預(yù)上市公司盡職調(diào)查表

預(yù)上市企業(yè)調(diào)研清單（簡(jiǎn)明版）第一部分實(shí)際控制人或大股東投資控股其它企業(yè)架構(gòu)圖1、實(shí)際控制人或大股東有投資控股其它企業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┍厩鍐稳齻€(gè)部分全部?jī)?nèi)容；無其它投資控股企業(yè)，只須提供本清單第二、三部分內(nèi)容；2、實(shí)際控制人或大股東投資控股全部企業(yè)架構(gòu)圖填寫示例：（1）第一層，填寫企業(yè)或?qū)嶋H控制人或大股東名稱；（2）第二層，填寫所投資企業(yè)名稱、投資控股百分比和所屬產(chǎn)業(yè)名稱；（3）填寫完架構(gòu)圖后，全部投資控股企業(yè)再分別提供本清單第二、三部分內(nèi)容。3、請(qǐng)?jiān)诒卷撎峁?shí)際控制人或大股東所投資控股全部企業(yè)架構(gòu)圖（內(nèi)容可依據(jù)需要自行擴(kuò)展，努力爭(zhēng)取內(nèi)容清楚、完整）

第二部分預(yù)上市企業(yè)基礎(chǔ)情況說明表企業(yè)名稱注冊(cè)資本實(shí)收資本注冊(cè)地法定代表人聯(lián)絡(luò)電話注冊(cè)時(shí)間經(jīng)營期限股東結(jié)構(gòu)名稱金額百分比主營業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)指標(biāo)（萬元）會(huì)計(jì)年度總資產(chǎn)總負(fù)債凈資產(chǎn)總收入營業(yè)利潤凈利潤是否有該年度審計(jì)匯報(bào)資產(chǎn)情況固定資產(chǎn)土地設(shè)備庫存商品其它無形資產(chǎn)品牌專利市場(chǎng)擁有率管理優(yōu)勢(shì)其它銷售團(tuán)體情況盈利模式/收入起源未來發(fā)展方向備注：請(qǐng)后附企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證和其它相關(guān)資格、資質(zhì)證書復(fù)印件；礦產(chǎn)資源類企業(yè)還須提供采礦證、安全生產(chǎn)證和儲(chǔ)量匯報(bào)和全國普查匯報(bào)等；企業(yè)或其實(shí)際控制人或大股東有投資控股其它企業(yè)，請(qǐng)按第一部分要求提供完整企業(yè)架構(gòu)圖。

第三部分預(yù)上市企業(yè)盡職調(diào)查問卷1、企業(yè)關(guān)鍵銷售產(chǎn)品為：_______。2、企業(yè)前5名原材料供給商為：（），其累計(jì)供給量占全部供給量比重為：（），對(duì)其依靠程度評(píng)價(jià)（很強(qiáng)/較強(qiáng)/通常/無所謂），若嚴(yán)重依靠，則這種關(guān)系未來3-5年穩(wěn)定性評(píng)價(jià)為（），該種關(guān)系中止對(duì)企業(yè)經(jīng)營影響程度（），企業(yè)未來擬采取方法有：（1）_______，（2）_______。3、企業(yè)前5名關(guān)鍵用戶為：（），其累計(jì)銷售量占全部銷售量比重為（），企業(yè)對(duì)其依靠程度（），若嚴(yán)重依靠，則這種關(guān)系未來3－5年穩(wěn)定性評(píng)價(jià)為（），該種關(guān)系中止對(duì)企業(yè)經(jīng)營影響程度（），企業(yè)未來擬采取方法有：（1）_____________________________________________；（2）_____________________________________________。4、企業(yè)提議人或關(guān)鍵股東是否經(jīng)過保留采購、銷售機(jī)構(gòu)，壟斷業(yè)務(wù)渠道等方法影響企業(yè)經(jīng)營情況？雙方在供銷方面有沒有較嚴(yán)重依靠關(guān)系？5、企業(yè)關(guān)鍵市場(chǎng)分布在：_______，該市場(chǎng)收入占企業(yè)全部收入比重為（），有沒有不利原因影響該市場(chǎng)發(fā)展從而影響企業(yè)正常經(jīng)營？企業(yè)擬采取對(duì)策為（1）（2）6、企業(yè)銷售方法為：_______；產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)策略為（1）____；（2）____，該種銷售方法及定價(jià)策略在未來發(fā)生改變可能性怎樣？。7、企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)、地域或國家）為：_______，企業(yè)現(xiàn)在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)水平怎樣？8、企業(yè)近三年市場(chǎng)開拓進(jìn)展情況：（如投入力量、開拓方法、取得結(jié)果）_______。9、技術(shù)研發(fā)情況（1）請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料，和企業(yè)研發(fā)模式和研發(fā)系統(tǒng)設(shè)置和運(yùn)行情況，說明技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制是否存在良好和對(duì)企業(yè)未來發(fā)展需要滿足程度。提供企業(yè)關(guān)鍵研發(fā)結(jié)果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)等資料，和企業(yè)歷年研發(fā)費(fèi)用占目標(biāo)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量、技術(shù)貯備等情況，并對(duì)企業(yè)研發(fā)能力進(jìn)行說明。如和其它單位合作研發(fā)，提供合作協(xié)議等相關(guān)資料，說明合作研發(fā)結(jié)果分配、保密方法等問題。（2）提供企業(yè)擁有專利、非專利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等，說明標(biāo)企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)，和技術(shù)水平、技術(shù)成熟程度、同行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平及技術(shù)進(jìn)步情況；說明企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段（如基礎(chǔ)研究、中試、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段）、關(guān)鍵技術(shù)取得方法及使用情況，并說明是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯她人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形。提供專利技術(shù)和非專利技術(shù)許可方法、許可使用期限及到期處理方法，說明關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)含量和可替換性，和專利技術(shù)使用期及到期后對(duì)目標(biāo)企業(yè)影響，和有沒有侵權(quán)情況和企業(yè)具體保護(hù)方法和效果。對(duì)非專利技術(shù)，提供企業(yè)相關(guān)保密制度及其和關(guān)鍵技術(shù)人員簽署保密協(xié)議等，并說明企業(yè)具體技術(shù)保護(hù)方法和實(shí)際保護(hù)情況。對(duì)于企業(yè)未來經(jīng)營存在重大影響關(guān)鍵技術(shù)，應(yīng)該給予尤其給說明。（3）提供企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)人員獎(jiǎng)勵(lì)制度、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等資料，說明企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)人員是否實(shí)施了有效約束和激勵(lì)，是否有效避免了關(guān)鍵技術(shù)人才流失和技術(shù)秘密外泄。10、調(diào)研問題清單：（1）最近三年企業(yè)在研究開發(fā)方面支出總額，占總銷售額百分比___%（2）請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)專利技術(shù)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)名稱、用途、取得方法、價(jià)值和相關(guān)證書。（3）企業(yè)已注冊(cè)及沒有注冊(cè)商標(biāo)有哪些，是否享受完全權(quán)利。（4）企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)為（），關(guān)鍵用途為（），其起源方法為：（自行開發(fā)、購置、委托開發(fā)），請(qǐng)對(duì)該項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)異性進(jìn)行簡(jiǎn)明說明。（5）企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)水平：_______。（6）企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品采取優(yōu)異生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅：______。（7）企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品利用新材料、節(jié)能技術(shù)、新工藝、新組織方法為：______。（8）企業(yè)保持技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制為：_______對(duì)技術(shù)人員激勵(lì)方法為：______。（9）企業(yè)已實(shí)施技術(shù)保護(hù)方法為：_______