2021證券交易復習題庫含答案

2021證券交易復習題庫含答案一、單選題1.若證券公司追求較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，則該公司應該采用()。A、差異性市場營銷策略B、無差異市場營銷策略C、集中性市場營銷策略D、地區(qū)集中策略【正確答案】：A解析：

差異性市場營銷策略也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。采用該種營銷策略的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。2.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為()股（份、元）。A、1B、10C、100D、1000【正確答案】：A解析：

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股（份、元）。3.證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所，證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起()個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：D解析：

證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所，證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。4.關于回轉交易，下列說法錯誤的是()。A、目前，在我國證券交易所的交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易B、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易C、目前，我國證券交易所的所有交易品種不可以進行回轉交易D、回轉交易是指當日買人的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易【正確答案】：C解析：

證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易也實行當日回轉交易。5.全國銀行間債券市場質押式回購參與者不包括()。A、在中國境內具有法人資格的非金融機構B、經(jīng)中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處C、在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構D、在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構【正確答案】：B解析：

全國銀行間債券市物質押式回購參與者包括：①在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構；②在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構；③經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。6.一般意義上，()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A、證券存管B、證券托管C、證券保管D、證券代管【正確答案】：B解析：

一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。7.深圳證券交易所規(guī)定，配股認購期為()個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登（)次《配股提示性公告》。A、3;3B、3;5C、5;3D、5；5【正確答案】：C解析：

深圳證券交易所規(guī)定，配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司（或保薦機構）在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項正確。8.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。A、200%B、300%C、400%D、500%【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。9.目前，上海證券賬戶當日開立，()有效。A、當日B、次一交易日C、次周第一個交易日D、次月第—個交易日【正確答案】：B解析：

目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日有效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。10.上市開放式基金的合同生效后即進入()，一般不超過3個月。A、凍結期B、交易期C、等候期D、封閉期【正確答案】：D解析：

基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回?；痖_放日應為證券交易所的正常交易日。11.資產(chǎn)管理業(yè)務的存在風險不包括()。A、合規(guī)風險B、市場風險C、聲譽風險D、經(jīng)營風險【正確答案】：C解析：

資產(chǎn)管理業(yè)務存在的風險主要有合規(guī)風險、市場風險、經(jīng)營風險和管理風險。本題正確答案為C。12.()是中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。A、中央結算公司B、中國人民銀行C、銀監(jiān)會D、中國人民銀行各分支機構【正確答案】：A解析：

中央國債登記結算有限責任公司（簡稱“中央結算公司”）是中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督。13.證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的()以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取，基金總額上限為()億元。A、10%；10B、20%；20C、20%；30D、10%；30【正確答案】：C解析：

證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的20%以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取，基金總額上限為30億元。14.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，將客戶賬戶內的()資產(chǎn)交還客戶自行管理。A、一半B、全部C、30%D、85%【正確答案】：B解析：

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。15.證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、設立后規(guī)模是否允許變動B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同【正確答案】：A解析：

證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規(guī)模可以變化，這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。16.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為15%，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為()。A、9704份B、9706份C、10000份D、9611份【正確答案】：B解析：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）=10000/(1+1.5%)=9852.22（元）申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.0150=9706（份）17.對證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的()進行報價。A、月收益率B、年收益率C、季度收益率D、加權平均收益率【正確答案】：B解析：

對證券交易所質押式回購報價方式的申報要求為：以每百元資金的到期年收益率進行報價。18.中國證監(jiān)會派出機構應當自收到上述規(guī)定的申請材料之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A、5B、10C、20D、30【正確答案】：B19.證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的行為，要對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、()。A、1萬元以上10萬元以下的罰款B、3萬元以上10萬元以下的罰款C、5萬元以上20萬元以下的罰款D、3萬元以上30萬元以下的罰款【正確答案】：B解析：

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計、并報送審計報告；②與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；③未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；④未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好；⑤推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；⑥未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險；⑦未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款；⑧未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；⑨未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；⑩未按照規(guī)定提取一般風險準備金；（11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金證券；(12)聘請、解聘會計師事務所、未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案，解聘會計師事務所未說明理由。20.證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照()設立。A、“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制B、“董事會一自營業(yè)務部門”的二級體制C、“投資決策機構一自營業(yè)務部門”的二級體制D、“董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”的三級體制【正確答案】：A解析：

證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會—-投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。21.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在()開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶。A、指定商業(yè)銀行B、證券交易所C、證券登記結算公司D、證券公司【正確答案】：D解析：

客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。22.上海證券交易所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購中，每一申購單位為()股。A、100B、1000C、500D、10000【正確答案】：B解析：

上海證券交易所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購中，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。23.關于清算的解釋錯誤的是()。A、是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算B、是指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和C、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵D、企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵【正確答案】：D解析：

清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算；二是指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。24.下列選項中不屬于直接營銷渠道的是()。A、證券公司營業(yè)部的直接銷售B、直接郵寄宣傳單C、經(jīng)紀人銷售D、營銷人員直接銷售【正確答案】：C解析：

直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務銷售或提供給客戶。如傳統(tǒng)的證券公司營業(yè)部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營銷人員直接銷售等。25.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【正確答案】：A解析：

新股網(wǎng)上競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。26.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內容看，主要是采用了()制度。A、新股發(fā)行定價B、新股發(fā)行現(xiàn)金申購C、客戶交易結算資金第三方存管D、股票發(fā)行詢價【正確答案】：B解析：

2006年5月19日，深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。故B選項說法正確。27.證券登記結算機構一旦出現(xiàn)()，后果將十分嚴重，很可能導致證券登記結算系統(tǒng)無法正常運轉，證券市場被迫閉市。A、市場風險B、結算銀行風險C、流動性風險D、操作風險【正確答案】：C解析：

證券登記結算機構一旦出現(xiàn)流動性風險，后果將十分嚴重，很可能導致證券登記結算系統(tǒng)無法正常運轉，證券市場被迫閉市。28.在上海證券交易所進行的證券買賣，A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于()萬股，或者交易金額不低于()萬元人民幣的交易屬于大宗交易。A、50;300B、30;100C、30;500D、50;100【正確答案】：A解析：

根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣，A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的交易可以采用大宗交易方式。29.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循()的原則。A、“公開、公平、公正”B、“依法、有序、公平”C、“合法、有效、公正”D、“收益、合法、明晰”【正確答案】：A解析：

證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。30.以下不屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是()。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的董事、1/4監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動C、持有公司10%股份的股持有股份情況發(fā)生較大變化D、公司實際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化【正確答案】：B解析：

可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效：(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。31.客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的()內辦理完畢；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結算機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。A、當天B、一個交易日C、兩個交易日D、三個交易日【正確答案】：C解析：

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的兩個交易日內辦理完畢；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結算機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。32.證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券指的是()。A、價差風險B、本金風險C、市場風險D、流動性風險【正確答案】：B解析：

證券結算風險的信用風險可以進一步細分為本金風險和價差風險。前者指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。后者是指證券登記結算結構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。33.下列不屬于我國證券交易所發(fā)布的綜合指數(shù)類的是()。A、A股指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、中小企業(yè)板指數(shù)【正確答案】：A解析：

上海證券交易所綜合指數(shù)類包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)；深圳證券交易所綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。A股指數(shù)屬于分類指數(shù)類。34.證券指數(shù)的編制遵循()原則。A、公平競爭B、公開透明C、公開、公平、公正D、客戶優(yōu)先【正確答案】：B解析：

證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。35.按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司A股數(shù)量，合計不得超過該公司總股本的()。A、20%B、15%C、10%D、5%【正確答案】：A解析：

《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；②所有境外投資者對單個上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。36.關于結算備付金賬戶的最低備付不足，說法錯誤的是()。A、結算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額B、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于當日補足C、在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結資金后，如超過最低結算備付金限額，結算參與人可以申請將超過部分資金劃入其指定收款賬戶D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時，結算參與人必須在當日交收截止時點之前將不足部分劃入其資金交收賬戶，否則構成資金交收違約【正確答案】：B解析：

最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業(yè)日補足。B選項說法錯誤。37.關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：每個交易日()的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。A、9:20-9:30B、9:20-9:25C、9:10-9:25D、9:15-9:25【正確答案】：B解析：

關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；每個交易日9:20-9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。38.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于()個小時。A、10B、15C、20D、30【正確答案】：C解析：

證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。39.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A、3個月內B、6個月內C、9個月內D、1年以內【正確答案】：B解析：

證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。40.關于交易異常情況的處理，下列表述錯誤的是()。A、技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易B、證券交易所采取技術性停牌、臨時停市等措施，要及時報告中國證監(jiān)會C、在交易所的交易期間，如果發(fā)生交易異常情況，中國證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術性停牌D、證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定要予以公告【正確答案】：C解析：

交易異常情況出現(xiàn)后；證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。證券交易所采取這些措施，要及時報告中國證監(jiān)會。對技術性停牌或臨時停市的決定，證券交易所要通過網(wǎng)站及相關媒體及時予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易，并向市場公告。41.在回購交易存續(xù)期間，融資方結算參與人通過交易系統(tǒng)向()申報提交質押券。A、證券交易所B、中國人民銀行C、中國證券登記結算有限責任公司D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【正確答案】：C解析：

在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。融資方結算參與人通過交易系統(tǒng)向中國證券登記結算有限責任公司申報提交質押券，與中國證券登記結算有限責任公司建立質押關系。42.下列各項不屬于證券自營買賣對象的是()。A、權證B、黃金C、央行票據(jù)D、開放式基金【正確答案】：B解析：

證券自營業(yè)務的買賣對象包括三大類：①已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。②已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券。③依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行、由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。43.保證金可用余額()。A、客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額B、客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金的余額C、用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額D、保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額?！菊_答案】：C解析：

保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。44.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為()。A、10%B、40%C、50%D、60%【正確答案】：C解析：

次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即24*10%=2.4元；權證次日漲跌幅度為2.4*125%*1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。45.基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前()個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。A、一B、二C、三D、五【正確答案】：A解析：

基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定提前一個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。暫停期結束后，可以向交易所重新申請基金份額申購或贖回。46.報價交易中，交易商的買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于()內確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交；未確認的，原報價自動取消。A、5分鐘B、10分鐘C、20分鐘D、30分鐘【正確答案】：C解析：

買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于20分鐘內確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交；20分鐘內未確認的，原報價自動取消。47.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人可以開立()個。A、一B、兩C、三D、五【正確答案】：A解析：

《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。48.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶享有的權利是()。A、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃B、按合同約定承擔投資風險C、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性D、按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用【正確答案】：A解析：

根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有如下權利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。(3)知情的權利。BCD選項屬于客戶的義務。49.在()市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國結算公司深圳分公司交收對手是證券公司，因此投資者賣出證券后.需要將賣出證券從境外托管機構劃付到證券公司。A、深圳A股B、深圳B股C、QDII基金市場D、期貨市場【正確答案】：B解析：

對于證券，一般情況下，客戶證券原先即托管在證券公司，客戶也不可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，因此證券公司不需要專門組織證券以備交收。不過B股市場存在例外。在深圳B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國結算公司深圳分公司交收對手是證券公司，因此投資者賣出證券后，需要將賣出證券從境外托管機構劃付到證券公司。50.定向資產(chǎn)管理合同應當包括()制定的合同必備條款。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券交易所D、國務院【正確答案】：A解析：

定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。51.下列要求哪個不符合證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作()。A、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通B、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法C、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫D、保持公平公正【正確答案】：D解析：

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作應當符合下列要求：保持獨立、客觀；建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法；建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。52.以下不屬于證券交易所證券無法正常開始交易的是()。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動B、證券交易停牌、復牌、除權除息等重要操作在開市前未及時、準確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導致無法正確交易D、集合競價異常、可能導致無法正常完成，收市處理無法正常結束【正確答案】：D解析：

無法正常開始交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動；證券交易停牌、復牌、除權除息等重要操作在開市前未及時、準確處理完畢；前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導致無法正確交易；10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)等情形。交易無法正常結束是指集合競價異常、可能導致無法正常完成，收市處理無法正常結束等可能對市場造成重大影響的情形。53.為防范證券結算風險、我國設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因一些原因造成的證券登記結算機構的損失。下列各項中，不屬于這些原因的是()。A、市場風險B、違約交收C、技術故障D、不可抗力【正確答案】：A解析：

為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。故A選項正確。54.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國結算公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在()日可用。A、R+1B、R+2C、R+3D、R【正確答案】：B55.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11元，則除權（息）報價應為()元。A、9.40B、9.27C、10.01D、9.87【正確答案】：B解析：

除權（息）參考價=[（前收盤價-現(xiàn)金紅利）+配股價格*股份變動比例]/(1+股份變動比例)=[(11-0.1)+6*0.5]/(1+0.5)≈9.27（元）。56.以下不屬于證券公司對管理風險的防范的是()。A、建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度B、建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)C、強化崗位制約和監(jiān)督D、建立客戶投訴處理及責任追究機制【正確答案】：C解析：

對管理風險的防范：①要加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理；②嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程；③建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權益；④加強員工培訓，提高員工素質；⑤建立客戶投訴處理及責任追究機制；⑥建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度。57.上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在()進行交易。A、競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)B、定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)C、競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)D、定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)【正確答案】：A解析：

2004年記賬式（十期）國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)進行買斷式回購交易；2005年記賬式（二期）國債上市日起，在競價交易系統(tǒng)進行買斷式回購交易。至此，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。本題正確答案為A。58.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票充抵保證金時，折算率最高不超過()。A、65%B、70%C、80%D、90%【正確答案】：B解析：

上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票充抵保證金時，折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。59.證券交易所會員的權利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有()個席位。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：A解析：

證券交易所會員的權利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。60.下列關于買斷式回購交易初始結算流程的說法，不正確的有()。A、T日中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0資金預交收B、結算參與人的資金交收賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時點前補入其結算備付賬戶內C、證券方面，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據(jù)清算結果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶D、T日所有證券交易資金清算后為凈應付的，且結算參與人結算備付金內剩余可用資金小于該應付凈額的，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理【正確答案】：C解析：

資金方面，T日，中國結算公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0資金預交收。結算參與人的資金交收賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內。T+1日，中國結算公司上海分公司進行資金交收時，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結算參與人已完成證券交收義務的前提下，將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。證券方面，中國結算公司上海分公司根據(jù)清算結果，按照貨銀對付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。61.我國證券交易所A股是在()對該證券作除權、除息處理。A、權益登記日B、最后交易日C、紅利發(fā)放日D、權益登記日的次一交易日【正確答案】：D解析：

我國證券交易所是在權益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權、除息處理。62.下列有關中國證監(jiān)會對證券自營業(yè)務的監(jiān)管錯誤的是()。A、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案B、中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務情況以及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料以及其他相關業(yè)務資料C、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核D、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存10年【正確答案】：D解析：

證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。63.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的()個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告（如有）。A、3B、5C、10D、15【正確答案】：D解析：

深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告（如有）。64.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動不包括()。A、客戶招攬B、產(chǎn)品及服務銷售C、客戶服務D、客戶資金管理【正確答案】：D解析：

證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷。主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶服務三個方面。因此D項符合題意。65.上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，債券質押式回購為()。A、每份權證價格B、每股價格C、每百元資金到期年收益D、每百元面值債券的到期購回價格【正確答案】：C解析：

上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，股票交易的報價為每股價格，基金交易為每份基金價格，權證交易為每份權證價格，債券交易（指債券現(xiàn)貨買賣）為每百元面值債券的價格，債券質押式回購為每百元資金到期年收益，債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格。66.中國結算公司上海分公司于()日日終，在結算參與人現(xiàn)有資金交收賬戶內完成包括履約金返還的凈額資金交收。A、R+1B、R+2C、R+3D、R【正確答案】：B67.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A、15B、20C、5D、10【正確答案】：D解析：

證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。68.以下哪項不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點()。A、市場性B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進行托管D、通過專門賬戶投資運作【正確答案】：A解析：

集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性之分；客戶資產(chǎn)必須進行托管；通過專門賬戶投資運作；較嚴格的信息披露。69.《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為()元人民幣。A、0.01B、0.001C、0.05D、0.1【正確答案】：A解析：

《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元人民幣。70.下列關于滾動交收的說法中錯誤的是()A、滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收B、目前已被各國（地區(qū)）證券市場廣泛采用C、從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2D、我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+2【正確答案】：D解析：

證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。與滾動交收相對應的是會計日交收，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期交收。故A正確。滾動交收目前已被各國（地區(qū)）證券市場廣泛采用。從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。故B、C正確。我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收適用于B股（人民幣特種股票）。故D說法錯誤。71.在深圳證券交易所買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報()。A、不能即時參加競價，暫存于交易主機B、由交易主機自動取出申報，參加競價C、不能即時參加競價，自動撤銷D、由交易員進行相應操作后可以及時參與競價【正確答案】：A解析：

在深圳證券交易所買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。72.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是()。A、交收失誤B、通訊設施發(fā)生技術故障C、軟件的運行效率低D、電腦設備發(fā)生技術故障【正確答案】：A解析：

技術風險是指證券公司信息技術系統(tǒng)（如電腦設備、供電、通訊設施等）發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。故B、C、D選項均屬于技術風險，交收失誤屬于管理風險。本題正確答案為A。73.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。A、董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構B、董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——業(yè)務決策機構一一分支機構C、股東大會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構D、股東大會一一業(yè)務執(zhí)行部門——業(yè)務決策機構——分支機構【正確答案】：A解析：

融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構”的架構設立和運行。74.按合同約定及時發(fā)送內容完整的回購結算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項是()。A、正回購方的權利B、逆回購方的權利C、正回購方的義務D、逆回購方的義務【正確答案】：C解析：

按合同約定及時發(fā)送內容完整的回購結算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項是正回購方的義務。75.自主報價可以分為兩類：公開報價和()。A、單邊報價B、雙邊報價C、對話報價D、格式化詢價【正確答案】：C解析：

參與者的自主報價分為兩類：公開報價和對話報價。公開報價還可進一步分為單邊報價和雙邊報價兩類。76.滬、深證券交易所分別于()開辦以國債為主要品種的質押式回購交易。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1993年12月和1994年10月D、1994年10月和1993年12月【正確答案】：C解析：

上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，為社會提供一種新的融資方式。77.證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交()。A、債券回購交易申請表B、債券回購交易風險提示書C、債券質押式回購委托協(xié)議書D、質押券提交申請表【正確答案】：B解析：

證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交《債券回購交易風險提示書》，與投資者簽訂《債券質押式回購委托協(xié)議書》；應當要求投資者提交質押券，填寫“質押券提交申請表”。78.維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、130%B、150%C、200%D、300%【正確答案】：D解析：

維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。證券交易所另有規(guī)定的除外。79.全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為()。A、1天，一年B、1天，6個月C、2天，一年D、2天，6個月【正確答案】：A解析：

2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為一年。參與者可在此區(qū)間內自由選擇回購期限，回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。80.在最低結算備付金限額的計算公式（最低結算備付金限額=.>（最低結算上月交易天數(shù)備付金比例）中，下列選項中不屬于上月證券買入金額的是()。A、A股B、基金C、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額D、買斷式回購到期購回金額【正確答案】：D解析：

其中，上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。81.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的()，并且不得超過2億元。A、2%B、3%C、5%D、10%【正確答案】：C解析：

證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。82.()是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用資金臺賬B、客戶信用交易擔保資金賬戶C、客戶信用證券賬戶D、客戶信用資金賬戶【正確答案】：C83.()收到債券回購交易申請表后，有權對投資者的回購交易申請進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。A、證券交易所B、證券公司營業(yè)部C、中國證券登記結算有限責任公司D、中國證監(jiān)會【正確答案】：B解析：

證券公司營業(yè)部收到債券回購交易申請表后，有權對投資者的回購交易申請進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。審查無異議的，營業(yè)部應根據(jù)投資者申請的時間、品種、數(shù)量及價格等及時辦理，并將辦理結果及時通知投資者。84.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，下列條件不正確的一項是()。A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于5億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定C、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行D、最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰【正確答案】：B解析：

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍。(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有三年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。85.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()。A、1‰B、2‰C、3‰D、6‰【正確答案】：C解析：

證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。86.()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。A、《風險揭示書》B、《客戶須知》C、《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》D、《證券交易委托代理協(xié)議》【正確答案】：D解析：

《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。故D選項正確。87.上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在()手（含）以上，可采用大宗交易方式進行。A、10000B、50000C、100000D、1000000【正確答案】：A解析：

上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式進行。故A選項正確。88.()是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。A、證券交易所B、證券公司C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會【正確答案】：A解析：

證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務作出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管。89.結算參與人應使用其()完成新股申購的資金交收。A、資金交收賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結算賬戶【正確答案】：A解析：

結算參與人應使用其在證券登記結算機構開立的資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。如果結算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。90.投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統(tǒng)的，可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業(yè)部提交轉托管申請。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【正確答案】：B解析：

投資者申請將基金份額轉出上海證券交易所場內系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業(yè)部提交轉托管申請。轉出方交易所會員營業(yè)部應按照上海證券交易所相關要求申報轉托管。91.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為()。A、維持擔保比例=現(xiàn)金/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*市價）B、維持擔保比例=現(xiàn)金/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*市價+利息及費用）C、維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*市價+利息及費用）D、維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融資賣出證券數(shù)量*賣出價格+利息及費用）【正確答案】：C解析：

維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量買入金額*市價+利息及費用）92.中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結算指令，于交收日確認雙方已準備用于交收的足額債券和資金后，同時完成債券質押登記與資金劃轉的交收方式為()。A、見券付款B、券款對付C、見款付券D、券款兩訖【正確答案】：B解析：

全國銀行間債券市場債券回購雙方可以選擇的交收方式包括見券付款、券款對付、見款付券三種。券款對付，指中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結算指令，于交收日確認雙方已準備用于交收的足額債務和資金后，同時完成債券質押登記與資金劃轉的交收方式。故B選項正確。93.在()下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務是完全一致的。A、集中性市場營銷策略B、分散性市場營銷策略C、差異性市場營銷策略D、無差異營銷策略【正確答案】：D解析：

采用無差異市場營銷策略針對的是所有投資者的共同需求，而不是各細分市場投資者群體的特殊需求。在無差異營銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務是完全一致的。94.投資主辦人員須具有()證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。A、三年以上B、兩年以上C、一年以上D、五年以上【正確答案】：A解析：

建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有三年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。95.關于上海證券交易所買斷式回購交易的履約金制度，下列說法錯誤的是()。A、正回購方和逆回購方均應當按照一定比率繳納履約金B(yǎng)、履約金比率由證券交易所確定C、違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務不可以免除D、回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方【正確答案】：C解析：

違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以免除，C選項說法錯誤。96.()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A、業(yè)務決策機構B、業(yè)務執(zhí)行部門C、董事會D、分支機構【正確答案】：A解析：

業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。97.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了()制度。A、客戶交易結算資金第三方存管B、會員分級結算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結算資金獨立存管【正確答案】：C解析：

2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國結算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國結算公司對這兩個文件又作了進一步修訂。從這兩個文件規(guī)定的內容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。98.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【正確答案】：B解析：

配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司（或保薦機構）在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。99.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以下不屬于證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件的是()。A、中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件B、股東會（股東大會）關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議C、融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件D、負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式【正確答案】：B解析：

取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交下列書面文件：(1)中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件。(2)融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件。(3)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式。(4)交易所要求提交的其他文件。100.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權利，下列不屬于證券經(jīng)紀商的權力的是()。A、拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利B、收取交易傭金的權力C、對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬鸇、賺取買賣差價作為收入的權力【正確答案】：D解析：

在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權利。主要有：(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利。(2)有按規(guī)定收取服務費用的權利。(3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?01.以下不屬于證券交易所不得直接或者間接從事的事項有()。A、發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料B、傳媒業(yè)C、以營利為目的的業(yè)務D、為他人提供擔?！菊_答案】：B解析：

證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。102.認購配股繳款中，如果是申報賣出，證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的()的功能，即可判別客戶擁有配股權證的數(shù)量，一旦確認即可撮合成交。A、控制賣空B、控制賣多C、控制賣入D、控制賣出【正確答案】：A解析：

認購配股繳款中，如果是申報賣出，證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權證的數(shù)量，一旦確認即可撮合成交。103.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為()。A、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價格）100%B、融券保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*賣出價格）100%C、融券保證金比例=保證金/（融資賣出證券數(shù)量*賣出價格）100%D、融券保證金比例=保證金/（融資賣出證券數(shù)量*買入價格）100%【正確答案】：A解析：

融資保證金比例=保證金/（資買入證券數(shù)量*買入價格）*100%融券保證金比例=保證金/（融資賣出證券數(shù)量*賣出價格）*100%104.對于最低結算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按()計收。A、5%B、10%C、15%D、20%【正確答案】：B解析：

對于最低結算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。105.()是指證券仍然位于證券牌價表中，但停止進行交易。A、掛牌B、停牌C、摘牌D、復牌【正確答案】：B解析：

掛牌是指證券被列入證券牌價表，并允許進行交易。摘牌是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易。停牌是指證券仍然位于證券牌價表中，但停止進行交易。復牌是指處于停牌中的證券恢復進行交易。106.證券經(jīng)紀業(yè)務的風險不包括()。A、合規(guī)風險B、管理風險C、技術風險D、市場風險【正確答案】：D解析：

證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。107.()深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。A、1993年12月B、1994年10月C、2002年12月D、2003年1月【正確答案】：D解析：

2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。108.召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【正確答案】：D解析：

上市公司召開股東大會，除現(xiàn)場會議投票外，鼓勵其向股東提供股東大會網(wǎng)絡投票服務。因此，召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。109.營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6【正確答案】：A解析：

營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務（即在第T+3交易日開通交易）；在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。110.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易方式單筆交易數(shù)量最低限額為()。A、單筆交易數(shù)量不低于30萬股B、單筆交易數(shù)量不低于30萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣C、單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、交易金額不低于100萬元人民幣【正確答案】：C解析：

根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易方式單筆交易數(shù)量最低限額為單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。111.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報價格最小變動單位為()元人民幣。A、0.02B、0.01C、0.001D、0.1【正確答案】：B解析：

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、債券、債券質押式回購交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。另外，根據(jù)市場需要，我國證券交易所可以調整各類證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最小變動單位。112.在委托指令中，不管是采用填寫委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的基本要求或具體內容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的()中。A、計劃書B、委托執(zhí)行C、基本要素D、委托申請單【正確答案】：C解析：

在委托指令中，不管是采用填寫委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的基本要求或具體內容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的基本要素中。113.所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為()提供的股份轉讓服務業(yè)務。A、境內上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營企業(yè)【正確答案】：C解析：

2001年6月12日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》。所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。114.下列尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是()。A、上市公司收購的有關方案B、公司發(fā)生重大債務C、公司的實際控制人或董事發(fā)生變動D、公司股權結構發(fā)生重大變化【正確答案】：C解析：

選項C應該為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。115.證券結算風險不包括()。A、信用風險B、操作風險C、市場風險D、流動性風險【正確答案】：C解析：

證券結算風險包括信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險。116.關于可轉換債券轉股，下列說法錯誤的是()。A、可轉換債券“債轉股”申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額B、同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數(shù)量，轉股申報，不得撤銷C、可轉換債券的買賣申報優(yōu)先于轉股申報D、即日買進的可轉換債券當日申請轉股的，可當日賣出【正確答案】：D解析：

即日買進的可轉換債券當日可申請轉股，當日轉換的公司股票在T+1日賣出。非交易過戶的可轉換債券在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。其他選項內容均符合可轉換債券轉股的規(guī)定。故D選項說法錯誤。117.在采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，()根據(jù)股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國結算公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。A、證券公司B、證券交易所C、主承銷商D、證券發(fā)行人【正確答案】：C解析：

在采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國結算公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。故C選項正確。118.在()中，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的第三個營業(yè)日(T+3)完成。A、T滾動交收B、T+3滾動交收C、T+3交易日交收D、會計日交收【正確答案】：B解析：

在T+3滾動交收中，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的第三個營業(yè)日(T+3)完成。與滾動交收相對應的是會計日交收，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期交收。119.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按()的原則進行申報競價。A、時間優(yōu)先；價格優(yōu)先B、時間優(yōu)先；客戶優(yōu)先C、價格優(yōu)先；客戶優(yōu)先D、價格優(yōu)先；數(shù)量優(yōu)先【正確答案】：B解析：

證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。故B選項正確。證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。120.以下不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B、持有公司2%股份的股東C、保薦機構、承銷的證券公司D、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員【正確答案】：B解析：

證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦機構、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。121.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是()。A、委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃B、通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃C、在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金D、托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金【正確答案】：B解析：

集合資產(chǎn)管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。本題正確答案為B。122.計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按()計算。A、成本價與公允價值孰高原則B、成本價C、公允價D、成本價與公允價值孰低原則【正確答案】：A解析：

計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。123.2005年，我國上市公司開始進行股權分置改革試點，其中()可以采用網(wǎng)絡投票形式來行使自己的權利。A、流通股股東B、非流通股股東C、A股股東D、B股股東【正確答案】：A解析：

2005年，我國上市公司開始進行股權分置改革試點，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡投票形式來行使自己的權利。124.證券公司的證券自營賬戶，應當()報證券交易所備案。A、在開戶當天B、自開戶之日起一個交易日內C、自開戶之日起三個交易日內D、自開戶之日起五個交易日內【正確答案】：C解析：

證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起三個交易日內報證券交易所備案。125.證券公司股東實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()。A、1萬元以上5萬元以下罰款B、3萬元以上10萬元以下罰款C、3萬元以上30萬元以下罰款D、5萬元以上30萬元以下罰款【正確答案】：C解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。故C選項正確。126.證券公司申請證券交易所會員文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起()內作出是否同意接納為會員的決定。A、7個工作日B、15個工作日C、20個工作日D、30個工作日【正確答案】：C解析：

證券公司申請證券交易所會員文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。故C選項正確。127.股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過()票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A、500萬B、800萬C、1億D、2億【正確答案】：C解析：

采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票。選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決。128.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。A、證券賬戶和資金賬戶B、交易賬戶和資金賬戶C、證券賬戶和交易賬戶D、資產(chǎn)賬戶和流動賬戶【正確答案】：A解析：

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。129.具備人會條件的證券公司，經(jīng)()批準后，可成為證券交易所的會員。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所股東大會D、證券交易所理事會【正確答案】：D解析：

具備條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。故D選項正確。130.證券登記結算結構負責()之間的清算交收。A、證券登記結算機構與結算參與人B、結算參與人與客戶C、證券登記結算機構與客戶D、結算參與人與結算參與人【正確答案】：A解析：

證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。但結算參與人與其客戶的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。上月證券買入金額131.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。A、15%B、10%C、5%D、3%【正確答案】：B解析：

競價申報時還涉及證券價