2021證券交易復(fù)習(xí)題庫(kù)含答案

2021證券交易復(fù)習(xí)題庫(kù)含答案一、單選題1.若證券公司追求較高的市場(chǎng)占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，則該公司應(yīng)該采用()。A、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、地區(qū)集中策略【正確答案】：A解析：

差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。采用該種營(yíng)銷策略的公司往往是實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場(chǎng)占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。2.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為()股（份、元）。A、1B、10C、100D、1000【正確答案】：A解析：

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股（份、元）。3.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所，證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：D解析：

證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所，證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。4.關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B、目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易C、目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買人的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易【正確答案】：C解析：

證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。5.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括()。A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)D、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)【正確答案】：B解析：

全國(guó)銀行間債券市物質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；③經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。6.一般意義上，()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券存管B、證券托管C、證券保管D、證券代管【正確答案】：B解析：

一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。7.深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（)次《配股提示性公告》。A、3;3B、3;5C、5;3D、5；5【正確答案】：C解析：

深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項(xiàng)正確。8.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A、200%B、300%C、400%D、500%【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。9.目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，()有效。A、當(dāng)日B、次一交易日C、次周第一個(gè)交易日D、次月第—個(gè)交易日【正確答案】：B解析：

目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日有效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。10.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入()，一般不超過(guò)3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【正確答案】：D解析：

基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C解析：

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。本題正確答案為C。12.()是中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。A、中央結(jié)算公司B、中國(guó)人民銀行C、銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)【正確答案】：A解析：

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）是中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。13.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的()以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取，基金總額上限為()億元。A、10%；10B、20%；20C、20%；30D、10%；30【正確答案】：C解析：

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取，基金總額上限為30億元。14.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，將客戶賬戶內(nèi)的()資產(chǎn)交還客戶自行管理。A、一半B、全部C、30%D、85%【正確答案】：B解析：

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。15.證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)B、申購(gòu)和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同【正確答案】：A解析：

證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓@種變化一般是通過(guò)投資者對(duì)基金的申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)的。16.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為15%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為()。A、9704份B、9706份C、10000份D、9611份【正確答案】：B解析：

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）=10000/(1+1.5%)=9852.22（元）申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.0150=9706（份）17.對(duì)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的()進(jìn)行報(bào)價(jià)。A、月收益率B、年收益率C、季度收益率D、加權(quán)平均收益率【正確答案】：B解析：

對(duì)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)報(bào)價(jià)方式的申報(bào)要求為：以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A、5B、10C、20D、30【正確答案】：B19.證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的行為，要對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、()。A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款D、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款【正確答案】：B解析：

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)、并報(bào)送審計(jì)報(bào)告；②與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理；③未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案；④未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；⑤推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；⑥未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；⑦未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；⑧未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；⑨未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；⑩未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金證券；(12)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。20.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。A、“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制B、“董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制C、“投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制D、“董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”的三級(jí)體制【正確答案】：A解析：

證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)—-投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。21.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在()開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶。A、指定商業(yè)銀行B、證券交易所C、證券登記結(jié)算公司D、證券公司【正確答案】：D解析：

客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。22.上海證券交易所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中，每一申購(gòu)單位為()股。A、100B、1000C、500D、10000【正確答案】：B解析：

上海證券交易所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。23.關(guān)于清算的解釋錯(cuò)誤的是()。A、是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B、是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C、銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵D、企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵【正確答案】：D解析：

清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。24.下列選項(xiàng)中不屬于直接營(yíng)銷渠道的是()。A、證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷售B、直接郵寄宣傳單C、經(jīng)紀(jì)人銷售D、營(yíng)銷人員直接銷售【正確答案】：C解析：

直接營(yíng)銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。如傳統(tǒng)的證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷售、通過(guò)直接郵寄宣傳單、證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售等。25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。A、招標(biāo)購(gòu)買方式B、承銷購(gòu)買方式C、同一價(jià)購(gòu)買方式D、支付購(gòu)買方式【正確答案】：A解析：

新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。26.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。A、新股發(fā)行定價(jià)B、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)C、客戶交易結(jié)算資金第三方存管D、股票發(fā)行詢價(jià)【正確答案】：B解析：

2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。故B選項(xiàng)說(shuō)法正確。27.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)()，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C解析：

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市。28.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于()萬(wàn)股，或者交易金額不低于()萬(wàn)元人民幣的交易屬于大宗交易。A、50;300B、30;100C、30;500D、50;100【正確答案】：A解析：

根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的交易可以采用大宗交易方式。29.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循()的原則。A、“公開、公平、公正”B、“依法、有序、公平”C、“合法、有效、公正”D、“收益、合法、明晰”【正確答案】：A解析：

證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。30.以下不屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是()。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司的董事、1/4監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)C、持有公司10%股份的股持有股份情況發(fā)生較大變化D、公司實(shí)際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化【正確答案】：B解析：

可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效：(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。31.客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的()內(nèi)辦理完畢；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。A、當(dāng)天B、一個(gè)交易日C、兩個(gè)交易日D、三個(gè)交易日【正確答案】：C解析：

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。32.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券指的是()。A、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B、本金風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B解析：

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。后者是指證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。33.下列不屬于我國(guó)證券交易所發(fā)布的綜合指數(shù)類的是()。A、A股指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、中小企業(yè)板指數(shù)【正確答案】：A解析：

上海證券交易所綜合指數(shù)類包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)；深圳證券交易所綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。A股指數(shù)屬于分類指數(shù)類。34.證券指數(shù)的編制遵循()原則。A、公平競(jìng)爭(zhēng)B、公開透明C、公開、公平、公正D、客戶優(yōu)先【正確答案】：B解析：

證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。35.按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該公司總股本的()。A、20%B、15%C、10%D、5%【正確答案】：A解析：

《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：①單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；②所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。36.關(guān)于結(jié)算備付金賬戶的最低備付不足，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額B、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補(bǔ)足C、在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超過(guò)部分資金劃入其指定收款賬戶D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時(shí)，結(jié)算參與人必須在當(dāng)日交收截止時(shí)點(diǎn)之前將不足部分劃入其資金交收賬戶，否則構(gòu)成資金交收違約【正確答案】：B解析：

最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。37.關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：每個(gè)交易日()的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。A、9:20-9:30B、9:20-9:25C、9:10-9:25D、9:15-9:25【正確答案】：B解析：

關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；每個(gè)交易日9:20-9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。38.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于()個(gè)小時(shí)。A、10B、15C、20D、30【正確答案】：C解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。39.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A、3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)C、9個(gè)月內(nèi)D、1年以內(nèi)【正確答案】：B解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。40.關(guān)于交易異常情況的處理，下列表述錯(cuò)誤的是()。A、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易B、證券交易所采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、在交易所的交易期間，如果發(fā)生交易異常情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌D、證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定要予以公告【正確答案】：C解析：

交易異常情況出現(xiàn)后；證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。證券交易所采取這些措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，證券交易所要通過(guò)網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易，并向市場(chǎng)公告。41.在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向()申報(bào)提交質(zhì)押券。A、證券交易所B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心【正確答案】：C解析：

在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申報(bào)提交質(zhì)押券，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立質(zhì)押關(guān)系。42.下列各項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是()。A、權(quán)證B、黃金C、央行票據(jù)D、開放式基金【正確答案】：B解析：

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括三大類：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。②已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券。③依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行、由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。43.保證金可用余額()。A、客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額B、客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額C、用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額D、保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。【正確答案】：C解析：

保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。44.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。A、10%B、40%C、50%D、60%【正確答案】：C解析：

次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即24*10%=2.4元；權(quán)證次日漲跌幅度為2.4*125%*1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。45.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前()個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫停基金份額的申購(gòu)或贖回。A、一B、二C、三D、五【正確答案】：A解析：

基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定提前一個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。暫停期結(jié)束后，可以向交易所重新申請(qǐng)基金份額申購(gòu)或贖回。46.報(bào)價(jià)交易中，交易商的買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于()內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交；未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。A、5分鐘B、10分鐘C、20分鐘D、30分鐘【正確答案】：C解析：

買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交；20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。47.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人可以開立()個(gè)。A、一B、兩C、三D、五【正確答案】：A解析：

《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。48.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利是()。A、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性D、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用【正確答案】：A解析：

根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(3)知情的權(quán)利。BCD選項(xiàng)屬于客戶的義務(wù)。49.在()市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，因此投資者賣出證券后.需要將賣出證券從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司。A、深圳A股B、深圳B股C、QDII基金市場(chǎng)D、期貨市場(chǎng)【正確答案】：B解析：

對(duì)于證券，一般情況下，客戶證券原先即托管在證券公司，客戶也不可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，因此證券公司不需要專門組織證券以備交收。不過(guò)B股市場(chǎng)存在例外。在深圳B股市場(chǎng)，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，因此投資者賣出證券后，需要將賣出證券從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司。50.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括()制定的合同必備條款。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、國(guó)務(wù)院【正確答案】：A解析：

定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。51.下列要求哪個(gè)不符合證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作()。A、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法C、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)D、保持公平公正【正確答案】：D解析：

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨(dú)立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。52.以下不屬于證券交易所證券無(wú)法正常開始交易的是()。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無(wú)法正常啟動(dòng)B、證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易D、集合競(jìng)價(jià)異常、可能導(dǎo)致無(wú)法正常完成，收市處理無(wú)法正常結(jié)束【正確答案】：D解析：

無(wú)法正常開始交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無(wú)法正常啟動(dòng)；證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢；前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易；10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)等情形。交易無(wú)法正常結(jié)束是指集合競(jìng)價(jià)異常、可能導(dǎo)致無(wú)法正常完成，收市處理無(wú)法正常結(jié)束等可能對(duì)市場(chǎng)造成重大影響的情形。53.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因一些原因造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。下列各項(xiàng)中，不屬于這些原因的是()。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約交收C、技術(shù)故障D、不可抗力【正確答案】：A解析：

為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故A選項(xiàng)正確。54.對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在()日可用。A、R+1B、R+2C、R+3D、R【正確答案】：B55.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為()元。A、9.40B、9.27C、10.01D、9.87【正確答案】：B解析：

除權(quán)（息）參考價(jià)=[（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例]/(1+股份變動(dòng)比例)=[(11-0.1)+6*0.5]/(1+0.5)≈9.27（元）。56.以下不屬于證券公司對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范的是()。A、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度B、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)C、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督D、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制【正確答案】：C解析：

對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范：①要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理；②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程；③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益；④加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)；⑤建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制；⑥建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。57.上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在()進(jìn)行交易。A、競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)B、定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)C、競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)D、定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)【正確答案】：A解析：

2004年記賬式（十期）國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易；2005年記賬式（二期）國(guó)債上市日起，在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易。至此，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。本題正確答案為A。58.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票充抵保證金時(shí)，折算率最高不超過(guò)()。A、65%B、70%C、80%D、90%【正確答案】：B解析：

上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票充抵保證金時(shí)，折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。59.證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有()個(gè)席位。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：A解析：

證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。60.下列關(guān)于買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，不正確的有()。A、T日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收B、結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其結(jié)算備付賬戶內(nèi)C、證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶D、T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理【正確答案】：C解析：

資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。證券方面，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。61.我國(guó)證券交易所A股是在()對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。A、權(quán)益登記日B、最后交易日C、紅利發(fā)放日D、權(quán)益登記日的次一交易日【正確答案】：D解析：

我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。62.下列有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管錯(cuò)誤的是()。A、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存10年【正確答案】：D解析：

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。63.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告（如有）。A、3B、5C、10D、15【正確答案】：D解析：

深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告（如有）。64.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)不包括()。A、客戶招攬B、產(chǎn)品及服務(wù)銷售C、客戶服務(wù)D、客戶資金管理【正確答案】：D解析：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)三個(gè)方面。因此D項(xiàng)符合題意。65.上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)為()。A、每份權(quán)證價(jià)格B、每股價(jià)格C、每百元資金到期年收益D、每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格【正確答案】：C解析：

上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金交易為每份基金價(jià)格，權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格，債券交易（指?jìng)F(xiàn)貨買賣）為每百元面值債券的價(jià)格，債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益，債券買斷式回購(gòu)為每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。66.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司于()日日終，在結(jié)算參與人現(xiàn)有資金交收賬戶內(nèi)完成包括履約金返還的凈額資金交收。A、R+1B、R+2C、R+3D、R【正確答案】：B67.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A、15B、20C、5D、10【正確答案】：D解析：

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。68.以下哪項(xiàng)不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)()。A、市場(chǎng)性B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作【正確答案】：A解析：

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；投資范圍有限定性和非限定性之分；客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作；較嚴(yán)格的信息披露。69.《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。A、0.01B、0.001C、0.05D、0.1【正確答案】：A解析：

《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。70.下列關(guān)于滾動(dòng)交收的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()A、滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收B、目前已被各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)廣泛采用C、從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2D、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+2【正確答案】：D解析：

證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期交收。故A正確。滾動(dòng)交收目前已被各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)廣泛采用。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。故B、C正確。我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等；T+3滾動(dòng)交收適用于B股（人民幣特種股票）。故D說(shuō)法錯(cuò)誤。71.在深圳證券交易所買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)()。A、不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)B、由交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)C、不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，自動(dòng)撤銷D、由交易員進(jìn)行相應(yīng)操作后可以及時(shí)參與競(jìng)價(jià)【正確答案】：A解析：

在深圳證券交易所買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。72.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、交收失誤B、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障C、軟件的運(yùn)行效率低D、電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障【正確答案】：A解析：

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。故B、C、D選項(xiàng)均屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，交收失誤屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。本題正確答案為A。73.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一分支機(jī)構(gòu)C、股東大會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)D、股東大會(huì)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)【正確答案】：A解析：

融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。74.按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是()。A、正回購(gòu)方的權(quán)利B、逆回購(gòu)方的權(quán)利C、正回購(gòu)方的義務(wù)D、逆回購(gòu)方的義務(wù)【正確答案】：C解析：

按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是正回購(gòu)方的義務(wù)。75.自主報(bào)價(jià)可以分為兩類：公開報(bào)價(jià)和()。A、單邊報(bào)價(jià)B、雙邊報(bào)價(jià)C、對(duì)話報(bào)價(jià)D、格式化詢價(jià)【正確答案】：C解析：

參與者的自主報(bào)價(jià)分為兩類：公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。公開報(bào)價(jià)還可進(jìn)一步分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩類。76.滬、深證券交易所分別于()開辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1993年12月和1994年10月D、1994年10月和1993年12月【正確答案】：C解析：

上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易，其目的主要是發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)，活躍國(guó)債交易，發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能，為社會(huì)提供一種新的融資方式。77.證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交()。A、債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表B、債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書C、債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書D、質(zhì)押券提交申請(qǐng)表【正確答案】：B解析：

證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”。78.維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、130%B、150%C、200%D、300%【正確答案】：D解析：

維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。證券交易所另有規(guī)定的除外。79.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()，最長(zhǎng)為()。A、1天，一年B、1天，6個(gè)月C、2天，一年D、2天，6個(gè)月【正確答案】：A解析：

2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為一年。參與者可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購(gòu)期限，回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。80.在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式（最低結(jié)算備付金限額=.>（最低結(jié)算上月交易天數(shù)備付金比例）中，下列選項(xiàng)中不屬于上月證券買入金額的是()。A、A股B、基金C、債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額【正確答案】：D解析：

其中，上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。81.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的()，并且不得超過(guò)2億元。A、2%B、3%C、5%D、10%【正確答案】：C解析：

證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。82.()是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。A、客戶信用資金臺(tái)賬B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C、客戶信用證券賬戶D、客戶信用資金賬戶【正確答案】：C83.()收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度。A、證券交易所B、證券公司營(yíng)業(yè)部C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【正確答案】：B解析：

證券公司營(yíng)業(yè)部收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度。審查無(wú)異議的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)投資者申請(qǐng)的時(shí)間、品種、數(shù)量及價(jià)格等及時(shí)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)通知投資者。84.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列條件不正確的一項(xiàng)是()。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于5億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行D、最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰【正確答案】：B解析：

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有三年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。85.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()。A、1‰B、2‰C、3‰D、6‰【正確答案】：C解析：

證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。86.()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B、《客戶須知》C、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》D、《證券交易委托代理協(xié)議》【正確答案】：D解析：

《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。故D選項(xiàng)正確。87.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易，單筆交易數(shù)量在()手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A、10000B、50000C、100000D、1000000【正確答案】：A解析：

上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易，單筆交易數(shù)量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。故A選項(xiàng)正確。88.()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券交易所B、證券公司C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【正確答案】：A解析：

證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)作出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管。89.結(jié)算參與人應(yīng)使用其()完成新股申購(gòu)的資金交收。A、資金交收賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算賬戶【正確答案】：A解析：

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。90.投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【正確答案】：B解析：

投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出方交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照上海證券交易所相關(guān)要求申報(bào)轉(zhuǎn)托管。91.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為()。A、維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*市價(jià)）B、維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*市價(jià)+利息及費(fèi)用）C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*市價(jià)+利息及費(fèi)用）D、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*賣出價(jià)格+利息及費(fèi)用）【正確答案】：C解析：

維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量買入金額*市價(jià)+利息及費(fèi)用）92.中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令，于交收日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交收的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記與資金劃轉(zhuǎn)的交收方式為()。A、見券付款B、券款對(duì)付C、見款付券D、券款兩訖【正確答案】：B解析：

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式包括見券付款、券款對(duì)付、見款付券三種。券款對(duì)付，指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令，于交收日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交收的足額債務(wù)和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記與資金劃轉(zhuǎn)的交收方式。故B選項(xiàng)正確。93.在()下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、無(wú)差異營(yíng)銷策略【正確答案】：D解析：

采用無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略針對(duì)的是所有投資者的共同需求，而不是各細(xì)分市場(chǎng)投資者群體的特殊需求。在無(wú)差異營(yíng)銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。94.投資主辦人員須具有()證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。A、三年以上B、兩年以上C、一年以上D、五年以上【正確答案】：A解析：

建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有三年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。95.關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的履約金制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方均應(yīng)當(dāng)按照一定比率繳納履約金B(yǎng)、履約金比率由證券交易所確定C、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)不可以免除D、回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方【正確答案】：C解析：

違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)可以免除，C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。96.()由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C、董事會(huì)D、分支機(jī)構(gòu)【正確答案】：A解析：

業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。97.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【正確答案】：C解析：

2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司對(duì)這兩個(gè)文件又作了進(jìn)一步修訂。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。98.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【正確答案】：B解析：

配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。99.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以下不屬于證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件的是()。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件B、股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議C、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件D、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式【正確答案】：B解析：

取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。(2)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件。(3)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式。(4)交易所要求提交的其他文件。100.在委托買賣證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)力的是()。A、拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利B、收取交易傭金的權(quán)力C、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利D、賺取買賣差價(jià)作為收入的權(quán)力【正確答案】：D解析：

在委托買賣證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。主要有：(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利。(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利。(3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。101.以下不屬于證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有()。A、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料B、傳媒業(yè)C、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)D、為他人提供擔(dān)?！菊_答案】：B解析：

證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。102.認(rèn)購(gòu)配股繳款中，如果是申報(bào)賣出，證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的()的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。A、控制賣空B、控制賣多C、控制賣入D、控制賣出【正確答案】：A解析：

認(rèn)購(gòu)配股繳款中，如果是申報(bào)賣出，證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。103.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為()。A、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價(jià)格）100%B、融券保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*賣出價(jià)格）100%C、融券保證金比例=保證金/（融資賣出證券數(shù)量*賣出價(jià)格）100%D、融券保證金比例=保證金/（融資賣出證券數(shù)量*買入價(jià)格）100%【正確答案】：A解析：

融資保證金比例=保證金/（資買入證券數(shù)量*買入價(jià)格）*100%融券保證金比例=保證金/（融資賣出證券數(shù)量*賣出價(jià)格）*100%104.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按()計(jì)收。A、5%B、10%C、15%D、20%【正確答案】：B解析：

對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。105.()是指證券仍然位于證券牌價(jià)表中，但停止進(jìn)行交易。A、掛牌B、停牌C、摘牌D、復(fù)牌【正確答案】：B解析：

掛牌是指證券被列入證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。摘牌是指將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。停牌是指證券仍然位于證券牌價(jià)表中，但停止進(jìn)行交易。復(fù)牌是指處于停牌中的證券恢復(fù)進(jìn)行交易。106.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D解析：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。107.()深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。A、1993年12月B、1994年10月C、2002年12月D、2003年1月【正確答案】：D解析：

2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。108.召開股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【正確答案】：D解析：

上市公司召開股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，鼓勵(lì)其向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。因此，召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。109.營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6【正確答案】：A解析：

營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開通交易）；在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。110.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易方式單筆交易數(shù)量最低限額為()。A、單筆交易數(shù)量不低于30萬(wàn)股B、單筆交易數(shù)量不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣C、單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D、交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣【正確答案】：C解析：

根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易方式單筆交易數(shù)量最低限額為單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。111.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。A、0.02B、0.01C、0.001D、0.1【正確答案】：B解析：

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。另外，根據(jù)市場(chǎng)需要，我國(guó)證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。112.在委托指令中，不管是采用填寫委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的基本要求或具體內(nèi)容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的()中。A、計(jì)劃書B、委托執(zhí)行C、基本要素D、委托申請(qǐng)單【正確答案】：C解析：

在委托指令中，不管是采用填寫委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的基本要求或具體內(nèi)容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的基本要素中。113.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)【正確答案】：C解析：

2001年6月12日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。114.下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。A、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案B、公司發(fā)生重大債務(wù)C、公司的實(shí)際控制人或董事發(fā)生變動(dòng)D、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化【正確答案】：C解析：

選項(xiàng)C應(yīng)該為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。115.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、操作風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C解析：

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。116.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額B、同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量，轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤銷C、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)D、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的，可當(dāng)日賣出【正確答案】：D解析：

即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票在T+1日賣出。非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)換債券在過(guò)戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的規(guī)定。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。117.在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購(gòu)后，()根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。A、證券公司B、證券交易所C、主承銷商D、證券發(fā)行人【正確答案】：C解析：

在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。故C選項(xiàng)正確。118.在()中，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的第三個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+3)完成。A、T滾動(dòng)交收B、T+3滾動(dòng)交收C、T+3交易日交收D、會(huì)計(jì)日交收【正確答案】：B解析：

在T+3滾動(dòng)交收中，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的第三個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+3)完成。與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期交收。119.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按()的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A、時(shí)間優(yōu)先；價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先；客戶優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先；客戶優(yōu)先D、價(jià)格優(yōu)先；數(shù)量?jī)?yōu)先【正確答案】：B解析：

證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。120.以下不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B、持有公司2%股份的股東C、保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司D、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員【正確答案】：B解析：

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。(6)保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。121.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是()。A、委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金D、托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金【正確答案】：B解析：

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作時(shí)，嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。其他選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排的規(guī)定。本題正確答案為B。122.計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按()計(jì)算。A、成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則B、成本價(jià)C、公允價(jià)D、成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則【正確答案】：A解析：

計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。123.2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中()可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。A、流通股股東B、非流通股股東C、A股股東D、B股股東【正確答案】：A解析：

2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。124.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)()報(bào)證券交易所備案。A、在開戶當(dāng)天B、自開戶之日起一個(gè)交易日內(nèi)C、自開戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)D、自開戶之日起五個(gè)交易日內(nèi)【正確答案】：C解析：

證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。125.證券公司股東實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()。A、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款D、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款【正確答案】：C解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。故C選項(xiàng)正確。126.證券公司申請(qǐng)證券交易所會(huì)員文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起()內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。A、7個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日D、30個(gè)工作日【正確答案】：C解析：

證券公司申請(qǐng)證券交易所會(huì)員文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。故C選項(xiàng)正確。127.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)()票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A、500萬(wàn)B、800萬(wàn)C、1億D、2億【正確答案】：C解析：

采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。128.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立()。A、證券賬戶和資金賬戶B、交易賬戶和資金賬戶C、證券賬戶和交易賬戶D、資產(chǎn)賬戶和流動(dòng)賬戶【正確答案】：A解析：

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。129.具備人會(huì)條件的證券公司，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所股東大會(huì)D、證券交易所理事會(huì)【正確答案】：D解析：

具備條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。故D選項(xiàng)正確。130.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)()之間的清算交收。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人B、結(jié)算參與人與客戶C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶D、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人【正確答案】：A解析：

證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。上月證券買入金額131.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買人或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。A、15%B、10%C、5%D、3%【正確答案】：B解析：

競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)