私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管協(xié)議書

PAGEPAGE1私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管協(xié)議書本私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽署：甲方（委托方）：____________________地址：______________________________乙方（受托方）：____________________地址：______________________________鑒于：1.甲方是一家專業(yè)從事私募股權(quán)投資的基金管理公司，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)；2.乙方是一家具備合法資質(zhì)的銀行，擁有良好的信譽(yù)和專業(yè)的賬戶監(jiān)管能力；3.甲方擬將其管理的私募股權(quán)基金的資金存放在乙方處，并委托乙方對賬戶進(jìn)行監(jiān)管，以確保資金的安全和合規(guī)使用。根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方監(jiān)管私募股權(quán)基金賬戶事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、賬戶監(jiān)管1.甲方在乙方開設(shè)專門的私募股權(quán)基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”），用于存放和管理甲方的私募股權(quán)基金資金。2.乙方根據(jù)甲方的委托，對基金賬戶進(jìn)行監(jiān)管，確保賬戶內(nèi)資金的安全和合規(guī)使用。3.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定和要求，提供必要的文件和資料，以便乙方進(jìn)行賬戶監(jiān)管。二、賬戶操作1.甲方有權(quán)根據(jù)基金的投資計(jì)劃和決策，對基金賬戶進(jìn)行必要的操作，包括但不限于資金的轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、投資、贖回等。2.甲方在進(jìn)行賬戶操作時(shí)，應(yīng)遵守乙方的相關(guān)規(guī)定和要求，確保操作的合規(guī)性和安全性。3.乙方有權(quán)對甲方的賬戶操作進(jìn)行審核和監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)或可疑操作，乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)說明和文件，并有權(quán)暫?；蚪K止甲方的賬戶操作。三、賬戶報(bào)告1.乙方應(yīng)定期向甲方提供基金賬戶的監(jiān)管報(bào)告，包括賬戶余額、賬戶操作情況、賬戶監(jiān)管情況等。2.甲方有權(quán)隨時(shí)查詢基金賬戶的余額和操作記錄，乙方應(yīng)提供必要的信息和協(xié)助。四、保密條款1.甲乙雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和基金賬戶的相關(guān)信息保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露。2.甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，確?；鹳~戶的信息安全和保密。五、違約責(zé)任1.如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方違反賬戶監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.如甲乙雙方在本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，除非雙方另有約定或提前終止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________代表（簽名）：____________________日期：____________________________乙方（蓋章）：____________________代表（簽名）：____________________日期：____________________________2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管協(xié)議書目錄一、前言二、定義和術(shù)語三、賬戶監(jiān)管四、賬戶操作五、賬戶報(bào)告六、保密條款七、違約責(zé)任八、爭議解決九、其他條款十、附件前言本協(xié)議由以下雙方于______年______月______日簽署：甲方（委托方）：____________________地址：______________________________乙方（受托方）：____________________地址：______________________________鑒于：1.甲方是一家專業(yè)從事私募股權(quán)投資的基金管理公司，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)；2.乙方是一家具備合法資質(zhì)的銀行，擁有良好的信譽(yù)和專業(yè)的賬戶監(jiān)管能力；3.甲方擬將其管理的私募股權(quán)基金的資金存放在乙方處，并委托乙方對賬戶進(jìn)行監(jiān)管，以確保資金的安全和合規(guī)使用。根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方監(jiān)管私募股權(quán)基金賬戶事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義和術(shù)語1."私募股權(quán)基金"指由甲方管理的，專門投資于非上市企業(yè)的股權(quán)投資基金。2."基金賬戶"指甲方在乙方開設(shè)的，用于存放和管理私募股權(quán)基金資金的賬戶。3."賬戶監(jiān)管"指甲方委托乙方對基金賬戶進(jìn)行的管理和監(jiān)督。二、賬戶監(jiān)管1.甲方在乙方開設(shè)專門的私募股權(quán)基金賬戶，用于存放和管理甲方的私募股權(quán)基金資金。2.乙方根據(jù)甲方的委托，對基金賬戶進(jìn)行監(jiān)管，確保賬戶內(nèi)資金的安全和合規(guī)使用。3.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定和要求，提供必要的文件和資料，以便乙方進(jìn)行賬戶監(jiān)管。三、賬戶操作1.甲方有權(quán)根據(jù)基金的投資計(jì)劃和決策，對基金賬戶進(jìn)行必要的操作，包括但不限于資金的轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、投資、贖回等。2.甲方在進(jìn)行賬戶操作時(shí)，應(yīng)遵守乙方的相關(guān)規(guī)定和要求，確保操作的合規(guī)性和安全性。3.乙方有權(quán)對甲方的賬戶操作進(jìn)行審核和監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)或可疑操作，乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)說明和文件，并有權(quán)暫?；蚪K止甲方的賬戶操作。四、賬戶報(bào)告1.乙方應(yīng)定期向甲方提供基金賬戶的監(jiān)管報(bào)告，包括賬戶余額、賬戶操作情況、賬戶監(jiān)管情況等。2.甲方有權(quán)隨時(shí)查詢基金賬戶的余額和操作記錄，乙方應(yīng)提供必要的信息和協(xié)助。五、保密條款1.甲乙雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和基金賬戶的相關(guān)信息保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露。2.甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，確?；鹳~戶的信息安全和保密。六、違約責(zé)任1.如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方違反賬戶監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.如甲乙雙方在本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，除非雙方另有約定或提前終止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。九、附件以下文件為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力：1.私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管操作手冊2.私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管報(bào)告模板甲方（蓋章）：____________________代表（簽名）：____________________日期：____________________________乙方（蓋章）：____________________代表（簽名）：____________________日期：____________________________附件列表：1.私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管操作手冊2.私募股權(quán)基金賬戶監(jiān)管報(bào)告模板法律名詞及解釋：1.合同法：指規(guī)范合同訂立的法律法規(guī)，包括合同的成立、生效、履行、變更、解除和終止等方面的規(guī)定。2.證券投資基金法：指規(guī)范證券投資基金的設(shè)立、運(yùn)作、監(jiān)督管理等方面的法律法規(guī)。3.銀行業(yè)監(jiān)督管理法：指規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理等方面的法律法規(guī)。4.保密條款：指合同中雙方對特定信息保密的約定。5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。6.爭議解決：指合同當(dāng)事人就合同履行過程中產(chǎn)生的爭議通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的相關(guān)問題及注意事項(xiàng)：1.賬戶監(jiān)管操作的準(zhǔn)確性：確保賬戶操作的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，避免操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。2.信息安全和保密：加強(qiáng)信息安全管理，防止信息泄露和未經(jīng)授權(quán)的訪問。3.合規(guī)性要求：遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保賬戶操作的合規(guī)性。4.監(jiān)管報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性：確保監(jiān)管報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，以便甲方及時(shí)了解賬戶情況。5.爭議解決的效率：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極配合，爭取高效解決問題，避免長時(shí)間拖延。解決辦法：1.建立完善的賬戶操作流程和內(nèi)部控制機(jī)制，確保賬戶操作的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.加強(qiáng)信息安全管理，采取加密、訪問控制等技術(shù)手段，保護(hù)賬戶信息安全。3.定期進(jìn)行合規(guī)性檢查和內(nèi)部審計(jì)，確保賬戶操作的合規(guī)性。4.設(shè)立專門的賬戶監(jiān)管團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管報(bào)告的編制和提供，確保報(bào)告的準(zhǔn)