ISO14001內(nèi)部審核課件

ISO14001內(nèi)部審核2024/4/16ISO14001內(nèi)部審核第四章內(nèi)部審核培訓(xùn)教材第一節(jié)概述第二節(jié)審核程序第三節(jié)審核準(zhǔn)備第四節(jié)審核實(shí)施第五節(jié)審核報(bào)告第六節(jié)糾正措施和跟蹤審核第七節(jié)審核技巧第八節(jié)如何有效開展環(huán)境管理體系審核工作ISO14001內(nèi)部審核環(huán)境管理體系審核定義“ISO14001環(huán)境管理體系要求及使用指南”中，對“內(nèi)部審核”的定義為：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，并將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。”ISO14001內(nèi)部審核環(huán)境審核分類按主題事項(xiàng)劃分可包括：符合性審核、應(yīng)負(fù)責(zé)任審核、能源審核、廢物最小化審核、清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境行為符合性審核和環(huán)境管理體系審核等。按審核方與被審核方的關(guān)系劃分：第一方審核第二方審核第三方審核ISO14001內(nèi)部審核系統(tǒng)化的環(huán)境管理框架及持續(xù)改進(jìn)的途徑1）制定適宜的環(huán)境方針；2）識(shí)別組織在過去、現(xiàn)在或未來產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)所產(chǎn)生的環(huán)境問題，確定對環(huán)境的影響；3）識(shí)別與取得相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求；；4）確定改善組織環(huán)境問題的優(yōu)先順序；5）笄組織內(nèi)推行環(huán)境管理體系的框架；6）實(shí)施、控制、監(jiān)督、審核、糾正、復(fù)審EMS，承諾履行環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)及維持合適的EMS；7）隨時(shí)滿足外界的變化。ISO14001內(nèi)部審核審核程序典型的環(huán)境管理體系審核程序包括四大部分，即

一、審核準(zhǔn)備二、審核實(shí)施三、審核報(bào)告四、糾正措施與跟蹤審核ISO14001內(nèi)部審核審核準(zhǔn)備一、管理層委托；二、明確審核決定；三、組織審核組；四、發(fā)布審核通知；五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪；六、制定審核計(jì)劃；七、審核組任務(wù)分配；八、工作文件準(zhǔn)備。ISO14001內(nèi)部審核一、管理層委托1）EMS審核一般是依組織的管理層的委托進(jìn)行2）可以是按年度計(jì)劃或其他計(jì)劃所進(jìn)行的審核3）也可以是依據(jù)實(shí)際需要，如出現(xiàn)重大環(huán)境事故等所進(jìn)行的臨時(shí)性審核。ISO14001內(nèi)部審核二、明確審核決定1）審核目的2）審核范圍3）審核深度4）審核時(shí)間5）審核方式ISO14001內(nèi)部審核三、組成審核組1）組織的環(huán)境管理者代表應(yīng)選派合適的內(nèi)審小組的成員2）審核組應(yīng)具備公正性，審核組成員間應(yīng)相互協(xié)作，審核組長應(yīng)具備組織和領(lǐng)導(dǎo)能力ISO14001內(nèi)部審核三、組成審核組在組成審核小組時(shí)，通?？梢钥紤]以下幾個(gè)方面：1）審核組成員的資格；2）確定審核工作量，這與審核目的、范圍，組織的行業(yè)特點(diǎn)和審核員的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)；3）確保審核員與受審核部門的相對獨(dú)立性；4）可以考慮使用外部人員；5）識(shí)別環(huán)境因素與環(huán)境影響，包括污染防治技術(shù)；6）審核技能與個(gè)人素質(zhì)；ISO14001內(nèi)部審核三、組成審核組7）準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)環(huán)境方面的特殊性，有能力對其環(huán)境管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性作出恰當(dāng)評價(jià)；8）了解特定行業(yè)的最新技術(shù)知識(shí)；9）能夠判定受審核方的環(huán)境活動(dòng)與環(huán)境法律、法規(guī)和制度的符合性；10）作為審核組長還必須具備一定的組織、領(lǐng)導(dǎo)與控制審核過程的能力。ISO14001內(nèi)部審核四、發(fā)布審核通知審核通知可以包含以下內(nèi)容：1）審核日期，一般應(yīng)至少提前一周通知確切的審核日期；2）審核目的、范圍和方式；3）審核依據(jù)，如環(huán)境管理體系文件、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等；4）審核組成員名單；5）要求受審核部門或人員配合的事項(xiàng)；6）對審核結(jié)果的處理方式。ISO14001內(nèi)部審核五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪預(yù)訪中，著重于以下幾個(gè)方面：1）熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布；2）環(huán)境因素及其對策；3）在審核時(shí)間人員安排上，征求受審核方的意見；4）了解受審核部門所承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任。ISO14001內(nèi)部審核六、制定審核計(jì)劃1、根據(jù)實(shí)際情況安排環(huán)境管理體系審核的年度計(jì)劃；2、對于每次具體的內(nèi)審活動(dòng)，應(yīng)有針對性地編制日程計(jì)劃；3、日程計(jì)劃中應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組分工及整個(gè)審核活動(dòng)中的主要內(nèi)容。ISO14001內(nèi)部審核七、審核組任務(wù)分配審核任務(wù)的分配工作。包括：1、具體的審核任務(wù)按照審核計(jì)劃的安排，將審核任務(wù)分配給第位參與審核的審核員。2、編寫核查表分工布置編寫現(xiàn)場審核用核查表。ISO14001內(nèi)部審核八、工作文件準(zhǔn)備1、審核計(jì)劃；2、核查表；3、相關(guān)的EMS文件和標(biāo)準(zhǔn)，適用法律法規(guī)；4、審核筆記本5、記錄用的各種空白表格ISO14001內(nèi)部審核第四節(jié)審核實(shí)施一、首次會(huì)議二、收集審核證據(jù)三、審核發(fā)現(xiàn)四、審核總結(jié)五、召開總結(jié)會(huì)ISO14001內(nèi)部審核首次會(huì)議1、介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)；2、介紹審核的重要性（若可能，最好請企業(yè)最高層領(lǐng)導(dǎo)來講）；3、介紹審核的目的、范圍和依據(jù)和審核計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度；4、介紹審核所彩的方法和程序；5、在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；6、確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備；ISO14001內(nèi)部審核首次會(huì)議7、介紹對審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的處理方法；8、明確審核陪同人員9、征求受審核部門對內(nèi)審工作的意見；10、確定小結(jié)會(huì)和末次會(huì)議的時(shí)間和參加人員。11、促進(jìn)受審核方的參與；12、審核審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。ISO14001內(nèi)部審核首次會(huì)議注意事項(xiàng)1、建立一種互相信任、友好、和諧的協(xié)作關(guān)系；2、簡單，要避免冗長的發(fā)言，控制會(huì)議時(shí)間；3、審核組織應(yīng)親自主持會(huì)議，盡量使用企業(yè)內(nèi)部的習(xí)慣用語，注意語氣；4、說明審核彩的是隨機(jī)抽樣調(diào)查的方法；5、要說明發(fā)現(xiàn)問題的部門，并不一定就是責(zé)任部門。ISO14001內(nèi)部審核審核證據(jù)1、審核證據(jù)定義：“關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息記錄和陳述”。注：1）審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則；2）審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對審核活動(dòng)與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。ISO14001內(nèi)部審核審核證據(jù)屬性A、是實(shí)際存在的，而不是可能、也許、應(yīng)該等主觀臆斷；B、是不受感情或偏見影響的，即不以個(gè)人的喜好或陳見來定論；C、是可以被陳述的，即可以用口頭和書面的方式來表達(dá)；D、是關(guān)于環(huán)境方面的；E、可以是宣的或定性的（即可以用數(shù)字描述或可以相互比較）；F、是可被驗(yàn)證的（即可用文件證明或經(jīng)得起重復(fù)檢查）。ISO14001內(nèi)部審核審核證據(jù)幾種常用的審核證據(jù)實(shí)例：1）經(jīng)證實(shí)的有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話：2）環(huán)境管理體系的各種文件、報(bào)告以及環(huán)境記錄；3）審核員觀察結(jié)果；4）審核時(shí)實(shí)際檢測或試驗(yàn)所得出的數(shù)據(jù)ISO14001內(nèi)部審核收集審核證據(jù)的方法提問和談話查閱文件和記錄觀察生產(chǎn)工作活動(dòng)與狀況對已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗(yàn)證。ISO14001內(nèi)部審核抽樣原則1）隨機(jī)抽樣，要考慮受審核部門的復(fù)雜性。2）受審核部門的目標(biāo)、指標(biāo)，環(huán)境因素的控制情況3）抽樣的原則要公正、有代表性。4）樣本數(shù)量的問題。ISO14001內(nèi)部審核抽樣的一般規(guī)則A、按核查表的順序隨機(jī)抽樣；B、根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽樣；C、應(yīng)履蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部EMS要素；D、不推薦采用統(tǒng)計(jì)抽樣的方法來抽取樣本；E、一般抽取3—10個(gè)樣；F、發(fā)現(xiàn)問題一般應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣；G、未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該區(qū)域符合要求；H、審核員不輕易接受對方準(zhǔn)備好的樣本。ISO14001內(nèi)部審核審核控制A、控制審核目標(biāo)B、控制審核進(jìn)度C、控制審核計(jì)劃D、控制審核氣氛E、控制審核紀(jì)律F、控制審核的客觀性G、控制審核結(jié)果H、控制審核策略ISO14001內(nèi)部審核三、審核發(fā)現(xiàn)1、不符合項(xiàng)定義2、不符合項(xiàng)報(bào)告的寫法3、不符合項(xiàng)的分類ISO14001內(nèi)部審核不符合項(xiàng)定義1）定義：“對環(huán)境不利或沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求”2）兩種不符合情況：A）存在的驛環(huán)境不利的條件；B）違反某個(gè)規(guī)定的要求ISO14001內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告的寫法1）簡單明了，只陳述客觀事實(shí)和規(guī)定內(nèi)容，不進(jìn)行分析、評判。2）內(nèi)容上應(yīng)包括對于人物、地點(diǎn)、事實(shí)、依據(jù)的必要細(xì)節(jié)以及造成不符合的原因，以便于受審核部門理解和采取糾正措施。ISO14001內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容A、寫明5W（即何時(shí)、何地、何事、何人、何故）；B、寫明違反的規(guī)定內(nèi)容；C、寫明產(chǎn)生的不良后果；D、使用內(nèi)部的術(shù)語，便于閱讀、理解；E、要對受審核部門有幫助；F、要有問題嚴(yán)重性的判斷；G、要注明對應(yīng)的ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)；H、不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因分析；I、建議采取的糾正措施和完成日期；J、糾正措施完成情況及驗(yàn)證；K、要有受審核部門人員的簽字確認(rèn)。ISO14001內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的分類“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”：與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)重不符合或可導(dǎo)致環(huán)境管理體系失效，或會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或同一要素或同一部門（區(qū)域）中違反環(huán)境管理體系要求的一般不符合項(xiàng)數(shù)量太多。“一般不符合項(xiàng)”：與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合或違反環(huán)境管理體系要求的偶然孤立的事件，不會(huì)導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重后果。ISO14001內(nèi)部審核審核總結(jié)1、小結(jié)會(huì)2、召開審核組內(nèi)部會(huì)ISO14001內(nèi)部審核小結(jié)會(huì)1）介紹一天的審核進(jìn)展情況；2）口頭報(bào)告當(dāng)天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題；3）與受審核部門交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)象；4）征求受審核部門對審核工作的意見；5）檢查審核進(jìn)度，必要時(shí)高速審核計(jì)劃。ISO14001內(nèi)部審核審核組內(nèi)部會(huì)（一）審核不符合項(xiàng)報(bào)告（二）對不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類（三）作出審核結(jié)論（四）準(zhǔn)備總結(jié)會(huì)ISO14001內(nèi)部審核審核不符合項(xiàng)報(bào)告A、作為不符合項(xiàng)的證據(jù)是否確切；B、作為不符合依據(jù)的規(guī)定是否確切；C、是否包括了所有必要的細(xì)節(jié)；D、判定為“嚴(yán)重”不符合項(xiàng)的理由是否充分；E、是否有重復(fù)的不符合項(xiàng)；F、是否簡明扼要；G、是否容易被理解H、是否便于受審核方糾正等。ISO14001內(nèi)部審核總結(jié)會(huì)1、出席末次會(huì)議的人員簽到2、感謝領(lǐng)導(dǎo)和各受審核部門的支持與配合3、重申審核的目的、范圍、依據(jù)，簡要介紹審核方法4、肯定受審核方在環(huán)境管理工作中的優(yōu)點(diǎn)和成績5、報(bào)告不符合項(xiàng)6、總結(jié)和結(jié)論7、征求受審核部門的意見和確認(rèn)糾正措施要求8、請組織的高階領(lǐng)導(dǎo)講話ISO14001內(nèi)部審核審核報(bào)告內(nèi)容A、報(bào)告編號(hào)；B、審核的目的、范圍和依據(jù)；C、審核日期和方法；D、審核組成員名單（姓名、部門、職務(wù)）；E、審核結(jié)果（不符合項(xiàng)數(shù)目、分類及評價(jià)）；F、審核結(jié)論（體系符合性、有效性、適應(yīng)性）；G、組長簽名及領(lǐng)導(dǎo)批示；H、附件目錄；I、分發(fā)范圍清單；ISO14001內(nèi)部審核審核報(bào)告的寫作要點(diǎn)1）一般由審核組長親自書寫，否則審核組長應(yīng)對報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。2）審核報(bào)告應(yīng)清楚、明了，使用確切的語言，如實(shí)地反映審核工作的做法和結(jié)果，觀點(diǎn)明確，敘述要得體，結(jié)論要客觀、公正。3）為更加明了和完整，在審核報(bào)告中也可加上不符合項(xiàng)分布表、預(yù)計(jì)或要求完成糾正措施的期限以及對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正建議。4）體現(xiàn)組織的特點(diǎn)ISO14001內(nèi)部審核糾正措施和跟蹤審核1、被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面的糾正措施；2、審核組成員不論是否被受審核方要求，只要有提出建議的能力，均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見。3、接到被審核方的憶面糾正措施后，審核組長應(yīng)與受審核方商定跟蹤審核的時(shí)間及具體安排。ISO14001內(nèi)部審核糾正措施和跟蹤審核1、跟蹤方式一般有兩種：A）書面跟蹤審核；B）現(xiàn)場跟蹤審核。2、跟蹤審核應(yīng)由原審核組成員進(jìn)行；3、所有跟蹤審核的情況均應(yīng)記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告的相應(yīng)欄目中，并依需要形成跟蹤審核報(bào)告；4、跟蹤審核報(bào)告的分發(fā)范圍同審核報(bào)告的分發(fā)范圍。ISO14001內(nèi)部審核第七節(jié)審核技巧一、審核途徑二、提問和面談技巧三、審核記錄四、核查表五、時(shí)間管理ISO14001內(nèi)部審核一、審核途徑順流方法。逆流方法。如：1）提出正式的審核目標(biāo)；2）對現(xiàn)有的文件，如相應(yīng)的法律、法規(guī)和其它要求，目標(biāo)和指標(biāo)，環(huán)境管理方案，實(shí)施和運(yùn)行的程序進(jìn)行審核；3）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場視察；4）收集資料。ISO14001內(nèi)部審核提問和面談技巧1、提問的內(nèi)容提問的內(nèi)容要圍繞所審核的主題。六位“朋友”（5W1H）。誰（Who)、何時(shí)（When）、何地（Where）、為何（Why）、什么（what）、哪一個(gè)（which）以及如何（How）ISO14001內(nèi)部審核提問的順序A、有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)和權(quán)限有問題；B、環(huán)境因素控制主線中各個(gè)環(huán)節(jié)的輸入、輸出及相互接口問題；C、如何對環(huán)境管理方案的實(shí)施加以控制以及監(jiān)視和測量的問題；D、發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定和做法不一致時(shí)詢問為什么這樣做；E、假設(shè)出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理。ISO14001內(nèi)部審核提問的方式A、提開放式問題B、封閉式提問C、反問D、征求意見提問E、假設(shè)性提問ISO14001內(nèi)部審核提問和面談技巧注意的事項(xiàng)A、采用易被理解的語言；B、直截了當(dāng)，不要含糊不清；C、創(chuàng)造輕松和諧的談話氣氛；D、使用事先準(zhǔn)備好的核查表；E、選好談話對象，避免讓其上司回答；F、切忌居高臨下擺架子；G、傾聽；H、必需打斷別人談話時(shí)，要使用禮貌客氣的言語；I、仔細(xì)傾聽并記錄。ISO14001內(nèi)部審核審核記錄1、審核員應(yīng)隨手記錄2、記錄的方式可以是：A、筆錄：簡潔、清晰、易懂B、照相C、錄音ISO14001內(nèi)部審核四、核查表1）核查表即是開展環(huán)境管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的清單：2）制作核查表是審核前所做的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作；3）核查表隨著審核目的的不同而不同，它同時(shí)也取決于審核的范圍和對象；4）幫助審核員記憶；5）核查表是審核員的工具；6）應(yīng)根據(jù)審核的實(shí)際情況高整或改變核查表的內(nèi)容；7）不要每次都使用同樣的核查表。ISO14001內(nèi)部審核核查表的作用1、使審核工作規(guī)范化2、明確審核目標(biāo)，保持審核節(jié)奏3、作為審核記錄4、幫助記憶5、減少不必要的工作量和避免重復(fù)6、樹立審核員的形象ISO14001內(nèi)部審核核查表注意事項(xiàng)1、考慮法律、法規(guī)和其它要求的規(guī)定；2、編寫部門核查表時(shí)，要求根據(jù)企業(yè)實(shí)際，以該部門秘涉及要素及其職責(zé)為依據(jù)進(jìn)行編寫；3、編寫要素核查表時(shí)，必須考慮到該要素涉及哪些部門，與這些部門的環(huán)境職責(zé)聯(lián)系起來編寫；4、應(yīng)突出顯著環(huán)境影響因素控制的各個(gè)環(huán)節(jié)；5、抽樣應(yīng)具有代表性；6、根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，確定核查表的繁簡程度；7、每次的審核檢查表，其內(nèi)容不應(yīng)千篇一律，特別是審核的深度和廣度更應(yīng)深入考慮。ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（要素核查表）4.3.1環(huán)境因素序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查方法檢查記錄檢查結(jié)果1是否建立一個(gè)或多個(gè)環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)程序？2是否建立新項(xiàng)目環(huán)境因素評價(jià)方法？3環(huán)境因素識(shí)別程序內(nèi)容是否完善？4識(shí)別的方法是否合理并能滿足實(shí)際需要？5是否完全識(shí)別出來公司存在的環(huán)境因素？（包括產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)）6環(huán)境因素識(shí)別時(shí)是否考慮了不同狀態(tài)？7是否對可望施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別與控制？8評價(jià)指標(biāo)是否考慮到了不同環(huán)境因素在不同狀態(tài)下的評價(jià)要求？9評價(jià)指標(biāo)的適用性、可操作性、合理性如何？10是不遵循評價(jià)程序進(jìn)行評價(jià)？ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（要素核查表）11評價(jià)結(jié)果是否適當(dāng)？12評價(jià)部門或人員是否清楚整個(gè)評價(jià)過程？13評價(jià)部門/人員是否得到相關(guān)培訓(xùn)？14如何評價(jià)得出重大環(huán)境因素？評價(jià)準(zhǔn)則是否適當(dāng)？15對評價(jià)出的環(huán)境因素是否有做相應(yīng)的培訓(xùn)或傳達(dá)？16建立目標(biāo)時(shí)是否考慮到了重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行優(yōu)先項(xiàng)說明的？17如有變化，組織是如何來更新因素信息的？（包括審核信息變化）18因素評價(jià)記錄是否完整ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（部門核查表）生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制）要素序號(hào)審核項(xiàng)目檢查方法審核結(jié)果4.21一半方針是否適合組織的實(shí)際狀況?是否包括對污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)及遵守法律\法規(guī)的承諾?4.3.12環(huán)境因素的識(shí)別程序是否適宜?3對照環(huán)境因素總表查是否有遺漏?4.3.24法律法規(guī)識(shí)別是否全面?是否有遺漏?5是否將有關(guān)法律\法規(guī)和其它要求方面的住處傳達(dá)給員工?4.3.36環(huán)境目標(biāo)\指標(biāo)是否體現(xiàn)了環(huán)境方針,是否考慮了組織的活動(dòng)\產(chǎn)品或服務(wù)的重要環(huán)境因素?7目標(biāo)和指標(biāo)是否可量測?4.3.48是否制定明確的管理方案?9環(huán)境管理方案是否對相關(guān)責(zé)任人員和部門的任務(wù)和職責(zé)進(jìn)行了明確的界定4.4.110是否明確各個(gè)部門和管理代表的環(huán)境管理職責(zé)?ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（部門核查表）4.4.211理否確定培訓(xùn)需求,并制定培訓(xùn)計(jì)劃?12是否對于重大環(huán)境影響相關(guān)的工作崗位的人員進(jìn)行了培訓(xùn)?13是否對已開展的培訓(xùn)進(jìn)行了記錄?4.4.314組織內(nèi)部人員通過贊頌渠道了解和反饋環(huán)境方面信息?15組織內(nèi)的員工是否充分了解環(huán)境績效的改進(jìn)狀況?4.4.416組織是否建立必須的環(huán)境管理體系文件?17組織的關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)是否有相應(yīng)的控制文件?4.4.518是否建立了文件控制的程序?19與重大因素相關(guān)的作業(yè)場所是否有相應(yīng)的作業(yè)文件?ISO14001內(nèi)部審核四核查表示例(部門核查表)4.4.620在注塑過程中，如何確保環(huán)境績效的改善?請舉例說明。21在加工過程中，如何確保環(huán)境績效的改善?請痊愈說明。22在壓制過程中，如何確保環(huán)境績效的改善?請舉例說明。4.4.723在應(yīng)急響應(yīng)中您扮演什么角色?接受過相關(guān)培訓(xùn)嗎?有得到應(yīng)急程序嗎?在您部門或崗們民生作業(yè)異常時(shí)該怎么處理?4.5.124你部門接受環(huán)境體系的哪些監(jiān)督與監(jiān)?您部門對環(huán)境體系那些內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)測與監(jiān)督，監(jiān)測的頻次、方法、記錄、儀器等是什么？4.5.325您部門或崗們都使用那些記錄表單？留下那些記錄？4.5.24.5.426公司在內(nèi)審時(shí)有審核到您部門或崗位嗎？不什么不符合的地方嗎？都做了些什么糾正預(yù)防措施？平常工作中出現(xiàn)遼哪些不符合，采取了什么糾正動(dòng)作？4.627您部門或崗位參與管理評審嗎？都提供了哪些管理評審輸入？ISO14001內(nèi)部審核如何有效開展EMS審核工作一、確保環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員的滿足相應(yīng)的特別要求二、準(zhǔn)確應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)三、組織建立和保持環(huán)境管理體系應(yīng)避免幾種錯(cuò)誤的觀點(diǎn)四、認(rèn)真開展三級(jí)監(jiān)控機(jī)制的檢查五、確保環(huán)境管理體系審核