佳達(dá)供應(yīng)鏈安全管理手冊

佳達(dá)供應(yīng)鏈安全管理手冊供應(yīng)鏈安全治理手冊文件編號BESTWAY-SMS.Ⅰ版本號A修改次數(shù)0總頁數(shù)49編制日期2012-2-1審核日期2012-2-1審批日期2012-2-1文件治理部門總經(jīng)理辦公室文件使用部門受控狀態(tài)2012-2-1公布無錫佳達(dá)國際貨運代理無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊頁次第1頁共49頁目錄手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼公司概況11.1前言21.2手冊治理21.3目的范疇21.4公布令31.5治理者代表任命書41.6供應(yīng)鏈安全治理方針52引用標(biāo)準(zhǔn)63術(shù)語和定義36-74.1總要求4.184.2供應(yīng)鏈安全治理方針制定4.28-94.3供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)、指標(biāo)4.3.3/4.3.4104.4供應(yīng)鏈安全治理方案4.3.510-114.5供應(yīng)鏈安全治理手冊4.4.4114.6供應(yīng)鏈安全組織機構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限4.4.111-124.7供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評判4.3.112-134.8法律法規(guī)及其他要求4.3.213-154.9能力、意識和培訓(xùn)4.4.215-174.10溝通4.4.317-194.11文件和數(shù)據(jù)操縱4.4.5204.12供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼的操縱4.4.620-294.13應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原4.4.729-314.14運行績效的監(jiān)視和測量操縱4.5.131-334.15供應(yīng)鏈安全治理體系評判的操縱4.5.233-344.16與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的失效、事件、不符合及糾正和預(yù)防措施的操縱4.5.334-384.17記錄操縱4.5.4384.18內(nèi)部審核4.5.5384.19治理評審及連續(xù)改進(jìn)4.639-41附：組織架構(gòu)圖4.4.144職能分配表4.4.145服務(wù)過程網(wǎng)絡(luò)圖4.4.646-49無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊頁次第2頁共49頁序號章節(jié)版本修改次數(shù)更換內(nèi)容審核/日期批準(zhǔn)/日期14.2.1A0新版編制無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第3頁共49頁無錫佳達(dá)國際貨運代理概況無錫佳達(dá)國際貨運代理公司(簡稱無錫佳達(dá))成立于2005年6月28日，屬上海東方國際物流集團(tuán)公司旗下上海佳達(dá)航空國際貨運代理參股投資的企業(yè)法人公司本公司經(jīng)營范疇：自營或代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；承辦海運、空運、快遞進(jìn)出口物資的國際運輸代理業(yè)務(wù)，包括：攬貨、訂艙、倉儲、中轉(zhuǎn)、集裝箱拼裝拆箱、結(jié)算運雜費、報關(guān)、報驗、保險及運輸咨詢服務(wù)。本公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，其下設(shè)有總經(jīng)理辦公室、財務(wù)部、市場營銷部、區(qū)外貨代〔下設(shè)區(qū)外貨代-報關(guān)報檢部、區(qū)外貨代-客服部、區(qū)外貨代-操作部〔設(shè)陸運部、倉儲部〕〕、出口加工區(qū)〔下設(shè)出口加工區(qū)-報關(guān)部、出口加工區(qū)-客服部〕以及機場業(yè)務(wù)部等部門。本公司依靠江蘇、上?？诎睹芗暮胶＞€、具有潛力的無錫進(jìn)出口貿(mào)易量和無錫新區(qū)對國際物流業(yè)務(wù)的需求，發(fā)揮各股東在專業(yè)技術(shù)人才、電腦信息治理、資金、網(wǎng)絡(luò)等整體優(yōu)勢和資源，以特色戰(zhàn)略開發(fā)服務(wù)產(chǎn)品、以佳達(dá)名牌戰(zhàn)略開拓國內(nèi)市場、以優(yōu)質(zhì)服務(wù)的樹立行業(yè)口碑，以創(chuàng)新的治理模式及人性化的企業(yè)文化，在〝誠信、雙贏〞的理念經(jīng)營下，公司將確立無錫市具有一流服務(wù)功能和品牌的物流企業(yè)形象。通訊地址：無錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)行創(chuàng)九路9號0510-85223788：214028wxbestway無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第4頁共49頁前言本公司?供應(yīng)鏈安全治理手冊?是依據(jù)ISO28000:2007標(biāo)準(zhǔn)?供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)范?的要求，依照公司的實際情形而制定的。本?手冊?闡述了公司的供應(yīng)鏈安全方針和治理體系策劃、實施、檢查和改進(jìn)的要求，概括公司供應(yīng)鏈過程的風(fēng)險識別、評判和操縱的要求。本?手冊?由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)組織編寫，治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)公布實施。公司全體職員必須做到治理到位、職責(zé)到位、措施到位、落實到位，確保對供應(yīng)鏈過程的風(fēng)險和威逼的操縱，確保供應(yīng)鏈安全治理體系有效運行并連續(xù)改進(jìn)。本?手冊?由治理者代表負(fù)責(zé)組織實施，總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)治理和說明。1.2手冊治理本?手冊?的發(fā)放：?手冊?分為〝受控〞和〝非受控〞兩種版本狀態(tài)。受控版本在封面上加蓋〝受控〞章，因需要提供給外部的為非受控版本，均按?文件操縱程序?的規(guī)定執(zhí)行。?手冊?使用期間如有修改建議，應(yīng)及時反饋到總經(jīng)理辦公室，確定進(jìn)行適當(dāng)修改。在內(nèi)審、治理評審時，對?手冊?的適應(yīng)性、有效性進(jìn)行評審，必要時對?手冊?予以修改。1.3目的、范疇1.3.1目的本?手冊?在于公司建立供應(yīng)鏈過程中風(fēng)險識別、風(fēng)險防范、增強抵御風(fēng)險能力，并建立連續(xù)改進(jìn)機制，完成公司的年度、中期和長期的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，提高公司的商業(yè)能力和信譽度。1.3.2適用范疇本?手冊?適用于公司的整個商業(yè)活動過程的風(fēng)險治理，策劃、實施、檢查及改進(jìn)，覆蓋了公司所應(yīng)操縱的搬運、裝卸、倉儲、分撥遞送等經(jīng)營活動的全部要求，也包括過程中的資金和信息等治理，適用于公司供應(yīng)鏈治理的整個活動。本?手冊?也用于第三方的供應(yīng)鏈安全的認(rèn)證審核,以說明符合本標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。外包過程：公司對供應(yīng)鏈過程中的部分設(shè)備設(shè)施愛護(hù)保養(yǎng)〔叉車、運貨車輛、閉路電視、貨梯、門徑系統(tǒng)〕、貨場保衛(wèi)、部分運輸遞送等的過程進(jìn)行外包，治理要求按照相關(guān)文件進(jìn)行操縱。1.3.3本手冊與質(zhì)量治理體系的關(guān)系是具有兼容性。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第5頁共49頁公布令無錫佳達(dá)國際貨運代理?供應(yīng)鏈安全治理手冊?符合ISO28000:2007標(biāo)準(zhǔn)——?供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)范?的要求。本?手冊?是公司整個服務(wù)運營活動中對供應(yīng)鏈安全風(fēng)險操縱的行為準(zhǔn)那么，適用公司相關(guān)各職能部門。本人批準(zhǔn)?供應(yīng)鏈安全治理手冊?自2021年2月1日實施。本人要求公司全體職員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、堅決貫徹并切實落實各項規(guī)定及要求；公司各職能部門嚴(yán)格履行職責(zé)，強制實施?供應(yīng)鏈安全治理手冊?，保證公司供應(yīng)鏈安全治理體系連續(xù)有效運行，以實現(xiàn)安全經(jīng)營的目標(biāo)。批準(zhǔn)人：丁紅明簽名：日期：2012-2-1無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第6頁共49頁治理者代表任命書為了貫徹執(zhí)行ISO28000:2007標(biāo)準(zhǔn)?供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)范?標(biāo)準(zhǔn)，加強對供應(yīng)鏈安全的風(fēng)險操縱，提高公司的風(fēng)險防備能力，確保公司供應(yīng)鏈安全治理體系有效實施和保持，特任命辦公室經(jīng)理涂芳女士為我公司的供應(yīng)鏈安全的治理者代表。治理者代表職責(zé)：1、組織對供應(yīng)鏈安全治理體系文件的編寫，并適時評判和修訂，確保文件的適宜性；2、組織對體系的貫徹實施并適時監(jiān)督檢查和改進(jìn)，確保治理體系的充分性和有效性；3、向最高治理者匯報供應(yīng)鏈安全治理體系的運行情形和業(yè)績，為對體系評審和改進(jìn)提供依據(jù)。4、負(fù)責(zé)體系運行有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。5、行使和履行公司總經(jīng)理規(guī)定的其他體系治理的職責(zé)和權(quán)限。公司各級人員必須服從治理者代表的領(lǐng)導(dǎo)，積極配合，共同履行供應(yīng)鏈安全治理的職責(zé)，以確保治理體系有效運行和連續(xù)改進(jìn)。批準(zhǔn)人：丁紅明簽名：日期：2012-2-1無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第7頁共49頁供應(yīng)鏈安全治理方針預(yù)防為主、技術(shù)領(lǐng)先連續(xù)改進(jìn)、誠信暢達(dá)運用ISO28000:2007標(biāo)準(zhǔn)體系，以預(yù)防性的思路和措施，操縱公司對物資在搬運裝卸、倉儲、物流等供應(yīng)鏈正常過程中存在的風(fēng)險負(fù)面因素，更進(jìn)一步提高公司在物流方面運行的可靠性，進(jìn)一步降低物資供應(yīng)鏈上的經(jīng)營成本，使得公司的物資在物流中更為順暢、按時和完好，傳遞的信息更加及時、準(zhǔn)確和保密，資金更加到位、正確和無誤的目的。批準(zhǔn)人：丁紅明簽名：日期：2012-2-1無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第8頁共49頁供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)N0.供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)供應(yīng)鏈安全治理指標(biāo)治理方案執(zhí)行部門完成時刻1物資完好送達(dá)率達(dá)99%重點區(qū)域的監(jiān)控覆蓋率達(dá)100%?監(jiān)控設(shè)施建設(shè)方案?總經(jīng)辦2021/12公司運送車輛交通事故低于6起/每年/區(qū)外貨代/運輸供方100%通過資信調(diào)查和評定/市場營銷部/車輛(包括外包)GPS覆蓋率100%?GPS定位跟蹤建設(shè)方案?總經(jīng)辦2021/1物資破舊率低于1%?！藏洆p指在航空、監(jiān)管倉儲以及運輸?shù)冗^程中發(fā)生的包裝損壞和物資破壞〕/區(qū)外貨代2減少因索賠造成的公司直截了當(dāng)經(jīng)濟缺失物資差錯率低于0.1%/區(qū)外貨代/倉庫盜搶事件為0?監(jiān)控設(shè)施建設(shè)方案?總經(jīng)辦2021/13提高職員安全意識職員的供應(yīng)鏈安全培訓(xùn)覆蓋率100%/總經(jīng)辦職員操作安全事故為0/區(qū)外貨代批準(zhǔn)人：丁紅明簽名：日期：2012-2-1無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第9頁共49頁2引用標(biāo)準(zhǔn)2.1ISO28004:2007?供應(yīng)鏈安全治理體系——ISO28000實施指南?2.2ISO28001:2007?供應(yīng)鏈安全治理體系——實現(xiàn)供應(yīng)鏈安全的最正確實踐指南——評估和打算?2.3ISO9001：2020?質(zhì)量治理體系要求?3術(shù)語和定義3.1本?手冊?采納ISO728000:2007?供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)范?、ISO28004:2007?供應(yīng)鏈安全治理體系—ISO28000實施指南?和ISO28001:2007?供應(yīng)鏈安全治理體系——實現(xiàn)供應(yīng)鏈安全的最正確實踐指南——評估和打算?中給出的術(shù)語和定義。3.2本?手冊?依照公司產(chǎn)品和服務(wù)項目特點，采納下述術(shù)語和定義：3.2.1供應(yīng)鏈從原材料采購一直到通過運輸將產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終顧客的一組過程和資源構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。注：供應(yīng)鏈可能包括賣主、生產(chǎn)商、物流商、外銷中心、配送者、批發(fā)商和其他到最終用戶的實體。3.2.2下游發(fā)生在物資到達(dá)組織的直截了當(dāng)作業(yè)操縱之后，供應(yīng)鏈中涉及的行為、過程和物資移動，包括但不僅限于保險、金融、數(shù)據(jù)治理、包裝、儲備和物資轉(zhuǎn)移。3.2.3上游發(fā)生在物資到達(dá)組織的直截了當(dāng)作業(yè)操縱之前，供應(yīng)鏈中涉及的行為、過程和物資移動，包括但不僅限于保險、金融、數(shù)據(jù)治理、包裝、儲備和物資轉(zhuǎn)移。3.2.4供應(yīng)鏈安全阻止了有意、未經(jīng)授權(quán)而對供應(yīng)鏈直截了當(dāng)或間接造成損害和破壞行為的狀態(tài)。3.2.5安全治理方針與安全相關(guān)過程操縱有關(guān)的、與組織的宗旨和法規(guī)要求保持一致的組織的總體意圖和方向。3.2.6安全治理目標(biāo)為滿足安全治理方針?biāo)_(dá)到的具體成效或要求的安全績效。注：這些具體成效直截了當(dāng)或間接與產(chǎn)品采購、生產(chǎn)或由總商提供給顧客或終端用戶的服務(wù)有關(guān)。3.2.7安全治理指標(biāo)為實現(xiàn)安全治理目標(biāo)所需規(guī)定的具體表現(xiàn)程度。3.2.8相關(guān)方關(guān)注組織的業(yè)績、成就或活動成效的個人或團(tuán)體。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第10頁共49頁注：例如包括顧客、股東、金融機構(gòu)、保險公司、法人團(tuán)體、監(jiān)管機構(gòu)、雇員、合同方、供應(yīng)商、勞工組織和一些社會團(tuán)體等。3.2.9供應(yīng)鏈設(shè)施工廠、機器、財產(chǎn)、建筑、汽車、輪船、港口設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施或與之相關(guān)的計量、服務(wù)的系統(tǒng)。注：此定義包括用于判定安全交付和安全治理的任何軟件。3.2.10安全治理方案實現(xiàn)安全治理目標(biāo)的手段。3.2.11供應(yīng)鏈風(fēng)險供應(yīng)鏈安全威逼發(fā)生的可能性和后果的組合。3.2.12供應(yīng)鏈威逼對相關(guān)方、設(shè)施、運行、供應(yīng)鏈、社會、經(jīng)濟或業(yè)務(wù)的連續(xù)性和完整性有可能有意的行為或潛在破壞的活動。3.2.13商業(yè)合伙人這些承包人、供應(yīng)商或服務(wù)提供商，它是與組織簽訂合同來關(guān)心組織完成其作為供應(yīng)鏈中一員的作用。3.2.14物資運輸單元公路貨運車輛、鐵路貨運車、物資集裝箱、公路槽車、鐵路槽車或輕便槽車。3.2.15運輸工具將物資從一個地點運送到另一地點的國際貿(mào)易的實體工具。例如：貨箱、貨盤、貨運槽車、物資、裝卸設(shè)備、卡車、船舶、飛機和軌道車。3.2.16供應(yīng)鏈中的組織進(jìn)行以下任一活動的實體：--在買方訂單規(guī)定的，某些環(huán)節(jié)跨過國際或地區(qū)邊界位置的制造、搬運、加工、裝載、加固、卸載或收貨；--在國際供應(yīng)鏈中以任何方式進(jìn)行物資運輸，不管那個供應(yīng)鏈中的任何時期是否跨過國界或經(jīng)濟邊界；--提供，治理或?qū)嵭斜缓ｊP(guān)人員或在商業(yè)實踐中使用的裝運信息的產(chǎn)生、分配或流轉(zhuǎn)。3.2.17安全敏銳信息；安全敏銳材料由供應(yīng)鏈安全過程所產(chǎn)生的或伴有的，包含有關(guān)安全過程，裝運或政府指令不得用于公眾場合而對某些期望激發(fā)安全事故的人有用的信息和材料。3.2.17世界海關(guān)組織WCO獨立的政府間的團(tuán)體，它的任務(wù)是增強海關(guān)接待功能和效率。3.2.18其他定義和術(shù)語(略)無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第11頁共49頁4供應(yīng)鏈安全治理體系4.1總要求4.1.1本公司從自身實際情形動身，按照ISO28000:2007?供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)范?標(biāo)準(zhǔn)要求，建立系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、文件化的供應(yīng)鏈安全治理體系〔按照界定其治理體系的范疇〕；4.1.2公司應(yīng)達(dá)到識別威逼、評判風(fēng)險，操縱和減輕風(fēng)險的后果，連續(xù)改進(jìn)體系的有效性；4.1.3針對公司所選擇的任何阻礙符合性要求的外包過程，確保對事實上施操縱；4.1.4以過程方法，實施PDCA循環(huán)的原那么，建立、實施、保持和連續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈安全治理體系。4.24.2安全方針4.6治理評審4.5檢查和糾正措施4.3安全風(fēng)險策劃和評判4.4實施和運行總要求安全治理體系4.2供應(yīng)鏈安全治理方針制定4.2.1公司應(yīng)有清晰定義的、文件化的并經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)鏈安全治理方針。4.2.2具體制定要求：1〕與公司總體經(jīng)營方針、戰(zhàn)略目標(biāo)及其他方針保持一致；與總體安全威逼和風(fēng)險治理框架一致；2〕適用于公司活動、過程及服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，及實際情形；3〕與組織的特性及受威逼的程度所采取的行動相適宜；4〕表達(dá)對連續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈安全治理體系有效性、預(yù)防事故和降低風(fēng)險作出的承諾；5〕表達(dá)對遵守相關(guān)法律法規(guī)及其他要求作出的承諾；6〕提供目標(biāo)、指標(biāo)制定和評審的框架；7〕供應(yīng)鏈安全治理方針應(yīng)由最高治理者批準(zhǔn)，并傳達(dá)到公司各部門，以便職員溝通、明白得和執(zhí)行；8〕也包括傳達(dá)到公司第三方的合同方或參觀人員，并適當(dāng)為相關(guān)方所獵??；并確保樹立與個人安全治理相關(guān)的責(zé)任和意識；無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第12頁共49頁9〕當(dāng)內(nèi)外部條件變化時〔如，組織的經(jīng)營范疇變更時〕應(yīng)對供應(yīng)鏈安全治理方針進(jìn)行評審，判定其適宜性，必要時進(jìn)行修訂。4.2.3公司供應(yīng)鏈安全治理方針為：預(yù)防為主；技術(shù)領(lǐng)先；連續(xù)改進(jìn)；誠信暢達(dá)方針涵義: 預(yù)防為主公司認(rèn)識到供應(yīng)鏈的安全保證不僅是公司自身權(quán)益的基礎(chǔ),更是對相關(guān)方利益的愛護(hù),對促進(jìn)社會安定、和諧的責(zé)任，為此，公司承諾：在組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理上確保對供應(yīng)鏈安全的職責(zé)明確，崗位落實；通過不斷提升人員的供應(yīng)鏈安全意識和倉儲安全技能，提高全體人員的應(yīng)對各類風(fēng)險的潛能。技術(shù)領(lǐng)先建立佳達(dá)FMS貨代治理系統(tǒng)、WMS倉儲治理系統(tǒng)及基于這兩大系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)上客戶查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)對公司供應(yīng)鏈治理的信息優(yōu)化。引進(jìn)易流GPS—物資運輸實時定位跟蹤，實現(xiàn)運輸全過程中對物資安全的有效動態(tài)跟蹤。引進(jìn)高科技技術(shù)監(jiān)視和報警系統(tǒng)，及時、準(zhǔn)確發(fā)覺可疑問題，增加雙預(yù)警、報警功能。具備先進(jìn)的倉儲治理程序，進(jìn)行制衡操縱，加強風(fēng)險動態(tài)識別與操縱，有效跟蹤、考核工作流程，及時發(fā)覺問題隱患，并予以排除，防意外貨損，提升抵御人為失誤風(fēng)險的能力。牢固的倉庫基礎(chǔ)設(shè)施以及防盜竊結(jié)構(gòu)，消滅薄弱環(huán)節(jié)，提高倉儲保管環(huán)境條件。建立與社會、公安聯(lián)防組織的協(xié)作措施和通道,公司認(rèn)真遵守并榜樣執(zhí)行適用的、現(xiàn)行的有關(guān)倉儲風(fēng)險治理的法律、法規(guī)和其他要求。連續(xù)改進(jìn)公司通過體系的建立、實施、保持和改進(jìn)，不斷完善和健全識別倉儲、運送風(fēng)險、操縱倉儲和運送風(fēng)險和處置倉儲和運送風(fēng)險，降低倉儲和運送風(fēng)險缺失的能力。誠信暢達(dá)公司加強在所有活動中對阻礙倉儲、運送安全的的威逼與薄弱環(huán)節(jié)識別，操縱安全風(fēng)險，確保在倉儲和運送工作中不顯現(xiàn)〝可控風(fēng)險〞帶來的重大貨損，使得公司的物資在物流中更為順暢、按時和完好，傳遞的信息更加及時、準(zhǔn)確和保密，資金更加到位、正確和無誤。4.3供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)、指標(biāo)4.3.1公司應(yīng)有具體的、文件化的、分相關(guān)層次的并經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)、指標(biāo)。4.3.2具體制定要求：1〕目標(biāo)、指標(biāo)是供應(yīng)鏈安全治理方針的展開，是公司實現(xiàn)減少風(fēng)險、提高商業(yè)能力、提高信譽的具體落實，并與供應(yīng)鏈安全治理方針〔包括對連續(xù)改進(jìn)的承諾〕保持一致；2〕滿足過程風(fēng)險操縱的需求：應(yīng)包含滿足經(jīng)營過程的操縱〔如風(fēng)險操縱目標(biāo)值、過程運作要求、合理的相關(guān)方要求，以及法律法規(guī)和安全規(guī)章的要求〕；3〕目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)分解到具體的層次和量化，是可測量的或者盡可能作出定量要求，使風(fēng)險預(yù)防、威逼無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第13頁共49頁和風(fēng)險治理水平得以保持并連續(xù)改進(jìn)；4〕表達(dá)其技術(shù)方案、財務(wù)及實施的可行性；5〕表達(dá)預(yù)防為主和連續(xù)改進(jìn)的機會；6〕供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)符合公司實際，具有可操作性，經(jīng)所規(guī)定時刻的努力，盡力能夠?qū)崿F(xiàn)；7〕供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)傳達(dá)全體職員，以便及時溝通、明白得和執(zhí)行；包括對公司第三方等人員的溝通；溝通形式：通過文件分發(fā)、會議和宣傳欄等方式；8〕公司體系歸口部門應(yīng)定期檢查和考核目標(biāo)、指標(biāo)執(zhí)行情形，進(jìn)行定期評審，以便修訂和改進(jìn)。批準(zhǔn)應(yīng)由最高治理者進(jìn)行；9〕當(dāng)供應(yīng)鏈安全治理方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案的進(jìn)度狀況以及其他外界因素〔包括市場、活動和生產(chǎn)服務(wù)發(fā)生變化等〕發(fā)生變更時，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)重新評審和修訂；批準(zhǔn)應(yīng)由最高治理者進(jìn)行；4.3.3供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)、指標(biāo)完成情形的檢查和考核1)公司辦負(fù)責(zé)組織各公司/部門對所屬職員進(jìn)行目標(biāo)和指標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體職員清晰公司及本部門的目標(biāo)和指標(biāo)，并付諸實施。2)公司辦負(fù)責(zé)公司各部門目標(biāo)、指標(biāo)完成情形的監(jiān)督檢查和考核。3)公司各部門負(fù)責(zé)本部門目標(biāo)、指標(biāo)完成情形的檢查和報告。4)對目標(biāo)和指標(biāo)實施中存在的問題，相關(guān)部門應(yīng)分析緣故、采取糾正和預(yù)防措施。4.4供應(yīng)鏈安全治理方案4.4.1公司應(yīng)制定具體的、文件化的、為進(jìn)一步實現(xiàn)供應(yīng)鏈安全目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的治理方案。4.4.2具體制定要求：1〕當(dāng)涉及需制定和落實相關(guān)的治理方案才能實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的情形，其相關(guān)部門應(yīng)建立、實施和保持相應(yīng)的治理方案〔優(yōu)先采納合理化的〕；2〕治理方案應(yīng)包括實施目的、要求、責(zé)任人員及權(quán)限配置、設(shè)備、技術(shù)手段、預(yù)箅經(jīng)費、后勤保證、完成時限/打算步驟等內(nèi)容；3〕治理方案由治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后形成文件，傳遞到實施和考核部門進(jìn)行溝通與落實；4〕治理方案的實施和有效性的驗證，以實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)為基礎(chǔ)；同時，可利用治理評審會進(jìn)行更新，確保其適宜性；4.5供應(yīng)鏈安全治理手冊4.5.1公司應(yīng)制定符合ISO28000:2007標(biāo)準(zhǔn)要求和適合于本公司的供應(yīng)鏈安全治理手冊，以描述公司對供應(yīng)鏈風(fēng)險操縱承諾及操縱思路。4.5.2具體制定要求：無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第14頁共49頁1〕供應(yīng)鏈安全治理手冊應(yīng)明確操縱風(fēng)險覆蓋的范疇，與風(fēng)險操縱相關(guān)過程之間的相互作用的表述；2〕標(biāo)準(zhǔn)所涉及的19個要素差不多操縱文件的程序或?qū)ζ湟茫匾募鍐位蛩饕龋?〕治理手冊由治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后形成文件下發(fā)到公司相關(guān)部門或現(xiàn)場；同時，確保全體職員清晰并執(zhí)行所規(guī)定的內(nèi)容；4〕治理手冊也包括適當(dāng)時為相關(guān)方所獵取〔非隱秘部分〕；5〕當(dāng)內(nèi)外部風(fēng)險過程、人員、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)、市場環(huán)境等條件變化時，應(yīng)對供應(yīng)鏈安全治理手冊進(jìn)行評審，判定其適宜性，必要時進(jìn)行修訂或換版。4.6供應(yīng)鏈安全組織機構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限4.6.1公司應(yīng)制定與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)，明確和清晰的各部門和安全風(fēng)險重要崗位職責(zé)，并使之文件化〔見公司組織結(jié)構(gòu)圖及公司部門職責(zé)〕。4.6.2具體制定要求：1〕公司各部門和安全風(fēng)險重要崗位職責(zé)應(yīng)與其安全治理方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案相一致。2〕供應(yīng)鏈安全風(fēng)險重要崗位如高層領(lǐng)導(dǎo)、治理者代表、各部門主管領(lǐng)導(dǎo)、裝卸或倉儲人員、運送或調(diào)派人員、財務(wù)人員、信息治理、與相關(guān)方〔含顧客〕接觸的人員等等；對職能機構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，如公司組織機構(gòu)圖、職能分配表、與供應(yīng)鏈安全相關(guān)崗位職責(zé)等；3〕最高治理層應(yīng)確保實施和連續(xù)改進(jìn)安全治理體系的有效性的承諾，使其全體職員清晰明白得自己的職責(zé)，同時有監(jiān)督它們運作有效性的治理制度；4〕最高治理者應(yīng)指定一名治理者代表〔不管其是否還擔(dān)有其他方面的職責(zé)〕，并進(jìn)行必要的授權(quán)，確保目標(biāo)指標(biāo)的實施和完成；同時，明確其為公司的安全治理體系總體建立、保持和改進(jìn)體系，以及其他形成文件所負(fù)有的職責(zé)；5〕公司應(yīng)確保涉及供應(yīng)鏈安全風(fēng)險的關(guān)鍵崗位的人員明確自己的崗位職責(zé)，實施和保持職責(zé)的個人進(jìn)行溝通；以及在滿足其安全治理要求的重要性、符合方針方面進(jìn)行溝通；同時當(dāng)要緊負(fù)責(zé)人不在現(xiàn)場時也能正常運轉(zhuǎn)；6〕公司應(yīng)確保：有效保證各崗位職責(zé)充分的資源條件、動態(tài)監(jiān)督和考核實施有效性的治理機制；7〕公司應(yīng)識別和關(guān)注相關(guān)方的要求和期望，并采取適當(dāng)和及時的措施對這些要求和期望進(jìn)行治理；8〕在確保安全治理目標(biāo)、指標(biāo)和方案的可行性的同時，公司應(yīng)考慮安全治理方針、目標(biāo)指標(biāo)、方案等可能對組織的其他方面造成的負(fù)面阻礙；9〕公司應(yīng)確保通過任何由組織其他部分形成的安全治理方案完善安全治理體系，如ISO9001:2020治理體系；10〕適宜時，確保評判與安全相關(guān)的威逼和風(fēng)險并將其納入組織的威逼和風(fēng)險評判中，如，按操縱文件要求，定期或及時組織開展對供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼進(jìn)行評判的活動；無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第15頁共49頁11〕當(dāng)內(nèi)外部風(fēng)險過程的要求、部門或人員的崗位增加、法律法規(guī)新要求等情形變化時應(yīng)對各崗位職責(zé)進(jìn)行評審，判定其適宜性，必要時進(jìn)行修訂或完善。4.7供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評判1).應(yīng)以公司所有的供應(yīng)鏈安全相關(guān)的服務(wù)活動全過程，識別與各項活動有關(guān)的所有威逼，考慮存在的風(fēng)險和潛在的風(fēng)險隱患；2).業(yè)務(wù)活動內(nèi)容包括：服務(wù)的提供、工作場所、倉儲、搬運裝卸、物流、服務(wù)、設(shè)備/汽車愛護(hù)保養(yǎng)、人員及資質(zhì)、資金治理、信息治理等；3).對安全威逼和風(fēng)險識別、評判和操縱方法應(yīng)與公司的特性、運行規(guī)模相適宜；4).評判活動應(yīng)考慮到某個事件及其所有后果的可能性。包括：a)客觀失效的威逼與風(fēng)險，如功能失效、附帶損壞、惡意損害、恐懼分子或犯罪行為；b)作業(yè)的威逼和風(fēng)險，包括安全操縱、人為因素和其他阻礙組織績效、條件或安全性的活動；c)自然環(huán)境事件(風(fēng)暴、洪水等)致使安全措施和設(shè)備失效；d)超出組織操縱的因素，如外部供應(yīng)的設(shè)備和服務(wù)失效；e)相關(guān)方的威逼和風(fēng)險，如未能滿足法規(guī)要求或?qū)γu、品牌的阻礙；f)安全設(shè)備的設(shè)計和安裝包括更新、愛護(hù)保養(yǎng)等；g)信息、數(shù)據(jù)治理和溝通；h)對運行連續(xù)性的某種威逼。5).組織應(yīng)考慮到這些評判結(jié)果和操縱的成效，適宜時，為以下內(nèi)容提供輸入：a)安全治理目標(biāo)和指標(biāo)；b)安全治理方案；c)設(shè)計、運行和安裝要求中的規(guī)定；d)識別足夠的資源，包括全員的水平；e)識別培訓(xùn)需求和技巧(見4.4.2)；f)強化運行操縱(見4.4.6)；g)組織總體的威逼和風(fēng)險治理框架；6).組織應(yīng)記錄并保持以上信息的更新。7).組織對威逼和風(fēng)險識別和評判的方法，應(yīng)：a)依據(jù)風(fēng)險的范疇、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以確保該方法是主動性而不是被動性的；b)包括收集與安全威逼和風(fēng)險相關(guān)的信息；c)提供威逼、風(fēng)險和識別的分類，使之能被規(guī)避、排除和操縱；d)規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施(見4.5.1)。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第16頁共49頁4.8法律法規(guī)及其他要求4.8.1目的建立獵取法律法規(guī)及其他要求的渠道，以便及時獵取、識別并更新公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱的適用的法律、法規(guī)及其他要求。4.8.2適用范疇本程序適用于公司獵取、更新供應(yīng)鏈相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求以及適用性確認(rèn)。4.8.3職責(zé)4.8.3.1總經(jīng)理辦公室：1)負(fù)責(zé)適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的識別、獵取和更新，并填寫公司?適用的法律法規(guī)與其他要求清單?，將信息傳遞到各相關(guān)部門，并確保實施。2)負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的發(fā)放及歸檔治理。4.8.3.2各部門負(fù)責(zé)將本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求傳遞給職員并遵照執(zhí)行。4.8.3.3治理者代表：負(fù)責(zé)法律、法規(guī)適用性審批。4.8.4工作程序4.8.4.1法律法規(guī)及其他要求的獵取范疇4.8.4.1.1與供應(yīng)鏈相關(guān)的差不多法律1)供應(yīng)鏈相關(guān)的差不多法律：?公司法?、?民法通那么?、?合同法?、?票據(jù)法?、?對外貿(mào)易法?、?進(jìn)出口商品檢驗法?、?保險法?、?海商法?等等法規(guī)；2)與供應(yīng)鏈安全生產(chǎn)相關(guān)的差不多法律:?道路交通安全法?、?消防法?等；3)與供應(yīng)鏈爭議相關(guān)的法律：?民事訴訟法?、?仲裁法?、?海事訴訟專門程序法?等；4)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)人為風(fēng)險相關(guān)的法律：?刑法?等；5)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)自然環(huán)境風(fēng)險相關(guān)的法律：?防洪法?等；4.8.4.1.2與供應(yīng)鏈活動相關(guān)的法規(guī)1)與倉儲環(huán)節(jié)相關(guān)的法規(guī)：?商業(yè)庫房治理方法?等；2)與運輸環(huán)節(jié)相關(guān)的法規(guī)：?集裝箱汽車運輸規(guī)那么?、?國際集裝箱多式聯(lián)運治理規(guī)那么?等；3)與國際公約及規(guī)那么相關(guān)的法規(guī)：?海牙規(guī)那么?、?統(tǒng)一國際航空運輸某些規(guī)那么的公約?等；4.8.4.1.3與供應(yīng)鏈安全活動相關(guān)的法規(guī)1〕與供應(yīng)鏈活動有關(guān)設(shè)備和設(shè)施風(fēng)險相關(guān)的法規(guī)：?廠內(nèi)機動車輛安全治理規(guī)定?、?機動車運行安全技術(shù)條件?、?工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)運輸安全規(guī)程?、?特種設(shè)備安全監(jiān)察條例?、?電力設(shè)施愛護(hù)條例?、?電氣安全治理規(guī)程?等；2〕與供應(yīng)鏈活動有關(guān)消防安全風(fēng)險相關(guān)的法規(guī)：?消防條例實施細(xì)那么?、?機關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全治理規(guī)定?、?消防監(jiān)督檢查規(guī)定?等；無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第17頁共49頁3〕與供應(yīng)鏈風(fēng)險有關(guān)應(yīng)急措施相關(guān)的法規(guī)：?生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)那么?等；4〕與供應(yīng)鏈有關(guān)安全生產(chǎn)風(fēng)險相關(guān)的法規(guī)：?倉庫防火安全治理規(guī)那么?等；5)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)自然環(huán)境風(fēng)險相關(guān)的法規(guī)：?防汛條例?等；6)與供應(yīng)鏈風(fēng)險有關(guān)反恐斗爭相關(guān)的法規(guī)：?上海合作組織成員國元首杜尚別宣言?等；7)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)財務(wù)風(fēng)險相關(guān)的法規(guī)：?支付結(jié)算治理方法?、?企業(yè)會計準(zhǔn)那么?及其通那么、?稅收征收治理法?等；8)與供應(yīng)鏈信息安全相關(guān)的法規(guī)：?運算機信息系統(tǒng)安全愛護(hù)條例?等；4.8.4.2法律法規(guī)及其他要求的獵取途徑1)總經(jīng)理辦公室/各相關(guān)職能部門通過物流行業(yè)協(xié)會、網(wǎng)絡(luò)、相關(guān)方及其他途徑獵取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求的文件予以補充。2)各相關(guān)職能部門通過國家、地點及行政主管部門〔如：勞動局、工商局、環(huán)保局、勞動安全局、消防大隊等部門〕獵取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求的文件。3)總經(jīng)理辦公室/各相關(guān)職能部門保持對相關(guān)法律法規(guī)與其他要求變化的及時跟蹤。4.8.4.3法律法規(guī)及其他要求的識別確定、轉(zhuǎn)化和發(fā)放1)各部門對收集到的法規(guī)和其他要求逐一確定其適用性并報總經(jīng)理辦公室。2)總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)對收集到的相關(guān)法規(guī)和其他要求進(jìn)行識別確定、轉(zhuǎn)化，以明確其適用性。3)總經(jīng)理辦公室對收集到的法規(guī)和其他要求匯總后制定公司?適用的法律法規(guī)與其他要求清單?，經(jīng)治理者代表審批后發(fā)送各相關(guān)部門，法律法規(guī)和其他要求文件的發(fā)放、儲存執(zhí)行?文件、數(shù)據(jù)和信息的操縱程序?相關(guān)規(guī)定。4.8.4.4法律法規(guī)及其他要求的更新1)假設(shè)有法律法規(guī)與其他要求更新或廢止時，對更新的法律、法規(guī)與其他要求應(yīng)重新進(jìn)行識別和轉(zhuǎn)化，并審批其適用性。2)當(dāng)法律法規(guī)及其他要求文件需要更新或增加時，總經(jīng)理辦公室及時修正補充?適用的法律法規(guī)與其他要求清單?，并將新的法律法規(guī)補發(fā)至相關(guān)部門。3)對過期或作廢的法律法規(guī)與其他要求的文件，總經(jīng)理辦公室應(yīng)及時收回，按?文件操縱程序?相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。4.8.4.5法律法規(guī)及其他要求的治理1)總經(jīng)理辦公室將公司的相關(guān)法規(guī)文件、資料每年整理一次，進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審和歸檔。2)涉及相關(guān)方要求的要及時通報給相關(guān)方。3)總經(jīng)理辦公室每年進(jìn)行一次法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獵取工作，同時進(jìn)行完成對公司與法律法規(guī)及其他要求具體條款的符合性的評判工作，并寫出相關(guān)符合性的報告。4.8.5相關(guān)活動記錄：?適用的法律法規(guī)與其他要求清單?無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第18頁共49頁4.9能力意識和培訓(xùn)4.9.1目的對承擔(dān)供應(yīng)鏈安全治理體系阻礙的人員規(guī)定相應(yīng)崗位的能力要求，并進(jìn)行培訓(xùn)以滿足規(guī)定要求。4.9.2適用范疇適用于承擔(dān)供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)定阻礙的所有人員，包括臨時雇用的人員，必要時還應(yīng)包括第三方人員進(jìn)行培訓(xùn)或其他措施的操縱。4.9.3職責(zé)4.9.3.1總經(jīng)理辦公室1)負(fù)責(zé)組織編制各部門負(fù)責(zé)人和供應(yīng)鏈安全治理體系規(guī)定阻礙的所有人員的?崗位職責(zé)?；2)負(fù)責(zé)組織編制?年度培訓(xùn)打算?及監(jiān)督實施；負(fù)責(zé)職員上崗基礎(chǔ)教育和考試或考核；3)負(fù)責(zé)組織對培訓(xùn)成效進(jìn)行有效性評估；4)負(fù)責(zé)儲存培訓(xùn)記錄。4.9.3.2各部門1)負(fù)責(zé)編制本部門職員?崗位職責(zé)?并匯總至總經(jīng)理辦公室；2)負(fù)責(zé)組織本部門職員的崗位技能培訓(xùn)。4.9.3.3總經(jīng)理批準(zhǔn)公司?崗位職責(zé)?和?年度培訓(xùn)打算?。4.9.4工作程序4.9.4.1能力意識和培訓(xùn)4.9.4.1.1對職員崗位能力的確認(rèn)1)應(yīng)識別和確認(rèn)從事阻礙供應(yīng)鏈安全活動的人員的能力，制定出必要的?崗位職責(zé)?；2)依照?崗位職責(zé)?內(nèi)容，合理配置勝任上崗人員。4.9.4.1.2培訓(xùn)打算或其他措施1)培訓(xùn)方式：要緊有以下幾種，但不限于此：可采取公司/部門內(nèi)培訓(xùn)、委外培訓(xùn)等；2)供應(yīng)鏈安全知識培訓(xùn)應(yīng)至少包括供應(yīng)鏈安全基礎(chǔ)知識、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險有關(guān)的法律法規(guī)、ISO28000標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼的識別和操縱、應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原打算內(nèi)容的培訓(xùn)等等；3)總經(jīng)理辦公室于每年12月底制定下年度的?年度培訓(xùn)打算?，報治理者代表審核、經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各部門，并監(jiān)督實施。4〕每次培訓(xùn)各相關(guān)部門應(yīng)填寫?培訓(xùn)記錄表?，記錄培訓(xùn)人員、時刻、地點、培訓(xùn)內(nèi)容等，培訓(xùn)后將有關(guān)培訓(xùn)記錄等交公司總經(jīng)理辦公室備案。5〕對每次培訓(xùn)活動，通過口試、筆試和實際操作等方法，由培訓(xùn)人員在?培訓(xùn)記錄表?上評判培訓(xùn)的有效性，評判培訓(xùn)的成效。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第19頁共49頁6〕因工作需要或應(yīng)有關(guān)上級相關(guān)部門的要求，須外出培訓(xùn)的，應(yīng)填寫?打算外培訓(xùn)申請表?，必須經(jīng)本部門經(jīng)理確認(rèn)，報總經(jīng)理辦公室審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)；培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)由公司總經(jīng)理辦公室存檔。7〕總經(jīng)理辦公室在適當(dāng)時與當(dāng)?shù)毓膊块T聯(lián)系，組織進(jìn)行對職員的5年以內(nèi)的犯罪歷史核查活動，其結(jié)果，在必要時向總經(jīng)理報告，最后仍由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)存檔。8〕總經(jīng)理辦公室應(yīng)為任何符合要求的職員配備：印發(fā)和佩戴帶有照片的工作證件〔清晰其部門和工作崗位等內(nèi)容〕。9〕獲準(zhǔn)出入的職員在重要或敏銳的區(qū)域應(yīng)獲得經(jīng)批準(zhǔn)的門禁卡。4.9.4.1.3培訓(xùn)打算或其他措施實施應(yīng)達(dá)到的意識a)符合安全治理方針、程序以及與符合和安全治理體系要求的重要性；b)在實現(xiàn)安全治理方針、程序以及和安全治理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)，包括應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)方面的要求；4.9.4.2培訓(xùn)記錄1)公司總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)建立、儲存職員的經(jīng)歷、教育和培訓(xùn)檔案、記錄；2)各部門負(fù)責(zé)儲存本部門職員的培訓(xùn)記錄，不定期向公司總經(jīng)理辦公室備案一次。4.9.5相關(guān)活動記錄1)?崗位職責(zé)?2)?年度培訓(xùn)打算?3)?打算外培訓(xùn)申請表?4)?培訓(xùn)記錄表?4.10溝通4.10.1目的為確保公司有關(guān)的安全治理信息在相關(guān)的職員、合同方和其他相關(guān)方之間得到及時溝通，促進(jìn)安全治理體系的適用性和有效性，尋求連續(xù)改進(jìn)機會。4.10.2適用范疇適用于對供應(yīng)鏈安全治理體系內(nèi)部與外部信息的溝通和交流治理。4.10.3職責(zé)4.10.3.1總經(jīng)理辦公室1)負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈安全治理體系內(nèi)部與外部信息的統(tǒng)籌治理；2)負(fù)責(zé)與上級和行業(yè)主管部門以及相關(guān)方信息的接收、傳遞與處理；3)負(fù)責(zé)建立信息庫，儲存和治理相關(guān)的信息； 4)負(fù)責(zé)監(jiān)督處理公司內(nèi)部以及相關(guān)方信息的問題總的和諧工作。4.10.3.2各部門無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第20頁共49頁1)負(fù)責(zé)工作范疇內(nèi)信息的傳遞與溝通；2)負(fù)責(zé)并監(jiān)督本部門內(nèi)部、以及與合同方和相關(guān)方信息的接收、傳遞與處理。4.10.3.3治理者代表：負(fù)責(zé)對供應(yīng)鏈安全信息的傳遞和處理進(jìn)行總的監(jiān)督。4.10.4工作程序4.10.4.1信息和溝通4.10.4.1.1內(nèi)部信息范疇1)內(nèi)部治理制度、相關(guān)法律法規(guī)的信息和傳遞；職員有關(guān)供應(yīng)鏈安全治理方面的建議和要求；2)物流、信息流和資金流所涉及的信息可能是：物資單據(jù)、庫存信息、批量和系列號、盤點情形、運輸安排、在途數(shù)據(jù)、貨運金額、發(fā)貨/到貨地址、財務(wù)報表、現(xiàn)場測量和監(jiān)控記錄等等；3)體系運行信息，包括：向職員傳達(dá)治理方針、目標(biāo)，方針〔目標(biāo)〕完成情形、內(nèi)部審核與治理評審報告以及糾正和預(yù)防措施的驗證結(jié)果等；4)各部門之間供應(yīng)鏈安全相關(guān)的聯(lián)系和口頭或書面溝通內(nèi)容；5)違反供應(yīng)鏈安全規(guī)定的行為或產(chǎn)品和服務(wù)〔包括潛在〕的信息，如體系內(nèi)部審核的不合格報告、供應(yīng)鏈安全事件或失效情形、糾正和預(yù)防措施等；6)作業(yè)場所及生產(chǎn)和服務(wù)活動中的供應(yīng)鏈風(fēng)險隱患、分析報告和風(fēng)險操縱措施等；7〕應(yīng)急預(yù)案和復(fù)原打算等緊急信息，包括顯現(xiàn)重大生產(chǎn)和服務(wù)緊急事故及重大安全事故、火災(zāi)等情形下的信息與記錄；等等。4.10.4.1.2外部信息范疇1)外部機構(gòu)信息：包括如銀行、保險、稅務(wù)局、工商局、公安局、行業(yè)協(xié)會、認(rèn)證機構(gòu)等檢測的或檢查結(jié)果及反饋的信息〔各種單據(jù)、報告、文件或簡訊等〕；2〕供應(yīng)鏈及安全政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)類信息：如法律、法規(guī)、條例、生產(chǎn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等；3〕相關(guān)方〔顧客、外部物流商、供應(yīng)商等〕反饋的各種信息〔各種單據(jù)、庫存信息、批量和系列號、盤點情形等〕及其投訴等；4〕其它外部信息：如各部門直截了當(dāng)從外部獵取的有關(guān)供應(yīng)鏈安全治理等方面改進(jìn)技術(shù)的信息等；5〕外部合約方有關(guān)供應(yīng)鏈安全治理方面的檢查、參觀或訪問情形介紹等信息；6〕對外電子信箱、賬號、電子網(wǎng)頁等。4.10.4.1.3關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏銳信息范疇關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏銳信息：是指在供應(yīng)鏈安全體系運行中假設(shè)顯現(xiàn)某些信息或數(shù)據(jù)一旦出錯或失密等，會造成組織或相關(guān)方有加大的缺失的狀況；但不僅限于以下內(nèi)容：如，庫存狀態(tài)、打算、運輸安排、在途數(shù)據(jù)、貨運金額、發(fā)貨/到貨地址、供應(yīng)鏈安全事件或失效情形等等；4.10.4.2信息交流方式無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第21頁共49頁1)信息可采納口頭、、書面資料、記錄、討論交流等溝通的工具或方式予以收集和傳遞等；2)信息收集和傳遞還包括充分利用電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)、電子數(shù)據(jù)交換〔EDI〕等技術(shù)手段。4.10.4.3信息收集和處理4.10.4.3.1內(nèi)部信息收集和處理1)正常信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)程序文件和規(guī)定進(jìn)行直截了當(dāng)收集并傳遞日常正常信息；2〕其它內(nèi)部信息，提供者能夠反饋給主管部門進(jìn)行處理。 4.10.4.3.2外部信息收集和處理1〕各部門依照運行需要進(jìn)行直截了當(dāng)收集并傳達(dá)與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的外部信息；2〕收集的外部信息由提供者反饋主管部門進(jìn)行處理。4.10.4.3.3關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏銳信息收集和處理1〕公司內(nèi)部在任何情形下，不得向企業(yè)外部透露任何關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏銳信息。假設(shè)因工作需要，事先須在與授權(quán)方的合同或合作協(xié)議中，明確雙方的交換信息的內(nèi)容和保密事項的條款。2〕公司內(nèi)部工作人員必須按照合同和合作協(xié)議的要求嚴(yán)格執(zhí)行，同時傳遞信息的內(nèi)容必須至少事先得到公司治理者代表的批準(zhǔn)。3〕假設(shè)公司人員違反信息保密規(guī)定，造成的后果將追究法律責(zé)任。4.10.4.4信息數(shù)據(jù)庫的建立4.10.4.4.1信息數(shù)據(jù)庫的建立和應(yīng)用1〕總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)建立公司的信息庫，不斷聚攏各方面反饋回的信息，按照信息載體的不同〔如紙張、磁盤、光盤等〕，提供相應(yīng)適宜的環(huán)境分別存放，統(tǒng)一儲存。2〕總經(jīng)理辦公室提供各部門所需信息相應(yīng)的拷貝、調(diào)閱所需的信息。3〕總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)組織各部門對上述各類信息進(jìn)行歸納、分析，查找體系連續(xù)改進(jìn)的機會。4.10.4.4.2信息的歸檔與儲存1〕各部門做好信息的接收、傳遞、分類存檔工作。2〕總經(jīng)理辦公室作為信息操縱中心，應(yīng)做好信息儲存治理工作，確保信息的完整、可靠和可用。3〕對體系運行過程中各類記錄的操縱，詳見?記錄操縱程序?。4.11文件和數(shù)據(jù)操縱公司建立并保持?文件操縱程序?，目的：a.規(guī)定文件、數(shù)據(jù)和信息的授權(quán)查找和訪問人；b.對公司供應(yīng)鏈安全治理體系文件的編制、評審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更換、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識、回收和作廢等全過程進(jìn)行操縱和治理，文件規(guī)定應(yīng)與實際運作保持一致，隨著供應(yīng)鏈安全治理體系的變化及方針、目標(biāo)指標(biāo)的變化，應(yīng)及時修訂體系文件，定期評審，確保有效性、充分性和適宜性；無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第22頁共49頁c.確保文件使用場所及時獲得文件、數(shù)據(jù)和信息的現(xiàn)行版本，使關(guān)于安全治理體系有關(guān)鍵作用的操作得以執(zhí)行；d.確保作廢文件、數(shù)據(jù)和信息盡快從所有公布點和使用點上去除，防止非預(yù)期使用；出于與法律有關(guān)或〔和〕查閱儲存目的，需要保留某些文件、數(shù)據(jù)和信息時，應(yīng)作出適當(dāng)標(biāo)識；e．確保外來文件是公司所確定的供應(yīng)鏈安全治理體系策劃和運行所必須的，外來文件應(yīng)依照不同用途，由相關(guān)部門收集、并對法律法規(guī)的符合性作出評定，以確保使用最新版本的文件。f.確保供應(yīng)鏈安全治理體系相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)和信息應(yīng)是安全的，假如是電子形式的文件應(yīng)進(jìn)行充分備份和能夠得到復(fù)原。4.12供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼的操縱4.12.1目的為了有效的對公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼進(jìn)行操縱治理，確保其物流服務(wù)、信息流和資金流的提供過程按照規(guī)定的要求進(jìn)行有效操縱。4.12.2適用范疇適用于對公司供應(yīng)鏈實現(xiàn)的全過程，以及適當(dāng)對所涉及相關(guān)方供應(yīng)鏈過程的治理和操縱。4.12.3職責(zé)4.12.3.1治理者代表負(fù)責(zé)組織對公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱的治理工作的督導(dǎo)檢查工作，負(fù)責(zé)審批相關(guān)規(guī)范、規(guī)定等治理操縱文件。4.12.3.2總經(jīng)理辦公室1)負(fù)責(zé)組織和建立健全供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱的治理規(guī)章和制度；2〕負(fù)責(zé)組織對公司的供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱工作進(jìn)行治理、監(jiān)督和考核；3)負(fù)責(zé)組織制定供應(yīng)鏈安全治理目標(biāo)指標(biāo)，編制現(xiàn)場相關(guān)供應(yīng)鏈安全治理制度和有關(guān)的供應(yīng)鏈安全技術(shù)措施；4〕負(fù)責(zé)監(jiān)督現(xiàn)場供應(yīng)鏈安全治理制度和供應(yīng)鏈安全作業(yè)技術(shù)措施的實施；5〕負(fù)責(zé)組織對公司設(shè)備的安全運行的監(jiān)督和檢查。4.12.3.3各部門負(fù)責(zé)本單位供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼的操縱具體措施和規(guī)定的實施，對職員適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行實施情形的檢查。4.12.4工作程序4.12.4.1供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱措施4.12.4.1.1供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱措施的依據(jù)：1)安全治理方針、治理目標(biāo)指標(biāo)、安全治理方案；2)安全風(fēng)險和威逼識別與評判的結(jié)果、以及操縱措施；無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第23頁共49頁3)相關(guān)的法律、法規(guī)和其他安全要求；4)供應(yīng)鏈安全所達(dá)到的具體要求和程度等；4.12.4.1.2供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼操縱措施的制定要求：1)組織對已識別的風(fēng)險建立文件化的操縱程序，以確保重點操縱或減少那些可能因失效導(dǎo)致事件、突發(fā)事件、或其他偏離供應(yīng)鏈安全方針和目標(biāo)的情形帶來的風(fēng)險〔包括那些由合同方、其他從供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)伙伴帶來〕；并定期評審文件的適用性和有效性，并在必要時進(jìn)行修改。2)充分評判上游對供應(yīng)鏈的風(fēng)險性，采取操縱措施以減少對組織在同意物資過程中的物流、信息流、資金流的風(fēng)險和威逼，以及減少對其下游供應(yīng)鏈合作者的阻礙；如，在采購、同意物資前，應(yīng)明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的供應(yīng)鏈安全要求；并采取多供應(yīng)商的平行策略；3〕對供應(yīng)鏈安全風(fēng)險性的操縱內(nèi)容，應(yīng)包括與供應(yīng)商和合同方進(jìn)行保持溝通的要求。4)應(yīng)考慮風(fēng)險可能適當(dāng)會擴展到下游方或其他外部相關(guān)方的作業(yè)場所或操縱區(qū)域的情形。5〕從供應(yīng)鏈安全風(fēng)險操縱的措施或方案，應(yīng)盡量從設(shè)計的角度、設(shè)備或外表的選型安裝等考慮降低或排除風(fēng)險等。包括改進(jìn)或完善供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)處理的信息系統(tǒng)。6〕當(dāng)公司顯現(xiàn)：a)組織機構(gòu)、作用和職責(zé)的變化；b)安全治理方針、目標(biāo)、指標(biāo)或方案的更換；c)專業(yè)過程或程序的修訂；d)引入新的基礎(chǔ)設(shè)施、安全設(shè)備或技術(shù),包括硬件和軟件；e)適用時，當(dāng)有新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入等時；公司應(yīng)在實施前，考慮其對相關(guān)的安全威逼和風(fēng)險阻礙，并對其治理文件進(jìn)行適當(dāng)修改或完善工作。7〕針對各供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼，其操縱方法能夠是預(yù)防、減輕、轉(zhuǎn)移、回避、自留、后備等措施。4.12.4.1.3公司在工作中經(jīng)常所遇情形為〝新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入時〞，具體應(yīng)考慮：當(dāng)有新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入時，信息流的保密性是重要的操縱內(nèi)容，并在相關(guān)的合同或協(xié)議中明確；4.12.4.2對相關(guān)環(huán)節(jié)供應(yīng)鏈安全風(fēng)險和威逼的操縱治理要求從公司實際情形看，所涉及的供應(yīng)鏈安全的治理要求范疇為：物流安全、裝卸搬運安全、儲存安全、信息安全、資金安全等要求，具體內(nèi)容至少為：相關(guān)環(huán)節(jié)物資同意物流運輸裝卸搬運辦公區(qū)域儲存物資放行設(shè)備設(shè)施現(xiàn)場區(qū)域人員信息治理系統(tǒng)合同安全財務(wù)風(fēng)險與審計安全程序預(yù)警增強安全物流安全√√√√√√√√√√√√√裝卸搬運安全√√√√√√√儲存安全√√√√√√√√√√信息安全√√√√√√√√資金安全√√√√√√√√√√無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第24頁共49頁4.12.4.3安全風(fēng)險和威逼的具體操縱治理要求4.12.4.3.1物資接收的安全要求1)公司應(yīng)具有對物資的提供方或供應(yīng)商進(jìn)行操縱的程序文件規(guī)定，并進(jìn)行必要的供應(yīng)商評定和選擇活動，具備需要的能力，并穩(wěn)固；2)實施對物資的提供方或供應(yīng)商進(jìn)行考核，并能滿足相關(guān)合同要求；3)制定商務(wù)合同，簽訂倉儲服務(wù)的協(xié)議，幸免違反合同的風(fēng)險，滿足服務(wù)質(zhì)量能力；4)對產(chǎn)品進(jìn)行入場驗證，完成規(guī)定檢驗方法或程序，以及對物資的檢驗記錄。5)物資的單據(jù)或票據(jù)等信息能及時正確收集和傳遞；6)對物資的提供方的產(chǎn)品運輸渠道暢通，并有操縱突發(fā)風(fēng)險的能力；對專門類別物資運輸能夠嚴(yán)格按國家法規(guī)要求執(zhí)行；7)物資的提供方的產(chǎn)品數(shù)量和時刻能滿足生產(chǎn)調(diào)度打算安排，公司能夠預(yù)先識別相關(guān)的風(fēng)險。8)對到貨情形，適當(dāng)時安排有專人跟蹤和監(jiān)控，記錄正?；?qū)ｉT情形，并有操縱措施排除專門情形；4.12.4.3.2物流遞送的安全要求1)對自有運輸車輛或運送工具進(jìn)行安全治理，有車輛安全治理GPS系統(tǒng)跟蹤和值班人員；必要時，有對重要物資的跟蹤值班記錄；2)在本公司的地理區(qū)域以外的運輸車輛，應(yīng)有GPS系統(tǒng)跟蹤物資情形的措施；3)車輛動身時，滿足動身要求〔包括天氣正常、人員精神良好、物資無超載等〕；4)每次動身或旅程終止前和后的例行檢查活動；5)使用鑰匙和備用鑰匙分開儲存；備用鑰匙儲存于安全的環(huán)境中；6)必要時有書面路線監(jiān)控打算，也有處理運輸中斷的應(yīng)急措施〔處置交通工具失靈、火災(zāi)、背離路線等〕和復(fù)原打算等規(guī)定；7)駕駛?cè)藛T獲得和清晰相關(guān)因自然環(huán)境事件(風(fēng)暴、洪水、大霧等等)緣故，使原打算停止或中斷須經(jīng)雙方同意措施內(nèi)容的應(yīng)急規(guī)定；有必要的備用交通工具、備有交通路線等；包括在緊急事件發(fā)生后直截了當(dāng)或通過事故發(fā)生地與當(dāng)?shù)負(fù)尵葯C構(gòu)等的相關(guān)程序；4.12.4.3.3物資裝卸搬運的安全要求1)裝運物資由受過培訓(xùn)的人員進(jìn)行，卸貨有同意方/監(jiān)督方在場監(jiān)督或隨后的驗貨手續(xù)，物資搬運裝卸時無野蠻動作，并必要時有合格的吊運設(shè)備；2)物資裝運中發(fā)覺的有破舊等不符合問題，能夠及時報告給相關(guān)方確保得到合明白得決；3)關(guān)于一樣產(chǎn)品或物資，現(xiàn)場所有裝卸、搬運、分揀、堆垛的操作人員在完成工作后，其產(chǎn)品或物資的安全質(zhì)量由公司指定的主管進(jìn)行簽字確認(rèn)。4)關(guān)于易碎、中大型、包裝箱〔桶〕上指定有專門防護(hù)的、以及合同托付內(nèi)容有其他專門要求的貨品，現(xiàn)場所有裝卸、搬運、分揀、堆垛的操作人員在工作中，必須由公司指定的主管人員進(jìn)行現(xiàn)場全過程監(jiān)督，無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第25頁共49頁在完成工作，其產(chǎn)品或物資的安全質(zhì)量體會證符合要求后，并進(jìn)行簽字確認(rèn)。5)現(xiàn)場所裝卸、搬運、分揀、堆垛的操作人員在發(fā)覺產(chǎn)品或物資有安全質(zhì)量的非正常情形〔如受潮、受損、霉變、腐爛、銹蝕、數(shù)量減少等等〕時，有及時報告的制度要求，并由公司指定的主管及時核實后進(jìn)行報告。4.12.4.3.4辦公區(qū)域的安全要求1)公司內(nèi)部人員進(jìn)入辦公進(jìn)入點時有制度規(guī)定，并能嚴(yán)格執(zhí)行；2)訪問者或其他人員進(jìn)入辦公進(jìn)入點時也有制度規(guī)定并能嚴(yán)格執(zhí)行；3)進(jìn)入專門狀態(tài)物資所涉及的辦公地點時，確保只承諾授權(quán)的公司內(nèi)部人員或訪問者進(jìn)入。4〕進(jìn)入財務(wù)、數(shù)據(jù)信息區(qū)域等辦公地點，除承諾授權(quán)人員外，其訪問人員進(jìn)入時也需有其公司授權(quán)人員的陪同。4.12.4.3.5儲存的安全要求1)公司有物資儲存治理程序和制度文件規(guī)定，有專門的人員進(jìn)行操縱和治理；2)倉儲區(qū)域按國家相關(guān)安全法規(guī)，建立消防和防盜安全治理制度；并嚴(yán)格執(zhí)行，及時完成檢查記錄；3)按國家相關(guān)產(chǎn)品儲存安全的法規(guī)，建立物資治理制度，能操縱貨損、貨差，及時完成相關(guān)記錄；4)建立運行數(shù)據(jù)的日報制度，能進(jìn)行運算機統(tǒng)計；5)建立定期盤點治理，及時處理貨損和平穩(wěn)賬目；6)裝卸搬運設(shè)備作業(yè)效率高，能達(dá)到所有的位置，機械化程度高；7)計量設(shè)備〔地磅〕能正確方便使用，并經(jīng)周期校準(zhǔn)，定期年檢；8〕按照文件規(guī)定進(jìn)行保養(yǎng)、檢查設(shè)備，滿足庫房儲存條件；能正確地點便操作。9〕倉儲打算的安排與倉儲空間和資金流淌合理性良好。4.12.4.3.6物資放行的安全要求1)公司建立有物資放行方面的治理制度，并實施有效治理；2〕滿足物資放行條件時，遵守相關(guān)程序和規(guī)定，并完成書面和簽字手續(xù)等，保留其各種憑證。4.12.4.3.7設(shè)備設(shè)施的安全要求1)確?？ㄜ嚒⒉孳?、裝卸和搬運機械設(shè)備設(shè)施使用安全，并納入組織中重點設(shè)備進(jìn)行專人愛護(hù)保養(yǎng)等治理，并適當(dāng)提供其活動證據(jù)；2)運輸車輛有接收GPS定位設(shè)備或必要時的視頻設(shè)備良好；3)在擁有圍欄、足夠光照和有守夜值班巡視人員等安全措施的停車場過夜停車；對集裝箱門鉛封完好并采取對靠臨墻體的泊車方式等安全措施。4)由繞行、堵車、侵襲、災(zāi)難天氣等引起的延誤須趕忙向公司基地報告；5)交通工具失靈、人員生病等意外事故應(yīng)向公司報告并趕忙檢查緣故；無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第26頁共49頁6〕治理設(shè)備，實施運算機自動化治理，建立了自動監(jiān)測，保證設(shè)備安全，定期備份關(guān)鍵數(shù)據(jù)。7〕庫房的設(shè)施設(shè)備完好，配置了物資治理需要的倉庫、貨架、裝卸設(shè)備；通道平坦完好；8)倉儲區(qū)域按國家相關(guān)安全法規(guī)，設(shè)置消防和防盜安全設(shè)備設(shè)施；按照物資特性的防護(hù)要求，防潮、避光、防盜、防洪、防雷擊等，包括必要時設(shè)置必要的溫度、濕度等運作良好的操縱系統(tǒng)；9〕倉庫場所墻體和房頂?shù)乃写翱诤推渌_口被愛護(hù)；其所有愛護(hù)或延遲用暴力工具進(jìn)入或被車輛撞擊的足夠牢固設(shè)施；外部墻有抗穿透設(shè)計，能夠抗擊破壞建筑材料的工具切鑿捶撞；倉庫有加固的出口門〔鋼門和框架或相配的替代品〕；10〕所有裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲場所區(qū)域及外部均覆蓋有閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)，以覆蓋交通工具和個人的工作行為；11)閉路電視系統(tǒng)能夠觀看到裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲場所區(qū)域的所有側(cè)面。12)對所有倉儲設(shè)備設(shè)施配置是否按規(guī)定要求定期進(jìn)行愛護(hù)活動，并適當(dāng)提供其活動證據(jù)。4.12.4.3.8現(xiàn)場區(qū)域的安全要求1)公司現(xiàn)場區(qū)域開展了5S治理；從辦公到現(xiàn)場之間相關(guān)路徑?jīng)]有堵塞情形；2)安全防護(hù)設(shè)施齊全，定期檢查。3)所有產(chǎn)品或物資的裝卸搬運、倉儲場所應(yīng)完好，在必要時的相關(guān)產(chǎn)品和物資的可移動或非移動標(biāo)志和標(biāo)識、以及地面必要的區(qū)域標(biāo)志線劃分；場地警示標(biāo)識或警示語符合相關(guān)產(chǎn)品或物資的安全性要求；必要時，劃出戒備區(qū)域；4)裝卸搬運場所須有防盜、消防器材、防雷擊和必要時的防雨淋等措施。5)所有裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲等相關(guān)設(shè)備設(shè)施不存在阻礙產(chǎn)品或物資安全質(zhì)量的部分〔如，尖銳金屬角、磁場等〕。6)所有圍繞裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲等工作區(qū)域符合?工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)?的工作場所作業(yè)面上照度標(biāo)準(zhǔn)值的照明。7)夜晚時，裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲等工作場所的外部被照耀。8)所有圍繞裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲等工作區(qū)域有支持高質(zhì)量閉路電視成像和錄像的外部和內(nèi)部燈光水平。9)對公司內(nèi)重大的風(fēng)險點或區(qū)域有符合法規(guī)要求的相關(guān)標(biāo)志或警示語。10〕公司授權(quán)的職員或陪同人員準(zhǔn)許進(jìn)入產(chǎn)品或物資的裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲區(qū)域有制度規(guī)定，并能嚴(yán)格執(zhí)行；11〕在正常包裝操作時刻以外，所有室內(nèi)裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲場所門關(guān)閉并上鎖；露天集裝箱存放采取對靠臨墻體或箱門抵門的方式，均有24小時保安人員值班巡邏。4.12.4.3.9對人員的安全要求1)公司所有職員或臨時工人的雇用和終止有書面合同；公司職員需要印發(fā)和佩戴帶有照片的工作證和無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第27頁共49頁必要時的門禁卡，其通訊和聯(lián)絡(luò)方式清晰，并有保證條件和措施。2〕公司相關(guān)的人員〔如，財務(wù)、重要數(shù)據(jù)/信息治理、接近物資等〕是否有5年以內(nèi)的犯罪歷史核查〔依靠于本地法律的適用性〕結(jié)果；外來訪問者必須經(jīng)批準(zhǔn)和佩帶胸牌，有相關(guān)人員陪同等措施；3)至少擁有兩年的運輸/物流相關(guān)體會，駕駛資質(zhì)和體會與車輛種類相對應(yīng)；4)未授權(quán)人員不承諾進(jìn)入卡車、叉車和物資倉儲區(qū)域；5)發(fā)覺未授權(quán)人員進(jìn)入卡車、叉車和倉儲區(qū)域阻止未果，及時報告公司治理部門或當(dāng)?shù)貓?zhí)法機構(gòu)；6)公司能提供詳細(xì)的對所有裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲場所操作人員進(jìn)行正確工作指導(dǎo)培訓(xùn)；7〕有書面記錄相關(guān)職員參加安全認(rèn)知培訓(xùn)及后續(xù)演習(xí)的情形；8〕公司應(yīng)提供防止搶劫響應(yīng)培訓(xùn)打算，細(xì)化當(dāng)人員〔如，財務(wù)、司機〕受到相關(guān)威逼時的安全和挽救方法；9)必要時，雇員、分包合同工人在終止流程中其工作卡、門禁卡、鑰匙和其他敏銳信息的收回工作；10)必要時有對終止的職員進(jìn)入公司重要數(shù)據(jù)區(qū)域愛護(hù)系統(tǒng)的流程；4.12.4.3.10信息/票據(jù)治理系統(tǒng)的安全要求1)所有信息設(shè)備設(shè)施配置和軟件工具等是否符合組織供應(yīng)鏈安全治理風(fēng)險操縱要求相匹配，如電腦、打印機、復(fù)印機、、機、GPS衛(wèi)星導(dǎo)航或跟蹤系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等；2)所有信息設(shè)備設(shè)施配置和軟件工具等是否有專人治理和及時登記與更新；3)存放電子媒體的信息設(shè)備設(shè)施安放場所〔貯存、愛護(hù)等〕是否完好，包括房屋及周圍無震動源、工作間噪聲≤70dB、無磁場、無潮濕、防盜、消防器材和防雷擊等；4)所有存放紙張媒體的信息設(shè)備設(shè)施場所〔貯存、愛護(hù)等〕是否完好，包括房屋及工作間噪聲≤70dB、無潮濕、防盜、消防器材和防雷擊等。5)同運輸工具駕駛?cè)藛T有清晰和明確的通訊及聯(lián)絡(luò)方式；6)使用GPS或可替代跟蹤系統(tǒng)跟蹤運輸工具具備良好的跟蹤和尋跡成效；7)對所有信息設(shè)備設(shè)施配置和軟件工具等是否按規(guī)定要求進(jìn)行愛護(hù)活動，并適當(dāng)提供其活動證據(jù)；8〕關(guān)于公司授權(quán)的職員或訪問者持有書面信息或單據(jù)在交接到組織相關(guān)治理人員手中時，能夠第一時刻內(nèi)進(jìn)行準(zhǔn)確和正確性的核對，假設(shè)有不符合情形，應(yīng)及時報告，或更換正確內(nèi)容和數(shù)據(jù)要求；9〕有文件規(guī)定電子和數(shù)字文獻(xiàn)記錄應(yīng)防止篡改的規(guī)定內(nèi)容，并嚴(yán)格進(jìn)行安全備份和僅承諾由授權(quán)人員進(jìn)入規(guī)定；10〕順暢有序的內(nèi)部信息能夠利用、紙張文件和單據(jù)、、面談、電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)和Internet等技術(shù)手段進(jìn)行信息溝通和充分交流；11〕各信息以紙張、或電子媒體等形式存在，并以適當(dāng)?shù)男问健踩缑Q、編號、順序號或符號等〕進(jìn)行標(biāo)識，專門是對敏銳信息，以及可追溯性要求的信息；信息操縱文件中應(yīng)規(guī)定各種信息的儲存期限，應(yīng)規(guī)定各種信息的處置方式、時機和部門。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第28頁共49頁4.12.4.3.11合同的安全要求1)公司規(guī)定合同簽訂過程應(yīng)有法律顧問參與，對合同文本、條文的文字表述等提供法律保證支持，防止合同欺詐風(fēng)險。2)公司規(guī)定對各類別經(jīng)營合同簽訂之前實施合同評審，并對簽約方實施資信調(diào)查、分析和風(fēng)險評估，以減少合同方信譽風(fēng)險。3)公司規(guī)定有合同文件治理制度，要求治理人員假設(shè)在發(fā)生合同文本被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時發(fā)生時應(yīng)對方法和步驟，降低或排除書面合同文本丟失風(fēng)險。4)公司規(guī)定有依據(jù)電子信息安全的要求，實施對電子合同的治理內(nèi)容，防止顯現(xiàn)失密風(fēng)險。5)公司對擬制合同的簽訂、履行過程中遭遇詐騙行為時有應(yīng)急措施，減少或排除金融詐騙風(fēng)險。6)公司有針對合同違約時的應(yīng)急預(yù)案和復(fù)原打算，減少或降低違約風(fēng)險。4.12.4.3.12財務(wù)風(fēng)險與審計的要求1)公司建立了資金安全治理制度，包括制定國家銀行規(guī)定的支付、轉(zhuǎn)賬、票據(jù)治理要求。2)建立了財務(wù)系統(tǒng)的運算機治理，有保密等安全措施。3)配置了現(xiàn)金、重要財務(wù)印章、財務(wù)票據(jù)治理的保險設(shè)備。4)收款票據(jù)〔支票、匯票〕，按照要求傳遞和治理。5)已收款和應(yīng)收款賬目清晰，定期核帳；開展定期的銷售賬目核算和分析。6)公司有對現(xiàn)金的使用范疇、庫存現(xiàn)金限額、坐支現(xiàn)金現(xiàn)象、儲存賬外公款現(xiàn)象作出限定條款規(guī)定，減少或降低現(xiàn)金結(jié)算風(fēng)險。7)公司有對電匯信用、欺詐等情形時如何確保合同方資信的內(nèi)容，減少或排除涉及欺詐、信用風(fēng)險作出規(guī)定。8)本組織有對如何降低合約方可能顯現(xiàn)的拒付贖單、銀行不承擔(dān)單據(jù)真?zhèn)伪孀R顯現(xiàn)的風(fēng)險情形作出規(guī)定，減少或排除付款交單、托收風(fēng)險。9)公司有對如何選擇和評估高資信度合作銀行〔包括外資銀行〕作出規(guī)定。10)公司有對如何鑒別票據(jù)真?zhèn)?、防范票?jù)風(fēng)險作出規(guī)定，減少或降低假票據(jù)、假簽章風(fēng)險。11)公司有對如何確保結(jié)算憑證的真?zhèn)蔚淖R別作出規(guī)定，以排除偽造存款支取憑證騙取資金的情形，降低支付風(fēng)險。12)公司有對如何提高從事財務(wù)工作的人員作出規(guī)定，以減少或排除人員不足、專業(yè)知識欠缺風(fēng)險。13)公司有應(yīng)對因經(jīng)濟環(huán)境、法規(guī)政策環(huán)境、市場環(huán)境的阻礙帶來的匯率變化，對外匯使用進(jìn)行推測并確定規(guī)避措施內(nèi)容。14〕公司有建立和實施相關(guān)資產(chǎn)治理制度，防止導(dǎo)致公司資產(chǎn)，如設(shè)備、存貨其他資產(chǎn)的使用價值和變現(xiàn)能力的降低和消逝等風(fēng)險顯現(xiàn)措施。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第29頁共49頁15〕組織有建立內(nèi)、外部審計機制制度，在其明確審計組織機構(gòu)、審計人員職責(zé)、審計范疇和項目、審計時機及審計結(jié)果處理等內(nèi)容。4.12.4.3.13安全程序要求1〕保持運輸工具的生產(chǎn)商所規(guī)范的書面保養(yǎng)程序。2〕在裝卸、搬運、分揀、堆垛等過程中，使用叉車等具體移動設(shè)備設(shè)施，是與產(chǎn)品或物資的性質(zhì)和特點相符，并在相關(guān)文件中事前明確得到規(guī)定。3〕對自有運輸車輛或運送工具進(jìn)行安全治理，制定安全責(zé)任制，有車輛安全治理制度或運輸過程的安全治理制度。對外包車輛，制定了資質(zhì)審查、車輛安全審查和人員安全審查制度；必要時，包括規(guī)定押車治理制度。4〕公司有物資裝卸搬運、分揀堆垛的治理程序、制度、物資裝車說明書或操作規(guī)范；針對易損件或貴重品等物資應(yīng)有相關(guān)裝卸說明書或操作規(guī)范、以及倉儲規(guī)定要求。5)司機進(jìn)入在所有裝載/卸載操作現(xiàn)場，均需征得同意的規(guī)定方法；有限制公司人員、訪問者以及相關(guān)方接觸產(chǎn)品或物資的規(guī)定；6)具備有關(guān)車輛在途治理操縱制度或規(guī)定；有操縱駕駛?cè)藛T違反交通安全法規(guī)的具體措施制度；7)具有相關(guān)人員搜集/遞交物資票據(jù)等文檔查證，以及在裝載的正式地點處運送和接收人員姓名的查證的規(guī)定；8)必要時有防止丟失的移交文檔的流程規(guī)定；9)有倉庫區(qū)域發(fā)生緊急事故〔如，火災(zāi)、斷電等〕和信息系統(tǒng)發(fā)生癱瘓等事件的應(yīng)急措施以及復(fù)原打算等規(guī)定；10〕對公司內(nèi)重大的風(fēng)險點或區(qū)域有治理程序或制度；11〕公司有供應(yīng)鏈安全信息操縱程序，以確保在相關(guān)的職員、合同方和其他相關(guān)方中得到溝通。4.12.4.3.15預(yù)警的安全要求1)鎖定卡車能自動激活警報。2)公司在2小時內(nèi)確認(rèn)和檢查裝卸、搬運、分揀、堆垛、倉儲場所相關(guān)預(yù)警細(xì)節(jié)是正確的。3)必要時，對電子信息應(yīng)有在發(fā)生被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時的預(yù)警能力。預(yù)警地在2小時內(nèi)能夠確認(rèn)其發(fā)生緣故，檢查報警細(xì)節(jié)是正確的。4)對紙張信息應(yīng)有在發(fā)生被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時的及時報告能力。發(fā)生地在4小時內(nèi)能夠確認(rèn)其發(fā)生緣故，檢查報告專門情形細(xì)節(jié)是正確的。5〕規(guī)定其預(yù)警時檢查細(xì)節(jié)的授權(quán)人員，有書面報告的要求。4.12.4.3.16增強安全要求1)為治理、搬運及裝卸、倉儲、物流人員提供減少風(fēng)險的安全知識和響應(yīng)培訓(xùn)。無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第30頁共49頁2〕公司應(yīng)詳細(xì)規(guī)定，相關(guān)治理人員在接收到書面或電子信息，或單據(jù)時，應(yīng)能夠在第一時刻內(nèi)進(jìn)行判定其準(zhǔn)確和完整性的內(nèi)容要求；假設(shè)有不符合情形，應(yīng)有及時報告、或更換正確內(nèi)容和數(shù)據(jù)的步驟或方法。3〕公司應(yīng)詳細(xì)規(guī)定，在信息治理員在得到信息假設(shè)在發(fā)生被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時響應(yīng)的培訓(xùn)要求和步驟。4.12.5相關(guān)活動記錄1〕供應(yīng)鏈安全運行操縱的各類會議紀(jì)要或策劃措施、文件等2〕運行操縱記錄見具體各類運行操縱記錄包括：數(shù)據(jù)報告、物資單據(jù)、財務(wù)票據(jù)等；4.13應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原4.13.1目的為確保公司供應(yīng)鏈治理過程中對各種意外和突發(fā)事故、事件和潛在的緊急情形發(fā)生時采取有效的應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原等措施，盡可能地降低或減少可能的資金、信息、物流等方面缺失和其他損害。4.13.2適用范疇適用于公司所涉及的所有可能發(fā)生的意外事故、事件和緊急情形。4.13.3職責(zé)4.13.3.1總經(jīng)理辦公室1)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門制定重大供應(yīng)鏈安全事故的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和復(fù)原打算，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；2)負(fù)責(zé)應(yīng)急設(shè)備設(shè)施的配備和愛護(hù)、保養(yǎng)。3)負(fù)責(zé)發(fā)生緊急突發(fā)情形時的統(tǒng)一指揮，以及應(yīng)急時與各職能部門和外部機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)；4)負(fù)責(zé)組織對應(yīng)急演練后進(jìn)行評判,或緊急事故情形發(fā)生后所采取的糾正措施進(jìn)行驗證，并向治理者代表提出改進(jìn)建議和完善相關(guān)具體的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和復(fù)原打算；5)負(fù)責(zé)儲存較大以上供應(yīng)鏈安全事故處理的記錄。4.13.3.2治理者代表負(fù)責(zé)該應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和復(fù)原打算的審批；4.13.3.3總經(jīng)理1)負(fù)責(zé)成立公司應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和復(fù)原打算的指揮領(lǐng)導(dǎo)小組；2)負(fù)責(zé)該應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和復(fù)原打算相關(guān)資源配備的審批；3)負(fù)責(zé)重大應(yīng)急現(xiàn)場和復(fù)原打算的統(tǒng)一指揮工作。4.13.3.4各部門負(fù)責(zé)制定相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案和復(fù)原措施，可行時,按照要求完成應(yīng)急演練活動。4.13.4工作程序4.13.4.1應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原打算的作用無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第31頁共49頁1〕公司應(yīng)積極預(yù)備在由供應(yīng)鏈運行因貨運事故、災(zāi)難、生產(chǎn)打算的突然改變等因素所導(dǎo)致的突發(fā)性事件〔如，物資滅失、物資延期到達(dá)等〕情形下，迅速及時地保證供應(yīng)鏈暢通的策劃、預(yù)備、預(yù)警、處置和復(fù)原措施；2〕安全復(fù)原在供應(yīng)鏈安全治理應(yīng)急方面將是一個專門重要的要求；在相關(guān)的安全復(fù)原程序中必須予以明確；其應(yīng)包括供應(yīng)鏈安全復(fù)原、數(shù)據(jù)愛護(hù)和設(shè)施保證等活動；4.13.4.2應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原打算的范疇4.13.4.2.1識別潛在的事故和緊急情形1〕自然災(zāi)難：要緊包括水澇災(zāi)難、地震、海洋災(zāi)難、大霧、暴雨雷電、冰雪天氣等災(zāi)難等；2)運營事故災(zāi)難：要緊包括公司范疇內(nèi)的較大以上的各類安全事故、交通運輸事故、設(shè)施設(shè)備事故(包括信息系統(tǒng)癱瘓等)、突發(fā)性火災(zāi)、突發(fā)性斷電等；3)社會安全事件：要緊包括恐懼突擊事件、物資偷盜安全事件等；4〕合同簽訂過程/履行過程中遭遇詐騙；5〕其他事件：如就餐集體中毒等。4.13.4.2.2對應(yīng)急響應(yīng)和復(fù)原打算的職責(zé)規(guī)定規(guī)定在各相關(guān)緊急突發(fā)情形時的負(fù)責(zé)人員，和具有特定角色人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)、號碼等〔至少涉及供應(yīng)鏈安全領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員、應(yīng)急小組、搶救小組等〕；4.13.4.2.3應(yīng)急設(shè)備和器材1)確定潛在的事故和緊急情形發(fā)生時區(qū)域內(nèi)的應(yīng)急設(shè)備、器材及數(shù)量—應(yīng)急設(shè)備清單；〔如，報警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動力、車輛、消防設(shè)施、急救設(shè)施等等〕；2)規(guī)定保證充足的提供要求；3〕按時定期對其檢查或測試，以保證緊急情形的有效使用。4.13.4.2.4相關(guān)方和外部機構(gòu)應(yīng)清晰地明確在緊急策劃和響應(yīng)中應(yīng)涉及到的相關(guān)方和外部機構(gòu)〔110、公共安全、急救中心、消防安全、商檢方和伙伴方等〕，明確與其應(yīng)急機構(gòu)的名稱、和聯(lián)絡(luò)方式等溝通渠道。4.13.4.2.5應(yīng)急響應(yīng)步驟和程序 1〕在緊急情形時涉及的全體人員〔包括在緊急現(xiàn)場的外部人員〕所采取的緊急行動和措施；2〕應(yīng)急響應(yīng)步驟和程序的編寫原那么：簡明準(zhǔn)確、具體有效、將缺失盡量降低到最低程度〔應(yīng)注意清晰表達(dá)：在供應(yīng)鏈安全識別潛在的事故和緊急情形最初響應(yīng)者的緊急聯(lián)系方式和接口〕；4.13.4.2.6緊急情形發(fā)生時可利用的必要資料例如?消防器配置、逃生路線及噴淋布控示意圖?、供應(yīng)鏈安全事件案例材料、關(guān)鍵處理數(shù)據(jù)和記錄；4.13.4.2.7復(fù)原打算無錫佳達(dá)國際貨運代理文件號BESTWAY-SMS.Ⅰ供應(yīng)鏈安全治理手冊