2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

單選題（共30題）

1、如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例

為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】D

2、在我國，中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申

請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一

個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。

A.II、N

B.I、HI、IV

C.I、II、山、IV

D.II、HI、IV

【答案】A

5、（2020年真題）普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列

與先決條件有關(guān)說法正確的是（）

A.I、IkIII、IV

B.1、川、IV

C.I、II.Ill

D.II、IV

【答案】C

6、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】A

7、中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立，當(dāng)年機(jī)構(gòu)類會員達(dá)到170家。

A.1991

B.1990

C.1989

D.2008

【答案】A

8、我國金融衍生工具市場分為（）。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

9、壓力測試的原則不包括（）。

A.實(shí)踐性原則

B.審慎性原則

C.前瞻性原則

D.合理性原則

【答案】D

10、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

【答案】C

11、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指

（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在

銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注

冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.37

B.28

C.25

D.210

【答案】D

12、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式

期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

【答案】B

13、根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.I、II、山、IV

B.I、IkIII

C.I、III、IV

D.i、n、iv

【答案】A

14、下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）

A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股

C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道

【答案】D

15、以下關(guān)于歐洲債券的發(fā)行，說法正確的有（）。

A.I、II、III

B.I、II

C.II.III

D.I、II、山、IV

【答案】C

16、下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。

A.II、HI、IV

B.［、II.III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】C

17、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個工作日內(nèi)，報

注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.I、II、III

B.I、in、iv

C.I、II、IV

D.n、ni、iv

【答案】c

18、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

c.II、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】D

19、下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法錯誤的

有（）。

A.①③

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】C

20、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請退市。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

21、以下（）屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

22、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股

票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名

義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所進(jìn)行的必要調(diào)整。

A.轉(zhuǎn)換價格修正

B.轉(zhuǎn)換價格調(diào)整

C.轉(zhuǎn)換價格更改

D.轉(zhuǎn)換價格變更

【答案】A

23、為了更好地理解債券的收益率，我們引進(jìn)收益率曲線這個概念。收益率曲

線的基本類型有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

24、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則轉(zhuǎn)換比例

為（）。

A.20

B.50

C.80

D.100

【答案】B

25、（2019年真題）證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易

或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】B

26、（2021年真題）現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（??）在場外金融衍生品交易市場的

缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。

A.信用衍生品市場對沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對手機(jī)制

D.凈額結(jié)算機(jī)制

【答案】C

27、下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（）。

A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市

交易形式?jīng)Q定權(quán)

【答案】A

28、市場的流動性不由以下哪項(xiàng)維度因素決定（）。

A.彈性

B.深度

C.適宜性

D.即時性

【答案】C

29、傳統(tǒng)