安全評(píng)價(jià)過程控制規(guī)范

代替DB37/T安全評(píng)價(jià)過程控制規(guī)范發(fā)布山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I II 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 15過程控制要素 1 15.2實(shí)施評(píng)價(jià) 25.3報(bào)告審核 35.4報(bào)告簽發(fā) 45.5跟蹤服務(wù) 56技術(shù)支撐條件 56.1組織機(jī)構(gòu) 56.2人員 56.3技術(shù)支撐 66.4信息支撐 67文件管理 67.1管理文件 67.2程序文件 67.3作業(yè)指導(dǎo)書 77.4保密 77.5資質(zhì)和印章管理 77.6檔案管理 77.7文件和記錄管理 77.8培訓(xùn)管理 87.9外部文件獲取管理 88持續(xù)改進(jìn) 88.1內(nèi)部自查 88.2投訴申訴處理 88.3改進(jìn) 8參考文獻(xiàn) 9——更改了文件的適用范圍(見第1章，2011年版的第1章);——更改了兩個(gè)術(shù)語和定義(見3.3、3.4,2011年版的第3章);——增加了影像資料要求(見5.2.2.8、5.2.4.2、5.3.5.2、7.8.2、8.1.4);——更改了報(bào)告校核的要求(見5.3.1.1、5.3.1.2、5.3.3.1,2011年版的4.3);——更改了各類人員的要求(見6.2,2011年版的4.6);——增加了信息化管理的要求(見5.4.9);——增加了評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)要求(見6.1);——增加了安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信息網(wǎng)上公開和項(xiàng)目告知內(nèi)容(見6.4.2);——更改了過程控制體系管理文件的內(nèi)容、編制、修訂等內(nèi)容(見7.1、7.2、7.3,2011年版的——更改了檢查改進(jìn)的要求(見第8章，2011年版的4.8)。——2011年首次發(fā)布為DB37/T1855—2011;1安全評(píng)價(jià)過程控制規(guī)范5.1.1.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立初訪管理制度，制度應(yīng)包括初訪的時(shí)機(jī)、參加人員、初訪結(jié)果及初訪記5.1.1.2風(fēng)險(xiǎn)分析前應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象現(xiàn)場進(jìn)行初5.1.1.3初訪應(yīng)有記錄，記錄包括影像記錄和紙質(zhì)記錄。——影像記錄。影像記錄應(yīng)反映初訪時(shí)所查看到的評(píng)價(jià)對(duì)象現(xiàn)場的關(guān)鍵信息，如主要參照物、安 況(如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等),項(xiàng)目技術(shù)狀況(如產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計(jì)/施工/監(jiān)理單位),裝置設(shè)施的安全狀況(如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患),安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評(píng)價(jià)目的等。25.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全5.1.2.4風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有明確具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析記錄應(yīng)由參與人員簽字確b)評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否符合批準(zhǔn)的評(píng)價(jià)資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評(píng)價(jià)師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評(píng)價(jià)項(xiàng)目d)項(xiàng)目的可行性結(jié)論，其分析內(nèi)容包括但不限于：項(xiàng)目的前置條件是否具備、是否滿足被評(píng)價(jià)5.2.1.1應(yīng)制定實(shí)施評(píng)價(jià)過程管理制度。管理制度應(yīng)包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目組組成原則；5.2.1.3安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組組長和項(xiàng)目組成員應(yīng)滿足項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)專業(yè)能力配備要5.2.1.4項(xiàng)目組應(yīng)編制評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目概況、評(píng)價(jià)范圍、成員及5.2.1.5項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料和5.2.2.1項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場勘驗(yàn)時(shí)不應(yīng)少于2名專職安全評(píng)價(jià)師，安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組組長應(yīng)參5.2.2.2項(xiàng)目組應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，實(shí)地了解被評(píng)價(jià)單位評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的具體情況，并按照安全評(píng)價(jià)所需5.2.2.3項(xiàng)目組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料后，按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)查閱設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理(如有)等資料或現(xiàn)場詢問并記錄。35.2.2.8現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場勘驗(yàn)應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)體現(xiàn)調(diào)查或勘5.2.2.9安全檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表5.2.2.10項(xiàng)目組與被評(píng)價(jià)單位就評(píng)價(jià)和勘驗(yàn)結(jié)果交換的意見應(yīng)形成記錄。記錄應(yīng)由雙方人員簽字確5.2.3報(bào)告編制5.2.4.1現(xiàn)場核查的記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，對(duì)未整改到5.2.4.2現(xiàn)場核查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)體現(xiàn)核查時(shí)間、雙方人員及評(píng)價(jià)對(duì)象參照物、整改情況等，5.3.1.2校核和審核記錄應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理要求，安全評(píng)價(jià)報(bào)告5.3.1.3內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核及過程4b)項(xiàng)目概況介紹是否清晰，評(píng)價(jià)范圍是否與合同一致；f)確認(rèn)是否按照技術(shù)審核意見進(jìn)5.3.4.3外部評(píng)審后的報(bào)告，應(yīng)由安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組組長組織項(xiàng)目組成員進(jìn)行修改，作出修改說明，并g)是否進(jìn)行了報(bào)告校核、審核，是否保留了審核i)紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求5.4.1安全評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)內(nèi)部審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人等審核簽字同意后，經(jīng)簽發(fā)人簽字55.4.4安全評(píng)價(jià)報(bào)告著錄頁應(yīng)由安全5.4.6安全評(píng)價(jià)報(bào)告及評(píng)價(jià)過程收集的有關(guān)資料應(yīng)在評(píng)價(jià)項(xiàng)目完成一個(gè)月內(nèi)歸檔。5.4.7安全評(píng)價(jià)報(bào)告出具后，發(fā)現(xiàn)有重大疏漏或缺陷的，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即收回安5.4.8法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)合同、從業(yè)告知書、影像資料、過程控制記錄、安5.5.1應(yīng)建立跟蹤服務(wù)制度，明確跟蹤服務(wù)基本要求，對(duì)跟蹤服務(wù)實(shí)施有效控制，積極5.5.2安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目完成后1年內(nèi)應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)單位開展一次回訪活動(dòng)。5.5.3回訪人應(yīng)填寫記錄。記錄應(yīng)包括對(duì)策措施的落實(shí)情況、安全狀況及被評(píng)價(jià)單位的反饋意見等內(nèi)5.5.4應(yīng)根據(jù)被評(píng)價(jià)單位需求提供跟蹤服務(wù)，對(duì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告編制內(nèi)容和評(píng)價(jià)結(jié)果做出6.2.3應(yīng)建立安全評(píng)價(jià)師管理制度，制度應(yīng)包括安全評(píng)價(jià)師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人事關(guān)系、年度業(yè)績、資格考6.2.4專職技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有一級(jí)安全評(píng)價(jià)師職業(yè)資格，并具有與所開展業(yè)務(wù)相匹配的高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，在本行業(yè)領(lǐng)域工作8年以上。專職技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)所開展業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)技術(shù)負(fù)業(yè)務(wù)范圍應(yīng)至少配置1名技術(shù)負(fù)責(zé)人。6.2.5專職過程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)具有安全評(píng)價(jià)師職業(yè)資格，有能力對(duì)評(píng)價(jià)過程的關(guān)鍵6.2.6安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)具有與業(yè)務(wù)相關(guān)的二級(jí)及以上安全評(píng)價(jià)師資格，并在本行業(yè)領(lǐng)域工作3年以上，對(duì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)過程及報(bào)告質(zhì)量整體負(fù)責(zé)。66.2.7項(xiàng)目組其他組成人員應(yīng)當(dāng)符合安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目專職安全評(píng)價(jià)師專業(yè)能力配備標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各自所承擔(dān)6.2.8檔案管理人員應(yīng)掌握檔案管理知識(shí)，具備按照本機(jī)構(gòu)過程控制要求管理檔案的能力。6.3.1.2應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進(jìn)行分類管理6.3.1.4應(yīng)有專人負(fù)責(zé)信息、資料的獲取、分6.3.2.2應(yīng)建立健全安全技術(shù)裝備管理臺(tái)帳，對(duì)裝備定期維護(hù)和保養(yǎng)。需定期檢(校)驗(yàn)的裝備，應(yīng)在檢(校)驗(yàn)合格期內(nèi)。6.4.2應(yīng)建立信息公開制度，明確上傳下達(dá)的渠道和人員，對(duì)涉及7.1.1應(yīng)制定、實(shí)施覆蓋項(xiàng)目評(píng)價(jià)過程及日常管理工作的健全的并持續(xù)改進(jìn)的安全評(píng)價(jià)管理文件(包括過程控制手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、記錄等)。管理制度作為程序文件7.1.2過程控制手冊(cè)內(nèi)容應(yīng)包括編制說明，范圍和適用領(lǐng)域，方針、目標(biāo)7.1.3管理文件至少每3年進(jìn)行一次評(píng)審和修訂；如有重大變更，應(yīng)及時(shí)完善修訂。7.1.4管理文件應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施77.2.1程序文件應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、7.3.2作業(yè)指導(dǎo)書的廣度、深度、報(bào)告內(nèi)容編制要求等應(yīng)符合安7.4.1應(yīng)建立保密制度，保守安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、被評(píng)價(jià)單位7.4.2保密制度應(yīng)包括承諾、范圍、等級(jí)、資料管理、處罰等內(nèi)容。7.4.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與安全評(píng)價(jià)師、聘用技術(shù)專家7.5.4嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)證書和印章。7.6.3安全評(píng)價(jià)師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安全評(píng)價(jià)師受獎(jiǎng)材料、處分7.6.5應(yīng)當(dāng)在檔案資料收集、整理、立卷、歸檔等方面7.7.2文件資料控制內(nèi)容應(yīng)包括文件編制要求，文件編制、審核和批準(zhǔn)，文件管理，文件更改，外來7.7.3過程控制記錄應(yīng)便于查詢87.8.1應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度