工程項目的前期策劃樣本

工程項當前期策劃第二章工程項當前期策劃

第一節(jié)工程項當前期策劃工作

1

第二節(jié)工程項目構(gòu)思

2

第三節(jié)工程項目目的設(shè)計

3

第四節(jié)工程項目定義

4

5

6

第五節(jié)工程項目可行性研究

第六節(jié)工程項當前期策劃中幾種問題

本章提綱

1.工程項當前期策劃工作,涉及項目構(gòu)思,狀況調(diào)查,問題定義,提出目的因素,建立目的系統(tǒng),目的系統(tǒng)優(yōu)化,項目定義,項目建議書,可行性研究,項目決策等.

2.項當前期策劃是項目孕育階段,對項目整個生命期,甚至對整個上層系統(tǒng)有決定性影響,因此項目管理者,特別是上層管理者(決策者)對這個階段工作有足夠注重.

3.項當前期策劃重要從上層系統(tǒng)(國家,地方,公司)角度出發(fā),因此必要對上層系統(tǒng)問題,戰(zhàn)略,和大環(huán)境作全面和足夠調(diào)查研究.在項當前期策劃過程中不要過早地提出解決問題方案,特別是項目技術(shù)方案.

工程項目確立是一種極其復雜同步又是十分重要過程.要獲得項目成功,必要在項當前期策劃階段就進行嚴格項目管理.

工程項目與可行性研究區(qū)別:

1.可行性研究意圖是怎么產(chǎn)生為什么要做,以及對什么做可行性研究

2可行性研究研究要有很大耗費.

3.可行性研究尺度是怎么擬定可行性研究是對方案完畢目的限度論證.在可行性研究之前就必要擬定項目目的,并以它作為衡量尺度,同步擬定某些總體方案作為研究對象.

第一節(jié)工程項當前期策劃工作

一.概述

二.項當前期策劃過程和重要工作

項目確立必要按照系統(tǒng)辦法有環(huán)節(jié)地進行.

1.工程項目構(gòu)思產(chǎn)生和選取.這種構(gòu)思也許諸多,人們可以通過許多途徑和辦法(即項目或非項目手段)達到目,那么必要在它們中間作選取,并經(jīng)權(quán)利部門批準,以作進一步研究.

2.項目目的設(shè)計和項目定義.

3.可行性研究.即提出實行方案,并對實行方案進行全面技術(shù)經(jīng)濟論證,看能否實現(xiàn)目的.它成果作為項目決策根據(jù).

項當前期策劃過程可由圖2-1所示.

圖2-1項當前期策劃過程

反

饋

環(huán)境和狀況調(diào)查

項目任務(wù)書

D

可行性研究

項目建議書

D

項目審查

項目定義

提出目的因素和目的系統(tǒng)設(shè)計

狀況分析及問題定義

D

構(gòu)思選取

項目構(gòu)思

三.項當前期策劃應(yīng)注意問題

1.在整個過程中必要不段地進行環(huán)境調(diào)查,并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理預測.

2.在整個過程中有一種多重反饋過程,要不斷地進行調(diào)節(jié),修改,優(yōu)化,甚至放棄原定構(gòu)思,目的或方案.

3.在項當前期策劃過程中階段決策是非常重要.在整個過程中必要設(shè)立幾種決策點,對階段工作成果進行分析,選取.

四.項當前期策劃工作重要作用

項當前期策劃工作重要是產(chǎn)生項目構(gòu)思,確立目的,并對目的進行論證,為項目批準提供根據(jù).

1.項目構(gòu)思和項目目的是確立項目方向問題.方向錯誤必然會導致整個項目失敗,并且這種失敗又經(jīng)常是無法彌補.

2.影響全局.如果上馬一種項目,其成果不能解決上層系統(tǒng)問題,會給上層帶來歷史性影響.

第二節(jié)工程項目構(gòu)思

一.構(gòu)思產(chǎn)生

任何工程項目都從構(gòu)思開始,依照不同項目和不同項目參加者,項目構(gòu)思起因不同,也許有:

1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新投資機會,有利投資領(lǐng)域.

2.上層系統(tǒng)運營存在問題或困難.

3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略.

4.項目業(yè)務(wù).

5.通過生產(chǎn)要素合理組合,產(chǎn)生項目機會.

二.項目構(gòu)思選取

由于構(gòu)思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)直觀理解,并且僅僅是比較朦朧概念,因此對它也很難進行系統(tǒng)定量評價和篩選,普通只能從如下幾種方面來把握:

1.上層系統(tǒng)問題和需求現(xiàn)實性.即上層系統(tǒng)問題和需要是實質(zhì)性,而不是表象性,同步預測通過采用項目手段可以順利解決這些問題.

2.考慮到環(huán)境制約和充分運用資源,運用外部條件.

3.充分發(fā)揮自己已有長處,運用自己競爭優(yōu)勢,或在項目中達到合伙各方競爭優(yōu)勢最優(yōu)組合.

這樣綜合考慮"構(gòu)思---環(huán)境---能力"之間平衡,以求達到主觀和客觀最佳組合.通過認真研究之后,覺得這個項目建設(shè)是可行,有利,通過權(quán)利部門承認,則項目構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目的建議,可提出做進一步研究,進行項目目的設(shè)計.

第三節(jié)工程項目目的設(shè)計

一.目的管理辦法

目的是對預期成果描述.要獲得項目成功,必要有明確目的.工程項目采用嚴格目的管理辦法,這重要體當前如下幾方面:

1.在項目實行前就必要擬定明確目的,精心論證,詳細設(shè)計,優(yōu)化和籌劃.不容許在項目實行中仍存在目的不擬定性和對目的過多修改.

2.在項目目的系統(tǒng)設(shè)計中一方面設(shè)立項目總目的,再采用系統(tǒng)辦法將總目的分解成子目的和可執(zhí)行目的.

3.將項目目的貫徹到各負責人,將目的管理同職能管理高度結(jié)合起來,使目的與組織任務(wù),組織構(gòu)造相聯(lián)系,建立由上而下,由整體到某些目的控制體系,并加強對負責人業(yè)績評價,勉勵人們竭盡全力圓滿完畢任務(wù).

4.將項目目的貫徹到項目各階段,項目目的作為可行性研究尺度,通過論證和批準后作為項目技術(shù)設(shè)計和籌劃,實行控制根據(jù),最后又作為項目后評價原則,使籌劃和控制工作十分有效.

5.在當代項目中人們強調(diào)全壽命期集中管理,它重點在于項目一體化,在于以項目全壽命期為對象建立項目目的系統(tǒng),再分解到各個階段,進而保證項目在全生命期中目的,組織,過程,責任體系持續(xù)性和完整性.

6.在項目管理中履行目的管理也有諸多問題.重要體當前:

(1)在項當前期就規(guī)定設(shè)計完整且科學目的系統(tǒng)是十分困難;

(2)項目批準后,由于某些因素使得目的剛性非常大,不能隨便改動,也很難改動;

(3)在目的管理過程中,人們經(jīng)常注重近期局部目的,由于這是她首要責任,是對她考核,評價根據(jù).

(4)其她問題.

二.狀況分析

(一)狀況分析作用

狀況分析是在項目構(gòu)思基本上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調(diào)查,分析,評價,作為目的設(shè)計基本和前導工作.

1.通過對狀況分析可以進一步研究和評價項目構(gòu)思,將本來目的建議引導到實用理性餓目的概念,使目的建議更符合上層系統(tǒng)需求.

2.通過狀況分析可以對上層系統(tǒng)目的和問題進行定義,從而擬定項目目的因素.

3.通過狀況分析擬定項目邊界條件狀況.

4.為目的設(shè)計,項目定義,可行性研究以及詳細設(shè)計和籌劃提供信息.

5.通過狀況分析可以對項目中某些不擬定因素即風險進行分析,并對風險提出相應(yīng)防護辦法.

(二)狀況分析內(nèi)容

狀況分析一方面要作大量環(huán)境調(diào)查,掌握大量資料,涉及:

1.擬建工程所提供服務(wù)或產(chǎn)品市場現(xiàn)狀和趨向分析.

2.上層系統(tǒng)組織形式,公司發(fā)展戰(zhàn)略,狀況及能力,上層系統(tǒng)運營存在問題.

3.公司所有者或業(yè)主狀況.

4.可覺得項目提供合伙各個方面,如合資者,合伙者,供應(yīng)商,承包商狀況,上層系統(tǒng)中其她子系統(tǒng)及其她項目狀況.

5.自然環(huán)境及其制約因素.

6.社會經(jīng)濟,技術(shù),文化環(huán)境,特別是市場問題分析.

7.政治環(huán)境和法律環(huán)境.

(三)狀況分析辦法

可以采用調(diào)查表,現(xiàn)場觀測法,專家征詢法,ABC分類法,決策表,價值分析法,敏感性分析法,公司比較法,趨向分析法,回歸分析法,產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目分析辦法等.

三.問題定義

問題定義是目的設(shè)計餓診斷階段,從問題定義中擬定項目任務(wù).問題定義餓基本環(huán)節(jié)為:

1.對上層系統(tǒng)問題進行羅列,構(gòu)造化,即上層系統(tǒng)有幾種大問題,一種大問題又也許有幾種小問題構(gòu)成.

2.對因素進行分析,將癥狀與背景,起因聯(lián)系在一起,這可用因果關(guān)系分析法.

3.分析這些問題將來發(fā)展也許性和對上層系統(tǒng)影響.

四.提出目的因素

(一)目的因素來源

目的因素普通由如下幾方面決定:

1.問題定義,即按問題構(gòu)造,擬定解決其中各個問題限度,即為目的因素.

2.有些邊界條件限制也形成項目目的因素.

3.對于為完畢上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目的和籌劃項目,則許多目的因素

是由最高層設(shè)立,上層戰(zhàn)略目的和籌劃分解可直接形成項目目的因素.

(二)常用目的因素

一種工程項目目的因素也許有如下分類:

1.問題解決限度.這是項目建成后所實現(xiàn)功能,所達到運營狀態(tài).

2.項目自身(與建設(shè)有關(guān))目的.

3.其她目的因素.

(三)各目的因素指標初步擬定

擬定目的因素指標應(yīng)注意如下幾點:

1.真實反映上層系統(tǒng)問題和需要,應(yīng)基于狀況分析和問題定義之上.

2.切合實際,實事求是,即不好大喜功,又不保守,普通通過努力能實現(xiàn).

3.目的因素指標提出,評價和構(gòu)造化并不是在項目初期就可以辦到.

4.目的因素指標要有一定可變性和彈性,應(yīng)考慮到環(huán)境不擬定性和風險因素,有利和不利條件.應(yīng)保持一定變動范疇.

5.項目目的因素必要注重時間限定.這個問題普通需要分三個層次來考慮:

(1)普通工程設(shè)計水準是針對項目對象有效期.

(2)基于市場研究基本上提出產(chǎn)品方案有它生命期.

(3)項目建設(shè)期,即項目上馬到工程建投產(chǎn)時間,這是項目近期.

6.項目目的是通過對問題解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目需要,因此許多目的因素是由與項目有關(guān)各個方面提出來.

7.目的因素指標可以采用相似狀況(項目)比較法,指標(參數(shù))計算法,費用/效用分析法,頭腦風暴法,價值工程等辦法擬定.

(四)投資收益率擬定

在工程項目經(jīng)濟性目的因素中,投資收益率經(jīng)常占據(jù)重要地位,該指標擬定普通考慮如下因素:

1.資金成本

2.項目所處領(lǐng)域和部門

3.項目分險大小

4.通貨膨脹影響

5.對于合資項目,投資收益率擬定必要考慮各投資者盼望投資收益率

6.其她因素

五.目的系統(tǒng)建立

(一)目的系統(tǒng)構(gòu)造

項目目的系統(tǒng)至少有如下三個層次:

1.系統(tǒng)目的

(1)功能目的

(2)技術(shù)目的

(3)經(jīng)濟目的

(4)社會目的

(5)生態(tài)目的

2.子目的.

子目的普通由系統(tǒng)目的導出或分解得到,或是自我成立目的因素,或是對子系統(tǒng)目的補充,或是邊界條件對系統(tǒng)目的約束.它僅合用項目某一方面,對某一種子系統(tǒng)限制.

3.可執(zhí)行目的.

子目的可再分解為可執(zhí)行目的.她們決定了項目詳細構(gòu)成.

(二)目的因素分類

1.按照性質(zhì),目的因素可以分為:

(1)強制性目的,即必要滿足目的因素.

(2)盼望目的,即盡量滿足,有一定范疇彈性目的.

2.按照目的因素表達,它們又可以分為:

(1)定量目的,即能用數(shù)字表達目的因素.

(2)定性目的,即不能用數(shù)字表達目的因素.

(三)目的因素之間爭執(zhí)

1.強制性目的與盼望目的發(fā)生爭執(zhí).

2.如果強制性目的因素之間存在爭執(zhí),則闡明本項目存在自身矛盾性.

3.盼望目的因素爭執(zhí).

4.在目的系統(tǒng)中,系統(tǒng)目的優(yōu)先于子目的,子目的優(yōu)先于可操作目的

(四)目的系統(tǒng)設(shè)計幾種問題

1.由于許多目的因素是與項目利益有關(guān)各種人提出,因此許多目的爭執(zhí)實質(zhì)上又是不同群體利益爭執(zhí).

2.在目的系統(tǒng)設(shè)計階段盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理,但它的確是一項復雜項目管理工作,需要大量信息,權(quán)利和各學科專業(yè)知識,應(yīng)防止盲目性,防止思維僵化和思維近親繁殖.

3.在擬定項目功能目的時,經(jīng)常還會浮現(xiàn)預測市場需求與經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模矛盾:對普通工業(yè)生產(chǎn)項目,工程只有達到一定生產(chǎn)規(guī)模才會有較高經(jīng)濟效益;但按照市場預測,在一定期間內(nèi),產(chǎn)品市場容量較小.

第四節(jié)工程項目定義

一.項目構(gòu)成定界

上層系統(tǒng)有學多問題,各個方面對項目均有許多需求,邊界條件又有諸多約束,因此目的因素名錄繁多,形成非常復雜目的系統(tǒng).對目的因素按照性質(zhì)可以劃分為三個范疇:

1.最大需求范疇.即涉及前面提出所有目的因素結(jié)合U1;

2.最低需求范疇.這由必要強制性目的因素構(gòu)成,是項目必要解決問題和必要滿足目的因素結(jié)合U2;

3.優(yōu)化范疇.它是基于目的優(yōu)化基本上擬定目的因素結(jié)合U3;

因此U2U3U1,即如圖2-3所示.則由U3所擬定項目目的決定了項目系統(tǒng)范疇.

二.項目定義

項目定義是指以書面形式描述項目目的系統(tǒng),并初步提出完畢方式.它是將原直覺項目構(gòu)思和盼望引導到通過度析,選取得到有依照項目建議,是項目目的設(shè)計里程碑.涉及:

(1)提出問題,闡明問題范疇和問題定義;

(2)闡明解決這些問題對上層系統(tǒng)影響和意義;

(3)項目構(gòu)成和定界,闡明項目與上層系統(tǒng)其她方面界面,擬定對項目有重大影響?zhàn)I環(huán)境因素;

(4)系統(tǒng)目的和最重要子目的,近期,中期,遠期目的,對近期目的應(yīng)定量闡明;

(5)邊界條件,如市場分析,所需資源和必要輔助辦法,風險因素;

(6)提出也許解決方案和實行過程總體建議,涉及方針或總體方略,組織安排和實行時間總安排;

(7)經(jīng)濟性闡明,如投資總額,財務(wù)安排,預期效益,價格水準,運營費用等.

三.項目審查和選取

(一)項目審查

審查核心問題是指標體系建立.這與詳細項目類型關(guān)于.對普通常用投資項目審查內(nèi)容也許有:

1.問題定義

2.目的系統(tǒng)和目的因素

3.項目初步評價

(二)項目選取

選取總體目的普通有:

1.通過項目可以最有效解決上層系統(tǒng)問題,滿足上層系統(tǒng)需要.

2.使項目符合公司經(jīng)營戰(zhàn)略目的,以項目對戰(zhàn)略貢獻作為選取尺度.

3.公司既有資源和優(yōu)勢能得到最充分運用.

4.項目自身成就也許性最大和風險最小,選取成就盼望值大.

四.提出項目建議書,準備可行性研究

1.項目建議書是對項目目的系統(tǒng)和項目定義闡明和細化,同步作為后繼可行性研究,技術(shù)設(shè)計和籌劃依照,將目的轉(zhuǎn)變成詳細實在項目任務(wù).

2提出規(guī)定,擬定責任者.

3.建議書必要涉及項目可行性研究,設(shè)計和籌劃,實行所必要總體信息,方針,闡明.它們應(yīng)清晰,不能有二義性.

前述項目目的設(shè)計以及項目定義過程見圖2-4.

狀況分析

問題

定義

1

2

3

4

邊界

條件

1法律

2政治

3自然

4市場

目的因素

一問題解決限度

1

2

3

4

二邊界條件限制

1環(huán)保

2安全

3居民規(guī)定

4

項目

目的

1

2

3

4

5

項目

定義

1

2

3

4

5

項目

建議

書

1

2

3

4

5

其她

辦法

1

2

3

4

不能滿足

1

2

3

4

非

項目

解決

1

2

3

4

第五節(jié)工程項目可行性研究

可行性研究是對前述工作細化,詳細化,是從市場,技術(shù),生產(chǎn),法律(以及政策),經(jīng)濟,財力等方面進行全面策劃和論證.

一.可行性研究前工作

1.項目經(jīng)理任命.

2.研究小構(gòu)成立或研究任務(wù)