上市保薦及風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議

PAGEPAGE1上市保薦及風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議甲方（保薦人）：________________乙方（發(fā)行人）：________________鑒于甲方是一家經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的保薦機(jī)構(gòu)，具備豐富的上市保薦經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力；乙方是一家擬上市公司，具備良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和穩(wěn)定的盈利能力。為了確保乙方順利上市，降低上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就上市保薦及風(fēng)險(xiǎn)管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、保薦服務(wù)內(nèi)容1.1甲方作為乙方的保薦人，負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行全面的上市輔導(dǎo)，包括但不限于：對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行全面調(diào)查，協(xié)助乙方完善公司治理結(jié)構(gòu)；指導(dǎo)乙方編制招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)文件，確保文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；協(xié)助乙方與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通，辦理上市相關(guān)手續(xù)；代表乙方與投資者進(jìn)行溝通，組織路演、推介等活動(dòng)，協(xié)助乙方確定發(fā)行價(jià)格；上市后持續(xù)督導(dǎo)乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)。二、風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)2.1甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方在上市過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，協(xié)助乙方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，具體包括：對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)前景等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供風(fēng)險(xiǎn)防范建議；協(xié)助乙方建立健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；監(jiān)督乙方在上市過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)乙方在上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件提供應(yīng)急處理建議，降低負(fù)面影響。三、費(fèi)用及支付3.1甲方為乙方提供上市保薦及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，乙方應(yīng)按照甲方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式如下：保薦費(fèi)用：根據(jù)乙方的發(fā)行規(guī)模、上市地點(diǎn)等因素，雙方協(xié)商確定；風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用：根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)程度、工作量等因素，雙方協(xié)商確定；乙方應(yīng)在協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付甲方50%的保薦費(fèi)用，剩余50%的保薦費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用在上市成功后支付。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。六、爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方就本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________甲方代表（簽名）：_______乙方代表（簽名）：_______簽訂日期：________________2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-上市保薦及風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議目錄一、保薦服務(wù)內(nèi)容1.1甲方作為乙方的保薦人，負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行全面的上市輔導(dǎo)，包括但不限于：對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行全面調(diào)查，協(xié)助乙方完善公司治理結(jié)構(gòu)；指導(dǎo)乙方編制招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)文件，確保文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；協(xié)助乙方與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通，辦理上市相關(guān)手續(xù)；代表乙方與投資者進(jìn)行溝通，組織路演、推介等活動(dòng)，協(xié)助乙方確定發(fā)行價(jià)格；上市后持續(xù)督導(dǎo)乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)。二、風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)2.1甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方在上市過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，協(xié)助乙方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，具體包括：對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)前景等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供風(fēng)險(xiǎn)防范建議；協(xié)助乙方建立健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；監(jiān)督乙方在上市過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)乙方在上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件提供應(yīng)急處理建議，降低負(fù)面影響。三、費(fèi)用及支付3.1甲方為乙方提供上市保薦及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，乙方應(yīng)按照甲方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式如下：保薦費(fèi)用：根據(jù)乙方的發(fā)行規(guī)模、上市地點(diǎn)等因素，雙方協(xié)商確定；風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用：根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)程度、工作量等因素，雙方協(xié)商確定；乙方應(yīng)在協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付甲方50%的保薦費(fèi)用，剩余50%的保薦費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用在上市成功后支付。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。六、爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方就本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________甲方代表（簽名）：_______乙方代表（簽名）：_______簽訂日期：________________附件：1.上市保薦服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容2.風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容3.費(fèi)用支付方式及時(shí)間安排4.保密條款具體規(guī)定5.違約責(zé)任具體規(guī)定6.爭(zhēng)議解決具體規(guī)定7.其他約定具體規(guī)定附件列表：1.上市保薦服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容2.風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容3.費(fèi)用支付方式及時(shí)間安排4.保密條款具體規(guī)定5.違約責(zé)任具體規(guī)定6.爭(zhēng)議解決具體規(guī)定7.其他約定具體規(guī)定法律名詞及解釋：1.保薦人：指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有上市保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)。2.發(fā)行價(jià)：指公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)需求和公司價(jià)值等因素確定的股票價(jià)格。3.持續(xù)督導(dǎo)：指保薦人在公司上市后的一段時(shí)間內(nèi)，對(duì)公司的信息披露、公司治理等方面進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。4.保密信息：指在合同簽訂和履行過(guò)程中，雙方交換的具有商業(yè)價(jià)值且未公開的信息。5.違約金：指當(dāng)一方違反合同約定時(shí)，應(yīng)向守約方支付的一定金額作為違約賠償。6.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)雙方因合同履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中可能遇到的相關(guān)問(wèn)題及注意事項(xiàng)：1.信息披露不充分或不及時(shí)：雙方應(yīng)明確信息披露的標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)限，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確：雙方應(yīng)共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。3.費(fèi)用支付延遲：雙方應(yīng)明確費(fèi)用支付的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和方式，確保按時(shí)支付。4.商業(yè)秘密泄露：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，簽訂保密協(xié)議，并采取相應(yīng)的保密措施。5.合同解除或終止：雙方應(yīng)明確合同解除或終止的條件和程序，以及相應(yīng)的法律后果。解決辦法：1.加強(qiáng)溝通和協(xié)作，確保信息披露的質(zhì)量和時(shí)效性。2.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。3.建立費(fèi)用支付提醒機(jī)制，確保按時(shí)支付。4.簽訂保密協(xié)議，加強(qiáng)保密意識(shí)，采取技術(shù)和管理措施保護(hù)商業(yè)秘密。5.明確合同解除或