要求立即編制《可疑交易排查統(tǒng)計(jì)》，歸檔保留。法律、法規(guī)企業(yè)制度10未立即編制可疑交易分析報(bào)表，扣3分；未立即向中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心報(bào)送能夠交易，扣3分；未立即編制《可疑交易排查統(tǒng)計(jì)》，扣4分。反洗錢(qián)季度報(bào)表編制立即編制反洗錢(qián)季度報(bào)表，報(bào)送至合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制部。3未立即報(bào)送合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制部，扣3分。用戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)辦理業(yè)務(wù)人員提供調(diào)查表，進(jìn)行用戶反洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分并統(tǒng)計(jì)。3未進(jìn)行用戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，扣3分。在企業(yè)統(tǒng)一安排下開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳及反洗錢(qián)相關(guān)其它工作參與反洗錢(qián)宣傳方案制訂、宣傳資料制作；宣傳資料更新、擺放、保留；部門(mén)反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)工作。2未立即更新反洗錢(qián)宣傳材料，扣2分理財(cái)創(chuàng)新部部門(mén)統(tǒng)計(jì)崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)分析經(jīng)過(guò)部門(mén)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)搜集、整理，完成企業(yè)主管部門(mén)下達(dá)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及部門(mén)內(nèi)部報(bào)表，為企業(yè)及部門(mén)提供正確業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，為企業(yè)及部門(mén)決議提供數(shù)據(jù)依據(jù)。法律、法規(guī)企業(yè)制度《統(tǒng)計(jì)工作管理要求》第三條（一）統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)要求是立即、正確、全方面,確保統(tǒng)計(jì)資料時(shí)效性、真實(shí)性和完整性。第五條統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理（一）統(tǒng)計(jì)報(bào)表基礎(chǔ)要求統(tǒng)計(jì)報(bào)表必需有填報(bào)部門(mén)、計(jì)量單位、填報(bào)時(shí)間，并有制表人、復(fù)核人或制表單位責(zé)任人簽字。基層統(tǒng)計(jì)員要做好統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)查對(duì)工作。（二）統(tǒng)計(jì)報(bào)表內(nèi)容及報(bào)送《經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析匯報(bào)制度》各部門(mén)設(shè)綜合及統(tǒng)計(jì)崗位，負(fù)責(zé)搜集、整理本部門(mén)所包含經(jīng)營(yíng)活動(dòng)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)信息，由部門(mén)總經(jīng)理主持召開(kāi)本部相關(guān)人員參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析會(huì)議，然后形成份析匯報(bào)。20報(bào)表內(nèi)容不正確或報(bào)表要素不完整，扣6分；報(bào)表報(bào)送時(shí)間延誤，扣4分；報(bào)表數(shù)據(jù)失真，酌情扣2分；計(jì)算業(yè)務(wù)指標(biāo)靠近監(jiān)管限制要求時(shí)，未立即通知相關(guān)部門(mén)，造成不良影響，酌情扣2-8分；理財(cái)創(chuàng)新部柜臺(tái)復(fù)核崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)資金理財(cái)發(fā)行、兌付、轉(zhuǎn)讓、掛失、受益權(quán)質(zhì)押等柜臺(tái)業(yè)務(wù)復(fù)核工作；日終止賬；結(jié)息。法律、法規(guī)企業(yè)制度《資金理財(cái)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程》資金理財(cái)發(fā)行：1、委托人申請(qǐng)；2、柜臺(tái)經(jīng)辦員受理；3、復(fù)核員復(fù)核；4、錄入?yún)f(xié)議數(shù)據(jù)。資金理財(cái)兌付：1、理財(cái)經(jīng)理下達(dá)分配和清退通知；2、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)批量處理分配和清退業(yè)務(wù)。復(fù)核員依據(jù)當(dāng)日業(yè)務(wù)發(fā)生查對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金，填制記賬傳票，并和柜臺(tái)經(jīng)辦員進(jìn)行賬、表、票查對(duì)，查對(duì)無(wú)誤后，依據(jù)記賬傳票各項(xiàng)內(nèi)容登記《柜臺(tái)現(xiàn)金日志賬》?！躲y行代理推介集合資金理財(cái)操作步驟》《企業(yè)現(xiàn)金管理要求》第一條：理財(cái)中心柜臺(tái)現(xiàn)金在每日下午16:30以前立即送存企業(yè)開(kāi)戶銀行，不留庫(kù)存以確保現(xiàn)金管理安全。第二條：企業(yè)安排專(zhuān)門(mén)車(chē)輛和人員提取和送存現(xiàn)金；柜臺(tái)現(xiàn)金由銀行安排護(hù)運(yùn)接送款項(xiàng)。《資金理財(cái)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程》十三、資金理財(cái)受益權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)質(zhì)押申請(qǐng)質(zhì)押登記注銷(xiāo)質(zhì)押登記《內(nèi)部股業(yè)務(wù)操作規(guī)程》《基金清退操作規(guī)程》16復(fù)核資金理財(cái)業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，扣4分；未能做到印章存放金庫(kù)鑰匙、密碼分人管理，扣4分；變更印章管理員未能推行交接登記手續(xù)，扣2分；和銀行人員進(jìn)賬單交接不正確，扣2分；和銀行進(jìn)行款項(xiàng)交接不正確，扣2分；和銀行護(hù)運(yùn)沒(méi)有做好交接統(tǒng)計(jì)，扣2分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)自查，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自控。法律、法規(guī)企業(yè)制度《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施》企業(yè)全體職員包含高管層均為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人。必需嚴(yán)格落實(shí)落實(shí)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，維護(hù)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。4本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制方法不力、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)扣2分；產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未立即上報(bào)審計(jì)部或未主動(dòng)主動(dòng)研究落實(shí)處理方案，扣2分。理財(cái)創(chuàng)新部產(chǎn)品經(jīng)理工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行安排和協(xié)調(diào)幫助部門(mén)總經(jīng)理制訂產(chǎn)品發(fā)行計(jì)劃、安排產(chǎn)品發(fā)行；幫助用戶經(jīng)理提供同業(yè)合作所需相關(guān)資料并推行審批手續(xù)；理財(cái)中心業(yè)務(wù)文書(shū)、宣傳品印刷。法律、法規(guī)《理財(cái)企業(yè)集合資金理財(cái)計(jì)劃管理措施》第八條：理財(cái)企業(yè)推介理財(cái)計(jì)劃時(shí)嚴(yán)禁行為要求。第十六條：商業(yè)銀行代理推介集合資金理財(cái)計(jì)劃第十九條：商業(yè)銀行保管理財(cái)財(cái)產(chǎn)企業(yè)制度《資金理財(cái)計(jì)劃推介管理要求》《銀行代理推介集合資金理財(cái)計(jì)劃操作步驟》《資金理財(cái)柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程》十三、資金理財(cái)受益權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)2提供材料不正確，扣1分；不立即，扣1分。風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)自查，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自控。法律、法規(guī)企業(yè)制度《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施》企業(yè)全體職員包含高管層均為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人。必需嚴(yán)格落實(shí)落實(shí)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，維護(hù)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。1本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制方法不力、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)扣0.5分；產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未立即上報(bào)審計(jì)部或未主動(dòng)主動(dòng)研究落實(shí)處理方案，扣0.5分。檔案管理整理理財(cái)計(jì)劃信息披露相關(guān)材料，備投資者查閱。法律、法規(guī)《理財(cái)企業(yè)集合資金理財(cái)計(jì)劃管理措施》第三十五條：正確、立即、完整地提供相關(guān)信息，不得拒絕、推諉。企業(yè)制度《資金理財(cái)管理信息披露暫行要求》1信息披露材料不完備，扣0.5分；沒(méi)有立即放置營(yíng)業(yè)場(chǎng)所供投資者備查，扣0.5分。理財(cái)業(yè)務(wù)四部部門(mén)合規(guī)風(fēng)控員崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)部門(mén)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制依據(jù)監(jiān)管部門(mén)和企業(yè)管理政策，正確識(shí)別理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，作出風(fēng)險(xiǎn)分析；復(fù)核付款憑證和分配兌付通知單；進(jìn)行到期業(yè)務(wù)提醒及警示工作，審核理財(cái)資金按時(shí)回收并推行理財(cái)協(xié)議約定處理理財(cái)事務(wù)。法律、法規(guī)《理財(cái)企業(yè)管理措施》第四十四條理財(cái)企業(yè)應(yīng)該根據(jù)職責(zé)分離標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置對(duì)應(yīng)工作崗位，確保企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能夠進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正，形成健全內(nèi)部約束機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。企業(yè)制度《理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度》第十四條：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)全部可能存在、對(duì)企業(yè)理財(cái)財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作有重大影響潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行考察和識(shí)別，確定其類(lèi)型。它是有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制前提和基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別關(guān)鍵采取由下至上和由上至下相結(jié)合分析方法，由各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，出具風(fēng)險(xiǎn)自查匯報(bào)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定是指由企業(yè)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制崗、理財(cái)經(jīng)理依據(jù)理財(cái)財(cái)產(chǎn)利用中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和由此對(duì)理財(cái)財(cái)產(chǎn)運(yùn)作造成潛在影響進(jìn)行評(píng)定。正確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定是風(fēng)險(xiǎn)控制有效科學(xué)依據(jù)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)控制崗在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隨時(shí)監(jiān)控，做好日常統(tǒng)計(jì)，一旦出現(xiàn)異常情況，立即向合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制部和本部門(mén)總經(jīng)理匯報(bào)。121、未能正確識(shí)別業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，作出風(fēng)險(xiǎn)判定，酌情扣1-4分；2、未能有效推行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)未提出有效防范方法，酌情扣1-4分；3、發(fā)覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)未立即上報(bào)或阻止，酌情扣1-4分；以上各項(xiàng)扣分累計(jì)最高為12分，無(wú)負(fù)分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)