2023年建筑工程文件控制、法律控制程序概述

ZXJ/Z

SP200H

浙江蕭山建工集團股份有限公司

程序文件匯編

第A版

受控類別：_________________

發(fā)放編號：_________________

部門：_________________

持有者：_________________

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第2頁共156頁

發(fā)布日期：2003年5月18日實施日期：2003年5

月28

浙江蕭山建工集團股份有限公司

浙江蕭山建工集團股份有限公司

管理方針

科學(xué)管理管控、精益求精、塑造經(jīng)典、

質(zhì)量顧客滿意、環(huán)境社會滿意、安全員工滿意

管理目標

質(zhì)量目標：以優(yōu)質(zhì)、快速、高效的質(zhì)量實現(xiàn)工程合同要求，

為顧客提供滿意的工程。合格率100%,年創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程不少于

項。

環(huán)境目標：以文明施工、美化環(huán)境、預(yù)防或減少可能伴隨

的環(huán)境影響，使施工噪音、廢污水排放等，滿足環(huán)境規(guī)定要求。

各方投訴不大于5%,無新聞曝光。

職業(yè)健康安全目標：以安全第一、預(yù)防為主，改善職業(yè)健

康安全條件，消除或降低員工及相關(guān)方的職業(yè)健康安全風(fēng)險。杜

第2頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第3頁共156頁

絕重大傷亡、火災(zāi)事故，一般事故頻率0.2%以內(nèi)。

總經(jīng)理：

二OO三年五月二十

八日

集團公司整合管理管控體系程序文件GB/T19001-2000

idt￡09001:2000、GB/T24001-1996idtISO14001-1996>

GB/T28001-2001標準，結(jié)合集團公司實際情況編制，是集團

公司實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管控體系進行各項

活動必須遵循的法規(guī)性文件，用以統(tǒng)一、協(xié)調(diào)集團公司的質(zhì)

量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管控活動，集團公司員工應(yīng)認

真學(xué)習(xí)貫徹實施，現(xiàn)予以批準發(fā)布。

在實施過程中，集團員工均可提出意見，以便進一步改

進和完善。但在修改批準前應(yīng)嚴格按原程序文件規(guī)定的要求

執(zhí)行。

第3頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共156頁

管理管控者代表：

二00年五月二十八日

浙江蕭山建工集團股份有限公司

程序文件

文件控制/法律與其他要求控制程序

第4頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第5頁共156頁

A版

文件編號：ZXJ/ZSP201

批準：2003年5月28

日

審核：2003年5月26

日

編制：2003年5月18

日

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP201頁碼：第1頁共5

第5頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第6頁共156頁

號頁

程序名文件控制/法律與其他要求控制程序版本號/修改次：A/O

稱

1目的和適用范圍

1.1目的

1.1.1對文件進行控制，確保文件的使用場所得到有關(guān)版本的適用文件，防止使

用作廢文件。

1.1.2通過建立并保持法律與其他要求控制程序，確保組織獲取的法律和其他要

求為最新信息。

1.2本程序適用于集團公司各職能部門、子公司和本次項目部與管理管控體系有

關(guān)的文件/法律一其他要求的控制。

2相關(guān)文件

2.1ZXJ/ZSP202《記錄控制程序》

2.2ZXJ/QSP202《施工組織設(shè)計編寫與定期評審控制程序》

2.3ZXJ/HSP201《管理管控解決方案編制及定期評價控制程

序》

3職責(zé)

3.1集團辦公室負責(zé)內(nèi)外部行政文件和法律與其他要求的控制。

3.2集團貫標辦公室負責(zé)管理管控手冊、程序文件和記錄格式的控制。

3.3集團生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科負責(zé)相關(guān)技術(shù)文件的控制。

3.4其他文件由各相關(guān)部門負責(zé)管理管控。

4工作程序

4.1作業(yè)流程圖（見下頁）

4.2文件的分類

4.2.1管理管控體系文件：管理管控手冊、程序文件、施工組織設(shè)計和專項解決

方案、環(huán)境管理管控解決方案、職業(yè)健康和安全管理管控解決方案、施工工法或

作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急準備響應(yīng)（預(yù)案）記錄等。

4.2.2外來文件：相關(guān)技術(shù)標準、法令、法規(guī)、規(guī)范、招標文件、顧客提供的圖

樣等。

4.3文件的編號

第6頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁共156頁

4.3.1管理管控手冊的編號ZXJ/ZSP101

4.3.2程序文件的編號

4.3.2.1整合程序文件的編號

ZXJ/ZSP2□□

1——順序號

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP201頁碼：第2頁共5

號頁

程序名文件控制/法律與其他要求控制程序版本號/修改次：A/O

稱

（作業(yè)流程圖）

銷毀使用有

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第8頁共156頁

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP201頁碼：第3頁共5

號頁

程序名文件控制/法律與其他要求控制程序版本號/修改次：A/O

稱

4.3.2.2質(zhì)量管理管控體系程序文件編號

ZXJ/QSP2□□

「順序號

4.3.2.3環(huán)境管理管控體系與職業(yè)健康安全管理管控體系整合的程序文件編號

ZXJ/HSP2□□

1—順序號

4.3.2.4環(huán)境管理管控體系程序文件的編號

ZXJ/ESP2□□

'-順序號

4.3.2.5職業(yè)健康安全管理管控體系程序文件的編號

ZXJ/0SP2□□

1—順序號

4.3.3集團和子公司發(fā)放文件的編號，按現(xiàn)行的文件編號方式進行編號。

第8頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共156頁

4.4法律文件的獲取

4.4.1在法律文件頒布和修訂時，應(yīng)獲取相應(yīng)的法律文件。

4.4.2集團、子公司、本次項目部可以通過以下途徑獲取法律文件：

4.4.2.1各級政府；

4.4.2.2行業(yè)協(xié)會或團體；

4.4.2.3商業(yè)數(shù)據(jù)庫；

4.4.2.4專業(yè)性服務(wù)；

4.5文件的編寫與批準

4.5.1管理管控手冊由管理管控者代表組織編寫，部門負責(zé)人審核,集團總經(jīng)理

批隹

4.5.2程序文件由有關(guān)職能部門編寫，部門負責(zé)人審核，管理管控者代表批準。

4.5.3施工組織設(shè)計和管理管控解決方案編寫批準執(zhí)行《施工組織設(shè)計編寫與定

期評審控制程序》和《管理管控解決方案編制及定期評價控制程序》。

4.5.4工程相關(guān)技術(shù)文件由生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科負責(zé)組織編寫，總工程師批準。

4.5.5其他文件由職能部門編寫，部門負責(zé)人審核，相關(guān)部門會簽，集團領(lǐng)導(dǎo)批

準。

4.5.6文件的審批人應(yīng)對文件的適宜性和充分性進行審批。

4.6文件的發(fā)放

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP201頁碼：第4頁共5

號頁

程序名文件控制/法律與其他要求控制程序版本號/修改次：A/O

稱

4.6.1文件發(fā)放前由文件發(fā)放部門提出文件發(fā)放范圍，根據(jù)文件性質(zhì)由相應(yīng)一級

負責(zé)人批準后方可發(fā)放，其中管理管控手冊和程序文件由貫標辦公室擬訂分發(fā)名

單，經(jīng)管理管控者代表批準后分發(fā)，同時做好文件發(fā)放記錄。

4.6.2外來行政文件統(tǒng)一由辦公室負責(zé)控制，集團領(lǐng)導(dǎo)批示后進行傳閱或轉(zhuǎn)發(fā),

轉(zhuǎn)發(fā)時應(yīng)按4.6.1條辦理。

4.6.3國家、地方、行業(yè)發(fā)布的有關(guān)相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量標準、規(guī)范、圖集，可按

第9頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1。頁共156頁

4.4條獲取，由生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科申請購入，并按4.6.1進行發(fā)放，或者由生產(chǎn)相

關(guān)技術(shù)科把標準、規(guī)范、圖集的名稱、代號書面通知有關(guān)部門、單位，由有關(guān)部

門和單位自行購買。

4.6.4施工圖、施工圖會審紀要、工程變更設(shè)計聯(lián)系單，由子公司相關(guān)技術(shù)部門

負責(zé)管理管控。

4.7文件的有效性控制

4.7.1文件的使用部門應(yīng)編制識別文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單，以確保

在使用場所能得到有關(guān)版本的適用文件。

4.7.2管理管控手冊和程序文件由貫標辦公室統(tǒng)一編目、登記和管理管控。管理

管控手冊和程序文件屬集團的機密文件，任何人不得外泄。

4.7.3工程相關(guān)技術(shù)文件由生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科（子公司相關(guān)技術(shù)部門）控制。

4.7.4生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科負責(zé)及時核查標準、規(guī)范、圖集等外來文件是否為有效版

本，并以書面形式及時通知各有關(guān)部門和子公司。

4.7.5辦公室負責(zé)及時核查集團公司所招待的有關(guān)國家及地方等法律法規(guī)性文

件的有效性，掌握公司下放文件的有效性。

4.7.6文件在實施中發(fā)現(xiàn)由于組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、工作流程、法律法規(guī)等發(fā)生改變

而變化時，由辦公室組織有關(guān)部門對原文件進行評審，以確定是否需要更新，文

件若發(fā)生修改，則須經(jīng)再次批準。

4.8文件的更改

4.8.1文件需要更改時，應(yīng)由原審批部門審批，當(dāng)原審批人不在職時，可由接替

其崗位的人員審批。

4.8.3文件更改批準后，由文件歸口部門實施更改，文件更改時注明更改標記和

更改生效時間，對重要更改還應(yīng)發(fā)放文件更改通知單告知文件使用人。

4.8.4外來文件的更改應(yīng)直接由相關(guān)文件的歸口管理管控部門，根據(jù)文件的有效

性及時通知文件使用部門。

4.8.5文件的更改方式

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP201頁碼：第5頁共5

號頁

程序名文件控制/法律與其他要求控制程序版本號/修改次：A/O

稱

第10頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁共156頁

4.8.5.1劃改：當(dāng)更改合適的內(nèi)容不多時，由更改部門下達更改通知單，寫明更

改合適的內(nèi)容，由文件使用部門（人）在相應(yīng)位置上劃改。

4.8.5.2換頁：當(dāng)修改合適的內(nèi)容較多時，由文件發(fā)放部門對相應(yīng)頁重新打印后，

與所有在用文件的相應(yīng)頁進行撤換，收回舊頁。

4.8.5.3換版：當(dāng)文件需多處更改時，并經(jīng)多次更改，影響使用時，由發(fā)放部門

重印新版，進行更換。

4.8.6作廢文件的處理

4.8.6.1作廢文件從各使用現(xiàn)場收回后，由歸口部門填寫文件銷毀申請單，文件

歸口部門負責(zé)人批準后，統(tǒng)一銷毀。作廢的管理管控手冊和程序文件經(jīng)管理管控

者代表批準后銷毀。

4.8.6.2若因法律或積累知識等需要保存和參考而保留的失效或作廢文件，必須

做好作廢或失效的標識。

5、質(zhì)量記錄

5.1收文登記表ZXJ/ZR301-1

5.2文件發(fā)放登記表ZXJ/ZR301-2

5.3有效文件一覽表ZXJ/ZR301-3

5.4文件更改申請單ZXJ/ZR301-4

5.5文件更改通知單ZXJ/ZR301-5

5.6文件銷毀申請單ZXJ/ZR301-6

第11頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第12頁共156頁

浙江蕭山建工集團股份有限公司

程序文件

管理管控評審程序

A版

第12頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第13頁共156頁

文件編號：ZXJ/ZSP203

批準：2003年5月28日

審核：2003年5月26日

編制：2003年5月18日

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP203頁碼：第1頁共4

號頁

程序名管理管控評審程序版本號/修改次：A/O

稱

1、目的和適用范圍

1.1、通過對管理管控體系按策劃的時間間隔進行評審，提出并確定各種改進的

機會和變更的需要，進而確保集團管理管控體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

1.2,本程序適用于集團管理管控體系的評審。

2、相關(guān)文件

2.RZXJ/ZSP209《內(nèi)部體系審核程序》

2.2、ZXJ/ZSP212《糾正/預(yù)防措施程序》

2.3、ZXJ/ZSP205《信息/溝通程序》

3、職責(zé)

3.1、集團公司總經(jīng)理負責(zé)管理管控評審、主持評審會議、批準評審報告。

3.2、管理管控者代表負責(zé)向最高管理管控者報告集團管理管控體系的業(yè)績和任

何改進的相關(guān)需求及體系的運行情況，審核管理管控評審報告。并負責(zé)實施評審

確定的改進。

3.3、辦公室、貫標辦參與管理管控評審的策劃與準備，管理管控體系相關(guān)部門

和單位負責(zé)人負責(zé)提供評審所需的輸入資料和信息并負責(zé)評審后確定的改進措

施的實施。

4、工作程序

4.1、作業(yè)流程圖（見下頁）

4.2評審的時機和頻次：管理管控評審每年一次，安排在外部審核前進行。如遇

第13頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共156頁

下列情況時，經(jīng)總經(jīng)理確定后可增加評審頻次。

4.2.1組織所處的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時；

4.2.2組織內(nèi)部環(huán)境發(fā)生較大變化時；

4.2.3組織最高管理管控者認為必要時。

4.3評審的輸入

4.3.1整合合適的內(nèi)容的輸入；

4.3.1.1貫標辦公室提供的內(nèi)、外審核的結(jié)果；

4.3.1.2來自管理管控者代表的關(guān)于整個體系績效的報告；

4.3.1.3生產(chǎn)部提供的預(yù)防和糾正措施的狀況；

4.3.1.4貫標辦公室提供的以往管理管控評審的跟蹤措施；

4.3.1.5貫標辦公室提供的可能影響管理管控體系的發(fā)生變更的各種因素;

4.3.1.6貫標辦公室提供的管理管控體系改進的建議。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP203頁碼：第2頁共4

號頁

程序名管理管控評審程序版本號/修改次：A/O

稱

（作業(yè)流程圖）

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第15頁共156頁

4.3.1.7辦公室提供的平時召開的會議中對體系運行的反映情況

4.3.1.8貫標辦提供的員工質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識的變化。

4.3.2質(zhì)量管理管控體系的評審輸入

4.3.2.1生產(chǎn)部提供的顧客反饋（包括對顧客滿意或不滿意程度的測量結(jié)果，顧

客抱怨等）。

4.3.2.2質(zhì)量體系相關(guān)部門提供的主管過程的業(yè)績。

4.3.2.3質(zhì)量安全科提供的產(chǎn)品的符合性和目標的實現(xiàn)情況。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP203頁碼：第3頁共4

號頁

程序名管理管控評審程序版本號/修改次：A/O

稱

4.3.3環(huán)境管理管控體系的評審輸入

4.3.3.1貫標辦提供的目標和指標的實現(xiàn)程度和改進相關(guān)需求。

4.3.3.2生產(chǎn)部提供的相關(guān)方關(guān)注的相關(guān)問題。

4.3.3.3生產(chǎn)部提供的環(huán)境因素的識別和控制情況。

4.3.4職業(yè)健康和安全管理管控體系的評審輸入

4.3.4.1質(zhì)量安全科提供的事故統(tǒng)計；

第15頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第16頁共156頁

4.3.4.2質(zhì)量安全科提供的應(yīng)急報告（實際的和演習(xí)的）；

4.3.4.3質(zhì)量安全科等部門提供的部門關(guān)于體系局部的有效性；

4.3.4.4質(zhì)量安全科提供的危險源辨識，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的報告;

4.3.4.5質(zhì)量安全科提供的目標和解決方案的實施情況和改進相關(guān)需求。

4.4評審的合適的內(nèi)容

4.4.1集團管理管控體系持續(xù)適宜性合適的內(nèi)容

4.4.1.1集團的管理管控體系是否與內(nèi)、外環(huán)境的變化相適應(yīng)；

4.4.1.2集團的管理管控方針和目標的適宜性；

4.4.1.3集團體系文件和組織機構(gòu)的適宜性；

4.4.2集團管理管控體系持續(xù)充分性合適的內(nèi)容

4.4.2.1資源配備的充分性；

4.4.2.2過程的識別和控制充分性；

4.4.3集團管理管控體系持續(xù)有效性合適的內(nèi)容

4.4.3.1集團管理管控方針的執(zhí)行情況和目標、指標的實現(xiàn)程度。

4.4.3.2審核的結(jié)果和有效性。

4.4.3.3顧客反饋、過程業(yè)績和產(chǎn)品的符合性。

4.4.3.4重要環(huán)境因素控制的有效性。

4.4.3.5風(fēng)險水平和現(xiàn)有措施的有效性。

4.4.3.6應(yīng)急準備的狀態(tài)。

4.4.3.7事故調(diào)查的結(jié)果。

4.4.3.8職業(yè)健康和安全檢驗的有效性。

4.4.3.9糾正和預(yù)防措施及以往評審跟蹤措施的有效性。

4.4.4集團管理管控體系改進的機會及變更的需要。

4.4.4.1由于內(nèi)外部環(huán)境變化可能會發(fā)生體系的改進。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP203頁碼：第4頁共4

號頁

程序名管理管控評審程序版本號/修改次：A/O

稱

4.4.4.2由于持續(xù)改進的需要和與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進及過程的識別和

第16頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第17頁共156頁

控制不充分而導(dǎo)致體系可能的變更。

4.4.4.3由于管理管控方針和目標、指標未能實現(xiàn)而未達到管理管控體系的有效

性，引起對管理管控方針和目標、指標進行變更。

4.5評審準備

4.5.1集團公司總經(jīng)理確定管理管控評審的時間和合適的內(nèi)容。

4.5.2辦公室起草評審?fù)ㄖ?，?jīng)總經(jīng)理批準后，予以發(fā)放。

4.5.3通知應(yīng)明確時間、地點、參加人、評審合適的內(nèi)容以及評審所需要的資料

準備要求。

4.5.4各有關(guān)部門/單位根據(jù)評審?fù)ㄖ鬁蕚洳⑻峁┰u審所需的輸入信息。

4.6實施評審

4.6.1管理管控評審采取會議評審的方式進行，由總經(jīng)理主持。

4.6.2針對確定的評審合適的內(nèi)容進行評審，并由總經(jīng)理作出評審結(jié)論，總經(jīng)辦

作好評審記錄。

4.7評審的輸出，管理管控評審報告

4.7.1辦公室起草管理管控評審報告。

4.7.2管理管控評審報告的合適的內(nèi)容。

4.7.2.1評審的簡況（包括時間、地點、參加人）。

4.7.2.2評審的合適的內(nèi)容。

4.7.2.3評審結(jié)論及決定

4.7.2.3.1對集團公司管理管控體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價結(jié)論。

4.7.2.3.2找出集團體系存在相關(guān)問題，提出整改要求和責(zé)成責(zé)任部門采取的糾

正預(yù)防措施，并考慮過程、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品是否需改進，自身資源配置是

否適應(yīng)內(nèi)部及發(fā)展需要的決定。

4.7.3管理管控評審報告經(jīng)管理管控者代表審核后，由總經(jīng)理批準。

4.8評審后的活動

4.8.1評審報告及糾正預(yù)防措施表由辦公室分發(fā)到集團有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門；

4.8.2在評審做出的規(guī)定時間內(nèi)，管理管控者代表組織對評審確定的改進進行跟

蹤監(jiān)督、驗證。

5、記錄

5.1簽到表ZXJ/ZR303-1

5.2管理管控評審報告ZXJ/ZR303-2

第17頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第18頁共156頁

浙江蕭山建工集團股份有限公司

程序文件

記錄控制程序

A版

文件編號：ZXJ/ZSP202

批準:2003年5月28

第18頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第19頁共156頁

日

審核：2003年5月26

日

編制：2003年5月18

日

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP202頁碼：第1頁共3

號頁

程序名記錄控制程序版本號/修改次：A/O

稱

1目的和適用范圍

1.1對記錄進行控制，確保記錄的完整、準確，并為產(chǎn)品、過程和體系符合要求

及體系有效運行提供證據(jù)。

1.2本程序租用于集團體系運行相關(guān)的記錄和工程質(zhì)量記錄的控制。

2相關(guān)文件

2.1ZXJ/ZSP201《文件控制/法律與其他要求控制程序》。

3職責(zé)

3.1貫標辦公室負責(zé)集團體系運行相關(guān)的記錄格式的控制。

3.2各級職能部門負責(zé)其業(yè)務(wù)范圍或歸口管理管控的體系運行記錄的標識收集、

編目睡歸檔。

3.3本次項目部負責(zé)本次項目發(fā)生記錄的控制。

3.4生產(chǎn)部負責(zé)工程竣工資料的編目、歸檔、保存和處理。

4工作程序

4.1作業(yè)流程圖

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第20頁共156頁

4.2記錄的媒體形式包括：方字、圖表、聲象制品、電子拷貝、照片等。

4.3記錄表格的設(shè)計

4.3.1記錄表格除國家行業(yè)已有的外，由各職能部門負責(zé)設(shè)計，部門負責(zé)人審核,

貫標辦公室批準。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP202頁碼：第2頁共3

號頁

程序名記錄控制程序版本號/修改次：A/O

稱

4.3.2記錄格式的更改執(zhí)行《文件控制/法律與其他要求控制程序》。

4.4記錄的分類

4.4.1記錄分為體系運行記錄和工程質(zhì)量記錄。

4.4.2體系運行記錄指：體系運行產(chǎn)生的記錄，如實施體系程序文件的產(chǎn)生的記

錄。一般不包括工程質(zhì)量記錄。

4.4.3工程質(zhì)量記錄：工程相關(guān)技術(shù)記錄和質(zhì)量驗收評定記錄。

4.5記錄的標識

4.5.1記錄標識的目的是使記錄易于識別，防止混淆，以及必要時實現(xiàn)產(chǎn)品和過

程的可追溯性。

4.5.2施工（生產(chǎn)）日期、記錄日期、人員簽名（章）、單位蓋章、記錄的名稱、

編號、產(chǎn)品（工序）名稱、封面和目錄，資料盒（袋）標簽、竣工圖章等均屬于

第20頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第21頁共156頁

記錄的標識，標必須按有關(guān)要求標注齊全、準確。

4.5.3記錄的編號

ZXJ/□R3□□-□□

集團名稱代號--------------口r__n—1~記錄序號

Z一表示三個體系整合程序碼----------------對應(yīng)程序文件序

號_

H一表示EMS和0HSMS合并程序---------------------------?記錄代號

Q一表示QMS程序------------------

E一表示EMS程序_______________1

表示0HSMS程序---------------

4.6記錄的填寫要求

4.6.1填寫應(yīng)規(guī)范、齊全、準確、工整,必要時應(yīng)附圖說明。

4.6.2格式化的記錄，空白應(yīng)填寫，無本次項目合適的內(nèi)容記錄時，應(yīng)劃斜線。

4.6.3對記錄做必要的更正時，更正處應(yīng)有更正人的印章證明。

4.6.4所有記錄應(yīng)記錄及時，不得事后補做和偽造。

4.7記錄的收集、編目、歸檔和保存

4.7.1體系運行的記錄由各級職能部門收集和編目。

4.7.2工程質(zhì)量記錄由各本次項目部收集和編目，工程結(jié)束后，將所有記錄送子

公司相關(guān)技術(shù)、質(zhì)安部門檢查。檢查合格后，送集團生產(chǎn)部審核，符合要求后送

地方有關(guān)部門，同時移交集團檔案室保存。

4.7.3生產(chǎn)部負責(zé)工程竣工資料的編目、歸檔和保存。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP202頁碼：第3頁共3

號頁

程序名記錄控制程序版本號/修改次：A/O

稱

4.7.4工程質(zhì)量記錄及竣工資料、安全記錄管理管控應(yīng)符合國家，地方政府規(guī)定

及本次項目承包合同要求。

4.7.5各級職能部門應(yīng)妥善保存收集到的記錄，保存的方式便于存取和檢查。保

存的環(huán)境應(yīng)符合要求，防止損壞和丟失。

第21頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第22頁共156頁

4.8記錄的查閱

4.8.1記錄未歸檔前，由各有關(guān)部門負責(zé)查閱；歸檔后由檔案室負責(zé)提供查閱服

務(wù)。

4.8.2記錄一般限內(nèi)部人員使用。工作需要時，記錄可以提供給顧客、當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)

站、上級主管部門等查閱，但需經(jīng)保管部門負責(zé)人批準同意，并做好查閱記錄。

4.9記錄的保存期限和處理

4.9.1體系記錄的保存期不少于三年。

4.9.2工程質(zhì)量記錄的保存期應(yīng)符合國家地方政府的有關(guān)規(guī)定。

4.9.3記錄保管期滿，由保管部門提出處置意見，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可處理

并做好記錄。

5、記錄

5.1記錄清單ZXJ/ZR302-1

5.2記錄查閱登記表ZXJ/ZR302-2

5.3記錄處理審批表ZXJ/ZR302-3

浙江蕭山建工集團股份有限公司

第22頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第23頁共156頁

程序文件

培訓(xùn)控制程序

A版

文件編號：ZXJ/ZSP204

批準:2003年5月28

日

第23頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第24頁共156頁

審核：2003年5月26

日

編制：2003年5月18

日

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP204頁碼：第1頁共3

號頁

程序名培訓(xùn)控制程序版本號/修改次：A/O

稱

1目的和適用范圍

1.1通過對集團員工進行培訓(xùn)，提高人員的素質(zhì)和工作技能，促進整合體系有效

運行。

1.2本程序適用于集團內(nèi)所有與整合體系相關(guān)的人員的培訓(xùn)。

2相關(guān)文件

2.1浙江省勞動人事廳浙勞人護(1990)72號《浙江省特種作業(yè)人員安全相關(guān)

技術(shù)考核管理管控細則》

2.2建設(shè)部、國家計委、人事部建教(1991)522號《建設(shè)企業(yè)事業(yè)單位關(guān)鍵崗

位持證上崗管理管控規(guī)定》。

2.3ZXJ/ZSP202《記錄控制程序》

3職責(zé)

3.1集團辦公室負責(zé)制定和組織實施集團年度培訓(xùn)計劃，保存管理管控培訓(xùn)記錄

和資料。

3.2各子公司和相關(guān)職能部門負責(zé)年度培訓(xùn)相關(guān)需求的申請，組織本子公司的業(yè)

務(wù)培訓(xùn)。

3.3各子公司和各施工本次項目部負責(zé)對新入場的人員進行三級安全教育。

3.4貫標辦公室、生產(chǎn)部、各辦事處負責(zé)配合培訓(xùn)實施。

4工作程序

4.1作業(yè)流程圖

第24頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第25頁共156頁

4.3培訓(xùn)相關(guān)需求的確定

4.3.1每年年末，辦公室向集團各子公司、相關(guān)職能部門、各辦事處下發(fā)培訓(xùn)相

關(guān)需求表，各子公司和相關(guān)職能部門根據(jù)體系運行的需要，結(jié)合各自生產(chǎn)經(jīng)營實

際情況填報年度培訓(xùn)相關(guān)需求表。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP204頁碼：第2頁共3

號頁

程序名培訓(xùn)控制程序版本號/修改次：A/O

稱

4.3.2各子公司、各辦事處和相關(guān)部門如因生產(chǎn)發(fā)展形式需要可追加培訓(xùn)相關(guān)需

求，至少應(yīng)提前二周。

4.3.3辦公室根據(jù)各子公司和相關(guān)職能部門的培訓(xùn)相關(guān)需求表確定培訓(xùn)相關(guān)需

求。

4.4培訓(xùn)計劃

4.4.1每年年初，辦公室根據(jù)經(jīng)識別確定的培訓(xùn)相關(guān)需求，結(jié)合集團生產(chǎn)發(fā)展需

要及有關(guān)部門的意見編制年度培訓(xùn)計劃，并報集團管理管控者代表批準。

4.4.2培訓(xùn)計劃在實施中如因集團業(yè)務(wù)、工作不許可時，可以延期。

4.5培訓(xùn)合適的內(nèi)容

4.5.1崗位培訓(xùn)

第25頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第26頁共156頁

4.5.1.1對內(nèi)部審核人員進行專業(yè)技能培訓(xùn)，取得證書，持證上崗。

4.5.1.2對安全員、質(zhì)量員、施工員、材料員、資料員、預(yù)算員進行崗位培訓(xùn)I,

取得證書，持證上崗。

4.5.1.3對從事電工作業(yè)、金屬焊接作業(yè)、建筑登高架設(shè)作業(yè)，起重司機作業(yè)、

現(xiàn)場中小機械操作人員進行專業(yè)相關(guān)技術(shù)操作培訓(xùn)，取得證書持證上崗。

4.5.1.4對從事特殊過程操作人員（鋼筋焊接工、防水防腐工、大體積混凝土工）

進行培訓(xùn)考核，取得證書持證上崗。

4.5.1.5其他重要崗位的人員按要求進行相應(yīng)的培訓(xùn)。

4.5.2業(yè)務(wù)培訓(xùn)

4.5.2.1對從事相關(guān)技術(shù)管理管控的人員進行新相關(guān)技術(shù)、新工藝、新方式方法

的專業(yè)持培訓(xùn)和提高技能的教育。

4.5.2.2對新入場作業(yè)的人員進行安全教育培訓(xùn)。

4.5.2.3對集團全體員工根據(jù)不同層次分別進行質(zhì)量意識、質(zhì)量管理管控和質(zhì)量

持教育。

4.5.2.4對集團全體員工根據(jù)不同層次分別進行環(huán)境意識和環(huán)境管理管控體系

的教育。

4.5.2.5對集團全體員工根據(jù)不同層次分別進行職業(yè)健康安全意識和技能的教

育。

4.6培訓(xùn)實施

4.6.1辦公室根據(jù)培訓(xùn)計劃組織落實集團年度培訓(xùn)I。培訓(xùn)形式分集團內(nèi)培訓(xùn)和外

送培訓(xùn)。對集團內(nèi)不具備培訓(xùn)條件或個別特殊培訓(xùn)，應(yīng)外送培訓(xùn)；集團內(nèi)自辦的

培訓(xùn)，由辦公室負責(zé)教材、師資、有關(guān)設(shè)施的準備。

4.6.2集團各子公司根據(jù)各自生產(chǎn)發(fā)展需要，組織本子公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

4.6.3各子公司和施工本次項目部對新入場的人員進行安全教育和考核。并考慮

供方的實際，對其進行相應(yīng)的職業(yè)健康安全職責(zé)的培訓(xùn)。

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP204頁碼：第3頁共3

號頁

程序名培訓(xùn)控制程序版本號/修改次：A/O

稱

4.6.4培訓(xùn)考核

第26頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第27頁共156頁

4.6.4.1對從事特殊工作人員，必須經(jīng)培訓(xùn)考核合格后取得資格方可上崗。資格

鑒定方式以繳驗有法定機構(gòu)頒發(fā)的上崗證或合格證書的方式進行，集團辦公室保

留其證書復(fù)印件。

4.6.4.2對培訓(xùn)后經(jīng)考核為不合格的人員，可給予一次補考機會，如再不合格,

應(yīng)對其進行重新培訓(xùn)。

4.6.5培訓(xùn)記錄

4.6.5.1辦公室做好按年度計劃實施的各項培訓(xùn)工作的記錄管理管控工作。

4.6.5.2各子公司做好本子公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)的記錄，并將培訓(xùn)人員名單復(fù)印送交集

團辦公室。

4.6.5.3各子公司和本次項目部做好對新入場人員的安全教育，并將安全教育記

錄保存在現(xiàn)場安全臺帳中。

4.7生產(chǎn)部配合做好人員的送培工作。

4.8貫標辦公室、生產(chǎn)部每季度以對施工本次項目現(xiàn)場檢查形式對培訓(xùn)實施的有

效性進行檢查。

4.9培訓(xùn)的評估

集團辦公室在每年年底編寫培訓(xùn)總結(jié)，對當(dāng)年培訓(xùn)績效進行總結(jié)評估。

4.9.1總結(jié)評估的合適的內(nèi)容可有：

4.9.1.1培訓(xùn)總?cè)藬?shù)

4.9.1.2培訓(xùn)合格率

4.9.1.3培訓(xùn)普及率=（培訓(xùn)人數(shù)/員工數(shù)xlOO%）

4.9.1.4培訓(xùn)達成率=（實施次數(shù)/計劃次數(shù)xlOO%）

4.9.2對未完成的培訓(xùn)，應(yīng)結(jié)合實際，經(jīng)識別后作為下一年度的培訓(xùn)相關(guān)需求輸

入。

5記錄

5.1培訓(xùn)相關(guān)需求表ZXJ/ZR-304-1

5.2培訓(xùn)計劃ZXJ/ZR-304-2

5.3培訓(xùn)記錄表ZXJ/ZR-304-3

5.4上崗管理管控人員持證名冊ZXJ/ZR-304-4

5.5特殊作業(yè)人員持證名冊ZXJ/ZR-304-5

5.6培訓(xùn)總結(jié)ZXJ/ZR-304-6

第27頁共156頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第28頁共156頁

浙江蕭山建工集團股份有限公司

程序文件

信息/溝通程序

A版

文件編號：ZXJ/ZSP205

第28頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第29頁共156頁

批準：2003年5月28

日

審核：2003年5月26

日

編制：2003年5月18

日

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP205頁碼：第1頁共3

號頁

程序名信息/溝通程序版本號/修改次：A/O

稱

1目的和適用范圍

1.1促進集團內(nèi)部各職能部門和層次之間的信息交流.加強與各相關(guān)方的溝通,

從而增進理解和提高整合體系的有效性.

1.2本程序適用與集團各職能部門、各子公司和本次項目部與質(zhì)量體系、安全體

系、環(huán)境管理管控體系有關(guān)的信息溝通的控制，以及本集團公司與相關(guān)方的信息

溝通與交流。

2相關(guān)文件

2.1ZXJ/ZSP201《文件控制/法律與其他要求控制程序》;

2.2ZXJ/ZSP211《數(shù)據(jù)分析/統(tǒng)計相關(guān)技術(shù)控制程序》;

2.3ZXJ/QSP207《服務(wù)控制程序》；

2.4ZXJ/0SP201《危險源辨識、風(fēng)險評價與控制策劃程序》;

2.5ZXJ/ESP201《環(huán)境因素識別與評價程序》

3職責(zé)

3.1集團最高管理管控者負責(zé)信息溝通的順暢。

3.2辦公室負責(zé)集團各職能部門之間及外部的關(guān)于工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健

康與安全方面的信息溝通。

第29頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第30頁共156頁

3.3集團公司貫標辦公室負責(zé)有關(guān)體系文件運行情況信息溝通。

3.4集團公司生產(chǎn)部負責(zé)有關(guān)工程質(zhì)量方面的信息的溝通。負責(zé)有關(guān)施工環(huán)境保

護、職業(yè)健康與安全方面信息的溝通，集團工會予以配合。

3.5集團公司質(zhì)量安全科負責(zé)施工現(xiàn)場消防安全方面的信息。

3.6員工代表參與職業(yè)健康和安全管理管控方面的信息溝通及時傳遞、反饋來自

基層員工方面的信息。

4工作程序

4.1流程圖

浙江蕭山建工集團股份有限公司程序文件

文件編ZXJ/ZSP205頁碼：第2頁共3

號頁

程序名信息/溝通程序版本號/修改次：A/O

稱

4.2信息

4.2.1外部信息

a）國家頒布的關(guān)于工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全衛(wèi)生方面的法律、法

規(guī)，各級標準。

b）行業(yè)主管部門關(guān)于工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康和安全方面的行業(yè)標準、

有關(guān)文件及各種活動信息和通知與發(fā)布。

c）顧客投訴

4.2.2內(nèi)部信息

a）集團關(guān)于整合體系文件（含方針、目標、指標）。

b）有關(guān)工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康與安全方面的簡報、通報、活動通知

第30頁共156頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第31頁共156頁

等。

C）有關(guān)工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康與安全方面的集團文件、各項規(guī)章制

度。

d）有關(guān)工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康與安全方面的會議精神，檢查結(jié)果、

活動評比等。

e）有關(guān)工程