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頁25、風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制程序JSYCLD-QP-25-2024文本編號：JSYCLD-QP-25-2024為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施，增強抗風(fēng)險能力，并為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：a.業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；b.供應(yīng)商和外包方評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；d.設(shè)施設(shè)備的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理（本公司目前不涉及）；e.不合格的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理；g.當適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。險和機遇的確定，并按審核年度對風(fēng)險和機遇管理的評審。辦公室：負責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對控制程序，并進行維護。負責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，負責(zé)風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)保留采取措施的記錄，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。風(fēng)險嚴重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險發(fā)生的頻率或者概率。風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度。風(fēng)險和機遇管理策劃確認本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機遇識別、評估與控制措施表》。在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a.對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；建立分風(fēng)險和機遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動，各部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通c.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。和安排風(fēng)險和機遇的識別的控制管理，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a.策劃并實施風(fēng)險和機遇的管理，并編制《風(fēng)險和機遇識別、評估與控制措施表》。；風(fēng)險管理團隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：c.熟悉本標準的要求，并依據(jù)本標準內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。風(fēng)險管理計劃表，指導(dǎo)風(fēng)險和機遇的識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準則規(guī)定，編制《風(fēng)險和機遇識別、評估與控制措施表》時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a.識別風(fēng)險和機遇的范圍，判定和描述適用的壽命周期階段；d.風(fēng)險的可接受性準則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準則；f.有關(guān)風(fēng)險和機遇識別和風(fēng)險評估信息收集和評審的活動。風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風(fēng)險系數(shù)，根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。風(fēng)險的嚴重程度評價準則在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；e.對企業(yè)形象的損害程度。而達到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當符合以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；按本文件要求的風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于的低風(fēng)險。風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；按本文件要求風(fēng)險評估準則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為至之間的一般性風(fēng)險。風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面：風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；應(yīng)指派一名負責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。風(fēng)險和機遇的評審辦公室應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度；對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風(fēng)險和機遇評審的策劃風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當以下情況是，應(yīng)當適當增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：與管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；發(fā)生重大質(zhì)量事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時；其他情況需要時。風(fēng)險和機遇評審的實施實施前的準備識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分析。