大學學院賦權(quán)后科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責辦法(試行)

XXXX學院賦權(quán)后科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責辦法(試行)第一條為貫徹落實《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》《XXXX學院賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作方案》《XXXX學院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（討論稿）》《XXXX學院職務科技成果賦權(quán)后技術(shù)轉(zhuǎn)讓方案(討論稿)》等文件精神，結(jié)合學校實際情況，制定本辦法。第二條著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，消除科研人員、管理人員和領(lǐng)導人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的顧慮，激發(fā)學校的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性，進一步推動科技成果轉(zhuǎn)化，促進科技與經(jīng)濟深度融合。第三條樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實“三個區(qū)分開來”的原則，把因缺乏經(jīng)驗先行先試出現(xiàn)的失誤與明知故犯行為區(qū)分開來，把國家尚無明確規(guī)定時的探索性行為與國家明令禁止后的有規(guī)不依行為區(qū)分開來，把為推動改革的無意過失與謀取私利的故意行為區(qū)分開來。第四條學校應夯實科技成果轉(zhuǎn)化主體責任，做好科研、財務、資產(chǎn)、人事、紀檢、審計等部門組織協(xié)調(diào)工作，明確在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的責任主體、責任范圍、免責范圍、免責方式等。第五條本辦法適用于參與科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務及管理、服務、決策等活動的科研人員（科技成果完成人）、管理人員、領(lǐng)導人員（統(tǒng)稱“成果轉(zhuǎn)化參與人員”）。第六條成果轉(zhuǎn)化參與人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位依法制定的規(guī)章制度，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務。符合以下情形之一的，不予追究相關(guān)人員決策失誤責任。（一）科研人員在完成科技成果之后，及時向本單位披露科技成果情況，經(jīng)審核后，認為不應以學校名義申請、登記知識產(chǎn)權(quán)，據(jù)此放棄申請、登記知識產(chǎn)權(quán)導致單位利益受損的。（二）管理人員和領(lǐng)導人員已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定履行了通知、告知、公示等程序，仍因?qū)σ呀?jīng)授權(quán)的科技成果進行放棄，導致學校利益受損的。（三）管理人員和領(lǐng)導人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科研人員在成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導致學校利益受損的。（四）管理人員和領(lǐng)導人員通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格，但科技成果后續(xù)產(chǎn)生較大的價值變化，導致學校利益受損的。（五）管理人員和領(lǐng)導人員在賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)中，對于協(xié)議約定取得成果轉(zhuǎn)化收益情形的，按照規(guī)定程序?qū)①x權(quán)成果轉(zhuǎn)讓給全資國有企業(yè)及科研人員，因創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營不善或創(chuàng)業(yè)失敗，導致單位國有資產(chǎn)減損或無法收回收益的。（六）管理人員和領(lǐng)導人員在賦予科研人員職務科技成果長期使用權(quán)或所有權(quán)過程中，按照規(guī)定程序?qū)①x權(quán)成果許可或轉(zhuǎn)讓給科研人員，因科研人員創(chuàng)業(yè)失敗，導致單位無法收回收益的。（七）管理人員和領(lǐng)導人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，仍因科技成果轉(zhuǎn)化活動引起科技成果權(quán)屬爭議、獎酬分配爭議，給單位造成糾紛或不良影響的。（八）按照國家和本市科技成果轉(zhuǎn)化改革試點要求，管理人員和領(lǐng)導人員探索科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式，先行先試開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，仍給學校造成損失的。（九）在推動科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員、管理人員和領(lǐng)導人員依法按照規(guī)章制度、內(nèi)控機制、規(guī)范流程開展其他有利于試點單位開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，仍給學校造成其他損失或不良影響的。第七條職務科技成果有以下相關(guān)情形之一的，不可賦權(quán)。（一）職務科技成果可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益。（二）職務科技成果涉及國家秘密，在解密或降密之前。（三）職務科技成果未嚴格遵守科技倫理規(guī)定，無法確?？萍汲晒D(zhuǎn)化應用安全可控。（四）職務科技成果不具備權(quán)屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件。成果轉(zhuǎn)化參與人員在改革試點中不得有以下相關(guān)行為:（一）從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員違反科學道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，未嚴格執(zhí)行科學技術(shù)保密要求，未經(jīng)學校允許利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)。（二）從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，將職務科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯學校的合法權(quán)益；或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益。（三）參與科技成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)導人員、管理人員違反科學道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，或利用職務之便，干擾或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化工作，或擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓科技成果的關(guān)鍵技術(shù)。（四）成果轉(zhuǎn)化參與人員玩忽職守、以權(quán)謀私。以任何名目和理由向科技成果轉(zhuǎn)化實施者索要或收受可能影響成果評價與轉(zhuǎn)化行為的禮品、禮金（含有價券）和禮物或提供有償服務；或利用職權(quán)或職務上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人員在科技成果轉(zhuǎn)化行為中提供便利和優(yōu)惠條件；或在后續(xù)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品進入學校內(nèi)銷售或使用過程中，存在濫用職權(quán)、違規(guī)審批、違規(guī)采購等行為。（五）承擔科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務的領(lǐng)導人員、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關(guān)規(guī)定。第八條學校在開展盡職免