XX集團產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案

XX集團產(chǎn)業(yè)開展基金設(shè)立方案基金籌備工作組2016年10月第一局部 基金設(shè)立目標第二局部 基金發(fā)起與成立第三局部 基金運營與管理第四局部 特別說明目錄第一局部基金設(shè)立目標1、解決企業(yè)開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資的資金鏈問題；前期調(diào)研工程建設(shè)工程運營自有資金市場募集公司資金回籠公司產(chǎn)業(yè)開展基金政府機構(gòu)金融機構(gòu)合作伙伴供應(yīng)商客戶以企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)為平臺，通過引入LP或在資本運作過程中結(jié)成戰(zhàn)略伙伴，不斷整合及深化已有的內(nèi)外部資源，同時為公司拓展新資源。第一局部基金設(shè)立目標2、整合企業(yè)內(nèi)外部資源，加強協(xié)同關(guān)系產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金搶占資源先機，突出創(chuàng)新經(jīng)濟效應(yīng)擴大項目投資規(guī)模，快速發(fā)展企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模加速企業(yè)發(fā)展步伐放大公司品牌效應(yīng)

通過金融創(chuàng)新固化資源，并獲取源源不斷的信息及資金流企業(yè)的定位將從規(guī)劃、設(shè)計、運營提升到全產(chǎn)業(yè)解決方案提供構(gòu)建產(chǎn)業(yè)同金融結(jié)合的運營體系全面提升產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的金融屬性通過基金的結(jié)構(gòu)化融資方式解決企業(yè)資金鏈的問題第一局部基金設(shè)立目標3、打造產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速公司同資本市場的融合第二局部基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的根本條款2、基金的根本架構(gòu)3、基金的詳細架構(gòu)與資金路徑4、基金的管理組織架構(gòu)基金名稱XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資中心（有限合伙）（每一個潛在投資項目設(shè)立一個特定的有限合伙企業(yè)作為基金）基金類型有限合伙制基金規(guī)模1000萬（根據(jù)項目資金需求而定）基金存續(xù)期36+12個月，設(shè)立期限為36個月，基金管理人有權(quán)根據(jù)具體情況延長12個月的存續(xù)期（根據(jù)項目的具體情況而定）投資方式和對象以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于公司簽約的項目基金管理費2%利益分配每6個月返還收益投資回報預(yù)期年化收益率18%，個人投資者：10萬—50萬元；50—100；100以上封閉期18個月；封閉期內(nèi)不能贖回退出機制1、屆滿清算；2、項目方回購；托管銀行XX銀行福州分行（暫定）律師事務(wù)所福建XX律師事務(wù)所（暫定）注冊地福建福州基金最低認繳出資企業(yè)法人最低為100萬元人民幣，可以100萬元的整數(shù)倍為單位遞增；個人最低為10萬元人民幣，可以10萬元的整數(shù)倍為單位遞增；基金認購截止日201X年XX月XX日第二局部基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的根本條款個人投資人（LP）機構(gòu)投資人（LP）戰(zhàn)略投資人（LP）……政府機構(gòu)（LP）XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金XX集團（GP）普通合伙人有限合伙人商業(yè)銀行基金托管人投資以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于公司簽約的項目投資委員會投資決策律師事務(wù)所會計師事務(wù)所效勞機構(gòu)2、根本架構(gòu)第二局部基金發(fā)起與設(shè)立投資人（LP）XX集團〔GP〕XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(LLP)項目公司其他機構(gòu)股份公司政府項目長期持有方簽署有限合伙協(xié)議（LPA）分配本金和投資收益銀行或金融機構(gòu)債權(quán)融資〔滿足特定條件〕持有100%股權(quán)持有100%股權(quán)基金管理人基金退出時，受讓基金持有的股權(quán)投資人退出時，按約定收購財務(wù)/信托投資人持有的基金財產(chǎn)份額（或有）委托管理協(xié)議第二局部基金發(fā)起與設(shè)立XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金恒利源投資委員會合伙人大會專家顧問委員會合伙人大會由基金的所有投資人組成，每個出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表擔任；投資委員會是基金擁有投資決策權(quán)力的唯一機構(gòu)；專家參謀委員會聘請相關(guān)領(lǐng)域的專家擔任；基金〔即有限合伙企業(yè)〕授權(quán)基金管理公司全權(quán)進行投資管理的日常工作。4、基金的管理組織架構(gòu)第二局部基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的投資流程2、基金的決策機制3、基金的風險控制4、基金的收益分配第三局部基金運營與管理1、基金的投資流程考察公司項目跟蹤考察公司意向投資的項目進行市場和行業(yè)分析開展初步財務(wù)測算確定初步商業(yè)計劃和投資方案盡職調(diào)查開展盡職調(diào)查：進行法律盡調(diào)、財務(wù)分析以及詳細市場研究聘請獨立的第三方估值進行財務(wù)管理：落實銀行貸款及民間債務(wù)投資委員會批準審查詳細的商業(yè)計劃進行項目投資成本測算根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果調(diào)整現(xiàn)金流和財務(wù)預(yù)測做出投資決策投資管理落實與被投資公司的交易協(xié)議了解被投資項目的運營情況、參與項目管理跟蹤市場動態(tài)確定最優(yōu)退出方案退出從被投資項目中退出，主要退出方式有出售資產(chǎn)、股權(quán)回購、上市等第三局部基金運營與管理2、基金的決策機制基金設(shè)立投資委員會，授權(quán)投資委員會決策工程投資、退出等事項；投資委員會組成：福建恒利源投資x人，x人，基金投資人代表x人，委員會主席由恒利源法人出任；決策權(quán)限：由投資委員會商討而定，就投資規(guī)模、否決權(quán)等方面進行具體約定。有效決策：大多數(shù)〔X票及以上〕通過為決策有效，投資委員會主席有一票否決權(quán)；第三局部基金運營與管理3、基金的風險控制不得向他人貸款或者提供擔保；不得投資已上市的股票；不得從事承擔無限責任的投資；每個工程投資，都經(jīng)過詳盡的盡職調(diào)查和內(nèi)部財務(wù)審計；每個工程都經(jīng)過投資風險控制委員會和投資決策委員會雙重評審；遵循私募股權(quán)投資基金的相關(guān)程序以及流程，保證投資的科學性和風險控制；聘請合格的托管銀行嚴格監(jiān)管資金的使用；定期編制財務(wù)報告，經(jīng)托管銀行復(fù)核，聘請會計師事務(wù)所審核后向股東會報告，并聘請會計師事務(wù)所對基金進行年度審計以備監(jiān)察；其他事宜，待基金成立之時，由律師事務(wù)所起草相關(guān)條款，由管理人與合伙人共同商議決定。第三局部基金運營與管理招募說明書合伙意向書（MOU）基金合伙協(xié)議法律說明書基金與管理公司委托管理協(xié)議基金與銀行的托管協(xié)議管理公司內(nèi)部文件項目基本情況市場前景分析財務(wù)預(yù)測分析審計師審計報告及盈利預(yù)測報告法律意見書其他相關(guān)文件基金設(shè)立法律文件擬投資項目文件第三局部基金運營與管理5、文書資料第五局部特別說明關(guān)于籌備組基金籌備組是由假設(shè)干位諳熟私募股權(quán)基金、資本市場等領(lǐng)域的資深人士組成，擁有多個基金或工程運營的成功案例。募集成功的條件基金募集成功的重要條件是擁有足夠優(yōu)秀的儲藏工程和集團在基金中扮演的角色?；A(chǔ)工作基金籌備組需要與