財務(wù)顧問協(xié)議(適用擔(dān)任賣方且只有創(chuàng)始股東支付財務(wù)顧問費用)

財務(wù)顧問協(xié)議本協(xié)議適用于僅僅部分股東支付財顧費，通常出現(xiàn)在標(biāo)的企業(yè)股東存在投資機構(gòu)，這些投資機構(gòu)一般情況下不愿意付費，由標(biāo)的企業(yè)創(chuàng)始股東支付全部費用。甲方一：XXX（身份證號碼：）(如果是法人股東則需寫上法人代表)甲方二：xxx（身份證號碼：）（甲方一、甲方二合稱為“甲方”）乙方：法定代表人：聯(lián)系電話：標(biāo)的公司：法定代表人：鑒于甲方是標(biāo)的公司合法股東，且甲方（及或標(biāo)的公司其他股東）自愿同意出讓其所持有的標(biāo)的公司部分或全部股份/股權(quán)，以引入具有較強實力的目標(biāo)公司，實現(xiàn)標(biāo)的公司的更大發(fā)展（以下簡稱“本次并購重組”）。根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、誠信、互利的原則，雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方或甲方關(guān)聯(lián)方（以下統(tǒng)稱“甲方”）聘請乙方為獨家財務(wù)顧問就標(biāo)的公司進行本次并購重組的相關(guān)事宜達成本協(xié)議，并保證認(rèn)真遵守及充分履行。第一條甲方聲明1、甲方是中華人民共和國合法公民，具有簽訂和履行本協(xié)議所必須的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨立承擔(dān)民事責(zé)任。（如果是法人股東，則參照改為乙方聲明第1條）2、甲方在本協(xié)議項下的全部意思表示是真實的。3、甲方提供的與本協(xié)議有關(guān)的一切文件、資質(zhì)、報表及陳述均是合法、真實、準(zhǔn)確的。第二條乙方聲明1、乙方是依法成立的企業(yè)法人，具有簽訂和履行本協(xié)議所必須的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨立承擔(dān)民事責(zé)任。2、乙方在本協(xié)議項下的全部意思表示是真實的。3、乙方提供的與本協(xié)議有關(guān)的一切文件、資質(zhì)、報表及陳述均是合法、真實、準(zhǔn)確的。第三條聘請事項甲方（及或標(biāo)的公司其他股東）欲出售標(biāo)的公司全部或部分股權(quán)/股份，為了順利實施此計劃，現(xiàn)聘請乙方擔(dān)任本次并購重組的獨家財務(wù)顧問：在聘請期限內(nèi)，乙方為甲方介紹引進符合標(biāo)的公司并購重組條件的機構(gòu)或個人（以下簡稱“買方”）并為甲方及標(biāo)的公司與買方進行斡旋和談判，并協(xié)助促成甲方或/及標(biāo)的公司與買方簽訂包括但不限于投資協(xié)議、并購重組協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、融資協(xié)議等。本次并購重組的交易方式包括但不限于：公司合并、股權(quán)并購、資產(chǎn)并購、換股并購、增資并購以及甲方及/或標(biāo)的公司與買方協(xié)商一致的其他并購重組的交易方式。第四條聘請期限聘請期限自年月日至年月日。超過以上期限仍需要財務(wù)顧問服務(wù)的，各方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議聘請期限延長。第五條甲方權(quán)利義務(wù)1、按本協(xié)議的約定向乙方按期支付財務(wù)顧問費用。2、積極配合乙方，為乙方的工作提供必要的協(xié)助與配合。3、根據(jù)乙方的要求及談判進展的需要，及時向乙方提供與項目有關(guān)的資料、信息及交易文件等，并確保上述資料真實、準(zhǔn)確，以便于乙方為甲方物色合適的買方。4、未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議的內(nèi)容和履行本協(xié)議過程中所獲取的目標(biāo)買方的信息向本協(xié)議業(yè)務(wù)直接相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用。5、不得在聘請期限內(nèi)與乙方介紹的意向買方或目標(biāo)買方進行私下交易。6、甲方有權(quán)要求乙方及時匯報工作進展，并全程派員參與和目標(biāo)買方及其股東進行斡旋和談判。第六條乙方權(quán)利義務(wù)1、應(yīng)保證向甲方提供的資料已經(jīng)事先核實；不得提供虛假信息、隱瞞重要事實或與他人惡意串通，損害甲方利益。2、對甲方提供的文件資料、商業(yè)秘密等秘密信息予以保密；未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將本協(xié)議的具體內(nèi)容向與本并購重組交易無關(guān)的機構(gòu)或個人等第三方泄露或非因履行本協(xié)議之目的而使用。3、乙方有權(quán)要求甲方依據(jù)協(xié)議約定支付財務(wù)顧問費用。第七條乙方工作內(nèi)容1、擔(dān)任甲方及標(biāo)的公司本次并購重組的總協(xié)調(diào)人。2、根據(jù)甲方的需求及標(biāo)的公司的發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點，尋找、推介合適的買方。3、協(xié)助甲方與目標(biāo)買方進行本次并購重組的談判。4、協(xié)助甲方進行并購重組的調(diào)查研究，根據(jù)并購重組項目特點設(shè)計或與目標(biāo)買方對接交易結(jié)構(gòu)、并購方案。5、協(xié)助甲方進行財務(wù)稅務(wù)梳理規(guī)范及財務(wù)模型搭建。6、協(xié)助甲方對本次并購重組發(fā)生的相關(guān)合同文件審核、修改。7、根據(jù)需要，為甲方推薦優(yōu)秀的中介機構(gòu)，包括律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等。第八條財務(wù)顧問費及支付方式本次并購重組完成后，甲方同意按照以下方式向乙方支付財務(wù)顧問費：（1）若最終買方為乙方所推薦，或為乙方推薦的買方所帶入的買方，則財務(wù)顧問費用為標(biāo)的公司交易總金額的%（2）若最終買方為甲方自己或非乙方所推薦，則財務(wù)顧問費為標(biāo)的公司交易總金額的%，并且乙方仍需履行本協(xié)議第七條項下約定的工作內(nèi)容。財務(wù)顧問費由甲方一、甲方二分別按各方持有標(biāo)的公司股份占甲方持有標(biāo)的公司股份總和的比例向乙方支付，也可以統(tǒng)一由甲方中的一方向乙方支付，無論哪種方式皆須向乙方支付足額財務(wù)顧問費，并甲方一、甲方二互為承當(dāng)連帶責(zé)任。（這一條就是相當(dāng)于創(chuàng)始股東支付全部費用的說明，大家需要理解清楚）本次標(biāo)的公司并購重組可能不僅涉及到甲方一、甲方二個人股權(quán)/或資產(chǎn)的交易，還可能涉及到標(biāo)的公司其他股東的股權(quán)/或資產(chǎn)交易，無論哪一種情況，在完成交易后，甲方皆需按上述確定向乙方足額支付財務(wù)顧問費用，并且甲方一、甲方二互為承當(dāng)連帶責(zé)任。2、本次并購重組完成是指，甲方及/或標(biāo)的公司與最終買方簽署的并購重組交易最終協(xié)議或其他相同性質(zhì)文件成立及生效。并購重組交易最終協(xié)議或其他相同性質(zhì)文件包括但不限于：并購重組協(xié)議、增資擴股協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資協(xié)議、投資協(xié)議、融資協(xié)議等。3、本次并購重組的買方可以是單一買方，亦可為多個買方的聯(lián)合；不論是單獨買方還是聯(lián)合買方，包括乙方推薦的買方，或乙方推薦的買方所帶入的買方，或由甲方及/或標(biāo)的公司管理層引入的買方，甲方皆予以確認(rèn)，并均應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的財務(wù)顧問費用。4、交易總金額為買方（包括聯(lián)合買方）為本次并購重組購買標(biāo)的公司全部或部分股份/資產(chǎn)支付的總金額；支付方式不限于現(xiàn)金或股票或兩者結(jié)合等符合國家法律規(guī)定的方式。5、財務(wù)顧問費按如下方式支付：（1）若本次并購重組交易金額的支付方式為現(xiàn)金支付，則甲方在買方按照交易最終協(xié)議支付每筆交易金額至甲方及/或標(biāo)的公司其他股東后五（5）個工作日內(nèi)，甲方需將該筆金額的%（若最終買方為甲方或其關(guān)聯(lián)方、或者其他第三方所推薦，則為%），以現(xiàn)金的方式支付至乙方指定的銀行賬戶；（2）若本次并購重組交易金額的支付方式為股票支付，則甲方在買方按照交易最終協(xié)議將每批次股票過戶至甲方及/或標(biāo)的公司其他股東名下五（5）個工作日內(nèi)，甲方需將該批次股票按過戶當(dāng)日對應(yīng)現(xiàn)金價值的%（若最終買方為甲方或其關(guān)聯(lián)方、或者其他第三方所推薦，則為%），以現(xiàn)金的方式支付至乙方指定的銀行賬戶；（3）若本次并購重組交易金額的支付方式為現(xiàn)金結(jié)合股票支付，則對現(xiàn)金支付部分及股票支付部分，甲方需分別按照上述（1）和（2）約定的支付方式向乙方支付財務(wù)顧問費。若因交易程序或手續(xù)而致使最終交易完成的時間超過了本協(xié)議第四條約定的聘請期限，甲方仍需按本協(xié)議第七條約定向乙方支付財務(wù)顧問費。乙方指定銀行賬戶信息如下：戶名：銀行賬號：銀行名稱：第九條排他性1、甲方及標(biāo)的公司同意，乙方是甲方和目標(biāo)買方約定交易中唯一排他的財務(wù)顧問。甲方及標(biāo)的公司承諾不應(yīng)就本協(xié)議項下約定的服務(wù)事項委托其他任何第三方。第十一條違約責(zé)任1、本協(xié)議簽訂后，各方可以協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應(yīng)當(dāng)向守約方支付本協(xié)議相應(yīng)的費用以及該費用10%的違約金。2、在本協(xié)議約定期限內(nèi)，甲方與乙方尋找來的目標(biāo)買方私下簽約的，乙方仍有權(quán)要求甲方按照其交易金額的支付財務(wù)顧問費。同時甲方還應(yīng)當(dāng)按照乙方應(yīng)得財務(wù)顧問費的20%向乙方支付違約金。3、如果甲方未按照合同約定期限向乙方支付財務(wù)顧問費的則每逾期一日，甲方按照應(yīng)支付財務(wù)顧問費的5‰的比例向乙方支付違約金。第十二條權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓除協(xié)議中另有約定或經(jīng)雙方協(xié)商同意，本協(xié)議所約定雙方的任何權(quán)利和義務(wù)，任何一方在未經(jīng)征得另一方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給第三方。任何未經(jīng)另一方書面明確同意的轉(zhuǎn)讓，均屬無效。第十三條協(xié)議生效及爭議解決1、本協(xié)議一式肆份，甲方一、甲方二、乙方以及標(biāo)的公司各執(zhí)一份。經(jīng)各方簽字蓋章之日起生效。2、協(xié)議一經(jīng)生效，即對各方具有法律約束力。各方經(jīng)協(xié)商一致可以對協(xié)議內(nèi)容進行變更或?qū)ξ幢M事項做出補充規(guī)定。變更或補充規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取書面形式，與本協(xié)議具有同等效力。3、本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，由各方當(dāng)事人友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，向深圳仲裁委員會申請仲裁裁決。仲裁費、律師費和保全費等因爭議解決而產(chǎn)生的費用