能源管理體系內(nèi)部審核資料 實際案例

能源管理體系內(nèi)部審核資料實際案例內(nèi)部審核資料目錄1.能源管理體系內(nèi)審年度計劃2.內(nèi)部審核實施計劃3.內(nèi)審檢查記錄表4.ISO50001-2018能源管理體系查檢表5.內(nèi)審不合格報告單6.內(nèi)部審核報告7.糾正與預(yù)防措施實施表8.能源管理體系運(yùn)行情況報告能源管理體系內(nèi)審年度計劃一、目的：驗證能源管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實施和改進(jìn)。二、審核范圍：三、內(nèi)審依據(jù)：3.1ISO50001：2018標(biāo)準(zhǔn)3.2手冊、程序文件3.3作業(yè)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)3.4國家的法律法規(guī)四、內(nèi)審的方式集中審核方式五、內(nèi)審時間安排(預(yù)計)六、內(nèi)審組長：

XXXX組員：

XXXXXXXXXXXXXXXXXXX七、現(xiàn)場審核計劃計劃于內(nèi)審前10天發(fā)至各被審核單位起草：

XXXX

時間：

20-2-18審核：

XXXX

時間：

20-2-18批準(zhǔn)：

XXXXX

時間：

20-2-18內(nèi)部審核實施計劃版號：A/01、目的驗證能源管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實施和改進(jìn)。2、內(nèi)審范圍3、內(nèi)審依據(jù)3.1ISO5000-2018標(biāo)準(zhǔn)3.2手冊，程序文件3.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，工藝操作規(guī)程，管理規(guī)定3.4國家法律法規(guī)4、審核組長：XXXXX組員：XXXXX5、審核時間：2020年2月20日-22日6、具體審核安排審核日期受審核部門涉及過程代號備注2020年2月20日-22日管理層綜合部品管部生產(chǎn)部技術(shù)工程部En4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/6.4/6.5/6.6/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/8.3/9.1/9.1.2/9.2/9.3/10.1/10.2計劃：XXXXX日期：2020年2月18日批準(zhǔn)：XXXXX日期：2020年2月18日ISO50001：2018能源管理體系查檢表序號標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容查檢記錄部門稽核結(jié)果14.1理解組織及其環(huán)境是否對組織及其內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行識別和評價；對公司外部和內(nèi)部因素分析，內(nèi)外部因素有原材料價格、法律法規(guī)變更、薪資、水電油價格等管理層符合4.2理解員工和其他相關(guān)方的期望；是否對員工相關(guān)方的期望進(jìn)行識別和評價；相關(guān)方有政府機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、員工和其它服務(wù)提供商，有相關(guān)方的能源文件化信息；提供2019年法律法規(guī)清單識別清單，共82項4.3確定能源管理體系范圍是否確認(rèn)了能源管理體系的范圍；能源管理體系明確了管理范圍，具體詳見ZC-En-2019En管理手冊描述。4.4能源管理體系是否建立并實施了能源管理體系；見文件清單5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者承諾提供能源管理體系建立、實施、保持和不斷改進(jìn)所需的資源?領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾：具體詳見ZC-En-2019En管理手冊描述。5.2能源方針是否是否確立能源方針，并實踐和保持能源方針，確定目標(biāo)、指標(biāo)？能源方針：安全、健康、綠色、守法、創(chuàng)新；公司制定了能源管理體系方針，并通過場所公示及培訓(xùn)、傳遞等方式進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通。查歐初群對此清楚掌握5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限是否任命管理者代表和批準(zhǔn)組建能源管理團(tuán)隊，明確職責(zé)權(quán)限?公司任命了任楓鋒為管理者代表，建立了能源管理團(tuán)隊，明確了職責(zé)，具體詳見ZC-En-2019En管理手冊描述。6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施是否根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方的需求和期望識別結(jié)果，識別出相應(yīng)的能源風(fēng)險和機(jī)遇，并制定相關(guān)措施；通過月度及年度會議對公司的風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行識別，并制定了相關(guān)措施。6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃是否制定了相應(yīng)的能源目標(biāo)，并策劃了對應(yīng)的實施方案總經(jīng)理主持，管理者代表組織，按要求策劃和實施了能源管理體系。7.1資源是否提供了相應(yīng)的人力、基礎(chǔ)設(shè)施、資金支持？公司確定了組織結(jié)構(gòu)，各職能部門的職能分配表，并規(guī)定了各級各崗位人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并在公司內(nèi)對各級員工進(jìn)行了必要的傳達(dá)，同時制定了《崗位說明書》等。

注：具體詳見ZC-En-2019En管理手冊描述。9.3管理評審是否定期主持管理評審，明確體系改進(jìn)方向并實施？見2020年管理評審計劃，改進(jìn)見能源管理評審報告。25.2能源方針是否建立適合的能源方針，并滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的八項要求？能源方針：安全、健康、綠色、守法、創(chuàng)新；綜合部符合能源方針是否定期評審和更新？有進(jìn)行評審是否形成文件，并在組織內(nèi)部各個層面進(jìn)行溝通傳達(dá)？見文件收發(fā)文清單35.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限管理者代表是否滿足行政和技術(shù)要求？是否明確能源管理團(tuán)隊，指定相關(guān)人員，并由相應(yīng)的管理層授權(quán)，共同開展能源管理活動？查公司制定了《崗位說明書》，有對管理者代表進(jìn)行規(guī)定，查培訓(xùn)考核合格；制定了組織架構(gòu)，規(guī)定了對應(yīng)的權(quán)責(zé)及流程。綜合部符合是否向最高管理者報告能源績效和管理體系績效？見每月《能源目標(biāo)分解及完成》情況統(tǒng)計匯報、《能源評審報告》及《管理評審報告》是否策劃有效的能源管理活動，制定相關(guān)工作要求，確保能源方針的落實、能源管理活動及體系開展的有效性？ZC-EnP-03-《能源運(yùn)行控制程序》規(guī)定了能源管理目管理內(nèi)容及要求；ZC-EnP-01-能源評審管理程序?qū)δ茉丛u審內(nèi)容及要求進(jìn)行了規(guī)定。通過從上到下方針宣貫及管理文件、技術(shù)文件的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)確保各項能源管理方針落實、能源管理活動及體系開展的有效性。46.2目標(biāo)，能源指標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃是否建立能源目標(biāo)、指標(biāo)體系，并全面覆蓋，與方針保持一致并滿足法律法規(guī)和其他要求？是否建立能源管理實施方案，并管理職責(zé)、方法、時間進(jìn)度明確，確定驗證方法？通過對體系運(yùn)行期間能源使用情況進(jìn)行評審，確定了下個運(yùn)行期間的能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)及目標(biāo)指標(biāo)要求，具體內(nèi)容見能源評審報告。根據(jù)公司目標(biāo)，將目標(biāo)對各部門進(jìn)行了分解，實現(xiàn)了全覆蓋，各項目標(biāo)、指標(biāo)與方針保持一致，并滿足法規(guī)等要求。通過每月的能源各項指標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，具體見每月能源目標(biāo)分解及完成情況統(tǒng)計表，從中可以看出2019年8月至2020年1月各項目標(biāo)均完成。綜合部符合57.2能力是否識別主要能源使用與體系運(yùn)行控制的培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計劃？見培訓(xùn)計劃；綜合部不符合是否按計劃組織開展相關(guān)培訓(xùn)并保持記錄？見培訓(xùn)記錄；查2020年3月份一位新進(jìn)員工未進(jìn)行能源相關(guān)培訓(xùn)7.3意識是否通過培訓(xùn)提高人員能力意識？見培訓(xùn)評價；67.4溝通是否建立關(guān)于能源績效、能源管理體系運(yùn)行的內(nèi)部溝通程序文件和機(jī)制？提供ZC-QEP-03《信息交流控制程序》，對公司內(nèi)外部溝通進(jìn)行了規(guī)定，溝通方式包括電話、會議、郵件、座談交流、微信平臺等綜合部符合內(nèi)部溝通程序機(jī)制運(yùn)行是否暢通，員工提出的改進(jìn)建議是否能夠得到評估以及采納實施？與外界的交流，是否形成方法并實施？78.3采購采購決策中是否考慮對能源績效的評價要求?查設(shè)備采購合同中體現(xiàn)了體現(xiàn)能效要求，設(shè)備驗收也做了要求；電器配件同樣要求；提供有原料采購合同及驗收記錄，提供合格供方名錄及評價表。綜合部符合采購能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時，對供應(yīng)商評價過程是否考慮能源績效的要求?在能源采購中，應(yīng)制定各類能源產(chǎn)品的采購規(guī)范，確立能源采購方式、渠道和流程，準(zhǔn)確計量能源數(shù)量和檢驗?zāi)茉促|(zhì)量，并形成記錄?89.1.2法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價是否建立獲得節(jié)能法律法規(guī)的渠道？查《EP-01-R04-合規(guī)性評價報告》，《能源法律法規(guī)清單》，共識別82項綜合部符合節(jié)能法律、法規(guī)等識別是否全面？是否確定準(zhǔn)則和方法，以確保將法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用于能源管理活動中？是否定期評審和更新適用的法律法規(guī)及其他要求？99.1能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析和評價是否按GB17167標(biāo)準(zhǔn)要求對能源使用配備能源計量器具?查正馳能源計量器具清單，共配備28pcs；查現(xiàn)場電表有做校驗；每月對產(chǎn)品質(zhì)量合格率、能源目標(biāo)分解及完成情況改最新、每月水電氣能源月報進(jìn)行了統(tǒng)計綜合部符合計量器具是否定期校驗，且具有相關(guān)記錄?對能源利用過程的運(yùn)行參數(shù)進(jìn)行日常性的監(jiān)測?采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計報表，保證數(shù)據(jù)的可追溯性?定期對重點用能設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測，并提供監(jiān)測報告?106.4能源績效參數(shù)是否識別能源績效參數(shù)，能夠監(jiān)視測量能源績效？提供2019年7月30日及2020年2月25日編制的兩份《能源評審報告》，確定了2019年8月以后及2020年年度能源績效參數(shù)，確定參數(shù)能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，具體內(nèi)容見《能源評審報告》；生產(chǎn)部符合績效參數(shù)設(shè)立、更新的方法是否形成記錄并進(jìn)行定期的評審？是否定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄？116.5能源基準(zhǔn)確立了三級能源基準(zhǔn)，并記錄？提供2019年7月30日及2020年2月25日編制的兩份《能源評審報告》，確定了2019年8月以后及2020年年度三級能源基準(zhǔn)（公司級、部門級、崗位級），查看2020年度《能源評審報告》中對能源基準(zhǔn)的調(diào)整為：電單耗0.64，產(chǎn)品單耗0.079；確定參數(shù)能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，具體內(nèi)容見《能源評審報告》生產(chǎn)部符合是否定期或適時調(diào)整能源基準(zhǔn)，使其與企業(yè)現(xiàn)行的狀態(tài)相適應(yīng)？128.1運(yùn)行的策劃和控制建立主要能源使用的有效運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則？是否根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程？準(zhǔn)則是否傳達(dá)至相關(guān)組織及工作人員？138.2設(shè)計是否考慮能源績效改進(jìn)的機(jī)會及運(yùn)行控制的需要?是否按規(guī)定進(jìn)行節(jié)能評估和審查?能源績效評價的結(jié)果是否納入項目設(shè)計規(guī)范和采購活動?147.5文件化信息是否建立能源管理手冊？程序文件?作業(yè)指導(dǎo)書?見文件清單、收發(fā)文登記；現(xiàn)場查文件8份，其中1份行車操作指引未加蓋受控章；品管部不符合文件的發(fā)布、評審、更新、處置、借閱（打?。┑扔泻圹E、有授權(quán)?文件的狀態(tài)管理：現(xiàn)行文件處于有效狀態(tài)、更改及作廢文件易于辨識？有效文件發(fā)放至相關(guān)使用部門？159.2能源管理體系的內(nèi)部審核是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核范圍是否明確、編制內(nèi)部審核計劃、明確方案，職責(zé)分配明確？見2020年能源內(nèi)審計劃、計劃明確規(guī)定了審核范圍，日期，小組職能等。品管部符合169.3管理評審1710.1不符合與糾正措施內(nèi)審不合格報告單版號：A/0共2

項第1項受審部門綜合部陪同人員XX審核依據(jù)R標(biāo)準(zhǔn)，條款

7.2能力

□程序，條款號□手冊、條款號

□其它嚴(yán)重程序□嚴(yán)重□∨一般不合格事實描述：查未按要求對2020年2月份一位新進(jìn)員工進(jìn)行能源相關(guān)培訓(xùn)審核員(簽字)

XXX

受審部門代表(簽字)：XXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日不合格原因及糾正或預(yù)防措施計劃(由受審方填報)：該員工為單獨(dú)入職，計劃與下一批新進(jìn)員工共同進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)于2月21日完成制訂人(簽字)

XXXX

管理者代表(簽字)XXXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日糾正措施效果驗證經(jīng)過培訓(xùn)考核，該員工符合相關(guān)規(guī)定要求，可以上崗。審核員(簽字)

XXXX

日期：2020年02月21日內(nèi)審不合格報告單版號：A/0共2

項第2項受審部門品管部陪同人員王振中審核依據(jù)R標(biāo)準(zhǔn)，條款

7.5文件化信息

□程序，條款號□手冊、條款號

□其它嚴(yán)重程序□嚴(yán)重□∨一般不合格事實描述：查現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一份行車操作指引未加蓋受控章審核員(簽字)

XXXX

受審部門代表(簽字)：XXXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日不合格原因及糾正或預(yù)防措施計劃(由受審方填報)：該文件未員工私自打印替換原文件，原文件損毀。已將該文件進(jìn)行校對，該文件為最新版本，加蓋受控章；培訓(xùn)該員工不得私自打印替換，需到DCC管理員處申請更換。制訂人(簽字)

XXXXX

管理者代表(簽字)XXXXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日糾正措施效果驗證經(jīng)過培訓(xùn)考核，該員工清楚掌握相關(guān)規(guī)定要求。審核員(簽字)

XXXXX

日期：2020年02月21日內(nèi)部審核報告版號：A/01、由XX為審核組長，共2人組成審核組，于2020年2月20-22日為期3天，對本組織的能源管理體系實施了現(xiàn)場審核。2、審核涉及范圍：a、產(chǎn)品：PP、ABS材料電池殼體b、現(xiàn)場:XXXXXX塑業(yè)有限公司3、審核依據(jù)文件：RISO50001-2018標(biāo)準(zhǔn)R程序文件R能源管理手冊□其他文件4、審核涉及的部門和主要人員：部門姓名職務(wù)管理層綜合部生產(chǎn)部品管部技術(shù)工程部5、審核概況審核組在審核期間對涉及的5個部門進(jìn)行了審核，抽樣檢查了能源管理體系各過程覆蓋的相關(guān)要素，發(fā)現(xiàn)不合格事實2項，共開出不合格報告2個，其中嚴(yán)重不合格0個，一般不合格2個。6、基本評價a)文件化能源體系建立的符合情況：R符合□基本符合□不符合b)能源體系的實施和運(yùn)行情況：R有效□基本有效□存在嚴(yán)重問題c)能源采購、轉(zhuǎn)換、使用情況是否符合要求：R符合□基本符合□不符合7、對存在問題的整改要求：a)審核組建議對審核中發(fā)現(xiàn)的問題在15天內(nèi)整改完成。b)驗證和確認(rèn)方式：R文件資料驗證R現(xiàn)場驗證8、審核結(jié)論：R符合要求，通過現(xiàn)場審核□基本符合要求，確認(rèn)后通過現(xiàn)場審核□存在問題，應(yīng)進(jìn)一步采取糾正措施□不符合要求9、簽字和批準(zhǔn)：審核組長

XXXXX審核員

XXXXX批準(zhǔn)人

XXXXX報告日期：2020年2月22日糾正與預(yù)防措施實施表版號：A/0項目名稱表號責(zé)任部門責(zé)任部門負(fù)責(zé)人不合格及潛在不合格事實：負(fù)責(zé)人：年月日不合格原因及糾正或預(yù)防措施計劃：編制人：批準(zhǔn)人：年月日措施實施情況：實施人：年月日措施效果驗證：驗證人：年月日能源管理體系運(yùn)行情況報告審核時間：2020年2月20日-22日一、審核目的檢查評價公司能源管理體系運(yùn)行的符合性和有效性，為公司能源管理體系的初次認(rèn)證作準(zhǔn)備。二、審核范圍公司能源管理體系涉及的所有部門及所屬的相關(guān)場所、人員、活動、設(shè)施。三、審核依據(jù)1、ISO50001：2018標(biāo)準(zhǔn)2、公司“能源管理體系手冊”和相應(yīng)的程序文件匯編。3、有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。四、審核人員組長：XXXX組員：XXXX五、審核綜述本次審核于2020年2月20上午由審核組長XXXXX帶隊，一行2人，依據(jù)公司“能源管理體系手冊”體系要素和相應(yīng)的制度文件匯編分別進(jìn)行，共審核檢查了公司與能源管理體系有關(guān)的管理層、綜合部、生產(chǎn)部、技術(shù)工程部、設(shè)備科、品管部等職能部門及各崗位和人員的工作情況。審核中肯定了各部門、崗位在體系運(yùn)行中的成績，指出了存在的問題和明確的改進(jìn)要求。1.體系運(yùn)行效果評價本次審核通過交談、查閱相關(guān)文件、資料和記錄等方式審核檢查，審核組認(rèn)為，公司能源管理體系文件發(fā)布以來，公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門和所有管理崗位人員比較重視能源管理體系運(yùn)行工作，能夠通過多種形式開展教育活動，宣傳公司的能源方針和目標(biāo)，對能源管理相關(guān)人員進(jìn)行了能源管理體系的標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊、程序文件及管理文件和要求的培訓(xùn)，按照能源管理體系文件的規(guī)定，各部門和各崗位進(jìn)一步明確了各自的管理職責(zé)，調(diào)整充實和完善各級職能部門和崗位的責(zé)任制和管理目標(biāo)，在原有生產(chǎn)技術(shù)、文明生產(chǎn)和成本資金管理工作的基礎(chǔ)上，并初步將能源管理體系的各項要求，逐步融入到生產(chǎn)策劃、資源配置、管理活動之中，各級人員關(guān)注能源使用和社會要求，滿足法律法規(guī)要求，持續(xù)改進(jìn)能源管理業(yè)績的意識有了一定的提高，能源管理體系正在按體系文件規(guī)定建立并得到較好的實施，產(chǎn)品質(zhì)量、生