兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度范文（二篇）

第頁(yè)共頁(yè)兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度范文體系一：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度一、目的和范圍為了規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，本制度適用于企業(yè)的全體員工。二、風(fēng)險(xiǎn)分類根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和重要程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為五個(gè)等級(jí)：嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分級(jí)1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和指標(biāo)：公司將根據(jù)具體的業(yè)務(wù)活動(dòng)和情況，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和指標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為相應(yīng)的等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)的管控措施和責(zé)任。四、風(fēng)險(xiǎn)管控措施1.嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行緊急處理，立即采取行動(dòng)防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門和上級(jí)主管。同時(shí)制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行演練和調(diào)整。2.重大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案，并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。3.較大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行常規(guī)管控，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。4.一般風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常管理，制定相應(yīng)的日常風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。5.較小風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)較小風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一般管理，制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：公司將建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，通過(guò)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：公司將建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，要求各部門和崗位定期上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，包括風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、原因、控制措施等內(nèi)容。六、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和提升為了提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力，公司將組織相關(guān)的培訓(xùn)和研討會(huì)，提供風(fēng)險(xiǎn)管理的教育資源，使員工能夠了解和掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識(shí)和技能。七、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)和優(yōu)化根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和報(bào)告情況，公司將不斷改進(jìn)和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，提高管控措施的有效性和適應(yīng)性。體系二：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度一、制度目的本制度旨在規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控制度，提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力。二、風(fēng)險(xiǎn)分類根據(jù)可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為五個(gè)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)和極低風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：企業(yè)將建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，包括定期分析和評(píng)估業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分級(jí)，根據(jù)可能性和影響程度確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。四、風(fēng)險(xiǎn)管控措施1.高風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控，制定相應(yīng)的控制措施和應(yīng)急預(yù)案，并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。2.中風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行常規(guī)管控，制定相應(yīng)的控制措施和應(yīng)急預(yù)案，并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常管理，制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)急預(yù)案，并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。4.低風(fēng)險(xiǎn)和極低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)和極低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一般管理，制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)急預(yù)案，并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標(biāo)。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：企業(yè)將建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，通過(guò)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)和信息分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：各部門和崗位要定期上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和原因、控制措施的執(zhí)行情況等內(nèi)容。六、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和提升公司將組織相關(guān)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力，使其掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)和技能。七、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)和優(yōu)化企業(yè)將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，改進(jìn)和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控制度，提高管控措施的有效性和適應(yīng)性。八、監(jiān)督和考核上級(jí)主管部門和內(nèi)部審計(jì)部門將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控情況進(jìn)行監(jiān)督和考核，對(duì)存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)需要改進(jìn)的方面提出整改要求。以上是兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的范文，用于參考和借鑒。根據(jù)實(shí)際情況和需求，可以對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改，以滿足企業(yè)的具體要求。兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度范文（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度模版一、引言風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中無(wú)法避免的，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度是指企業(yè)依據(jù)不同類型和重要程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的管控措施，以達(dá)到有效降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響的目的。本文將介紹兩個(gè)體系的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度模版。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度模版一1.定義風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型和重要程度，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類并制定相應(yīng)的管控措施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)定期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)，確定企業(yè)需要面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分。2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的變化和新風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。3.制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)規(guī)則3.1風(fēng)險(xiǎn)分類根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和來(lái)源，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)等。3.3風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別對(duì)應(yīng)措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同，制定相應(yīng)的管控措施，如高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取緊急措施、中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取常規(guī)措施、低風(fēng)險(xiǎn)可以采取預(yù)防措施等。4.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)收集和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)信息，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，將重點(diǎn)放在高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的管控上，中低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的管控采取常規(guī)措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)估對(duì)已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化措施，確保其有效性。5.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制定風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的頻率和內(nèi)容，定期向上級(jí)管理部門和決策者匯報(bào)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)情況和控制措施的效果。三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度模版二1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類根據(jù)企業(yè)所涉及的行業(yè)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)管控措施根據(jù)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的管控措施。例如，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或轉(zhuǎn)移措施，對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制或降低措施，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防或監(jiān)控措施。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案制定針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案，確保在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)。6.風(fēng)險(xiǎn)信息共享與傳遞建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享和傳遞機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)信息能夠及時(shí)傳遞給相關(guān)部門和人員。7.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)和能力，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的持續(xù)改進(jìn)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率。9.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制定風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度，定期匯報(bào)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)情況和控制措施的效果，保持上級(jí)管理部門的知情權(quán)。10.風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和檢查建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和檢查機(jī)制，定期檢查和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效實(shí)施。結(jié)束語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度是企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具