2021年證券交易題庫章節(jié)習(xí)題含答案

證券交易第一章【單選】1、按照()劃分,證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易規(guī)模B交易對(duì)象品種C交易性質(zhì)D交易場(chǎng)合2、深圳證券交易所和上海證券交易所組織形式都屬于()A公司制B會(huì)員制C合同制D合伙制3、滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)規(guī)定()A完全一致B大體相似C有較大差別D完全不一致4、在國(guó)內(nèi),依照不同種類席位含義,將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買賣席位,稱為()A自營(yíng)席位B代理席位C普通席位D專用席位5、證券交易制度防范辦法不涉及()A全額交易結(jié)算資金制度B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C壞賬準(zhǔn)備制度D內(nèi)部監(jiān)察制度6、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范辦法不涉及()A制度防范B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察C自律管理D限制交易7、證券交易經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指()A違背關(guān)于規(guī)定，而導(dǎo)致監(jiān)管部門懲罰而導(dǎo)致?lián)p失B對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤導(dǎo)致?lián)p失C管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致?lián)p失D政治、經(jīng)濟(jì)等變化導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而導(dǎo)致?lián)p失8、證券交易基本風(fēng)險(xiǎn)是指()A法律風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)9、如下需辦理席位變更情形不涉及()A營(yíng)業(yè)部遷址B公司改名C席位轉(zhuǎn)讓D總經(jīng)理變更10、如下關(guān)于交易席位使用,對(duì)的是()A與她人共用一種席位B會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會(huì)員在保存一種席位前提下，轉(zhuǎn)讓其她席位11、證券交易特性重要體現(xiàn)為()A流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性B流動(dòng)性、安全性和收益性C收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性12、國(guó)內(nèi)()年先后在61個(gè)大中都市開放了國(guó)庫券市常A1990B1992C1988D198613、上海證券交易所開業(yè)時(shí)間是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日14、深圳證券交易所開業(yè)時(shí)間是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日15、在1992年,標(biāo)志著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始是()上市。A可轉(zhuǎn)換債券B優(yōu)先股C人民幣特種股票D轉(zhuǎn)配股16、證券交易不涉及()A股票交易B物物互換C債券交易D基金交易17、證券交易所會(huì)員承擔(dān)義務(wù)不涉及()A遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策B派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)C維護(hù)投資者和證券交易所合法權(quán)益，增進(jìn)交易市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展D上繳罰款收入18、證券交易所會(huì)員享有權(quán)利不涉及()A參加會(huì)員大會(huì)權(quán)利B收益分派權(quán)C選舉權(quán)和被選舉權(quán)D對(duì)證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)19、證券公司提出申請(qǐng),經(jīng)證券交易所()批準(zhǔn)后,可成為交易所會(huì)員。A董事會(huì)B會(huì)員大會(huì)C專門委員會(huì)D理事會(huì)20、國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行()A公司制B會(huì)員制C契約制D合同制21、對(duì)于專用席位描述,錯(cuò)誤是()A境內(nèi)證券公司不容許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格證券公司代理申請(qǐng)B股專用席位C經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)商業(yè)銀行，可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司抵押股票專用席位D專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款22、關(guān)于交易所席位說法,對(duì)的是()A有形席位報(bào)盤速度較高B國(guó)內(nèi)當(dāng)前只有有形席位C國(guó)內(nèi)有普通席位和專用席位之分D所有國(guó)家均有普通席位和專用席位兩種23、在國(guó)內(nèi),證券交易所專用席位是用于()交易席位。AA股股票BB股股票C國(guó)債D基金24、證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A5B10C15D3025、證券交易所在做出撤銷會(huì)員資格懲罰時(shí),需經(jīng)()審定。A董事會(huì)B會(huì)員大會(huì)C專門委員會(huì)D理事會(huì)26、對(duì)于不履行義務(wù)會(huì)員,證券交易懲罰手段不涉及()A批評(píng)B罰款C暫停業(yè)務(wù)D取消會(huì)員資格27、上海證券交易所和深圳證券交易所組織形式都屬于()A公司制B會(huì)員制C合同制D承包制28、下面()不屬于證券交易特性。A安全性B流動(dòng)性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性29、從國(guó)際上來看,金融期貨重要有三種。下面()不屬于金融期貨。A期權(quán)期貨B外匯期貨C利率期貨D股票價(jià)格指數(shù)期貨30、證券交易所所撤銷會(huì)員資格,須經(jīng)()審定。A中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)B地方證管辦C中華人民共和國(guó)人民銀行D交易所理事會(huì)31、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行,可稱謂()A柜臺(tái)交易B店頭交易C場(chǎng)外交易D上市交易32、證券交易雙方在達(dá)到交易后,由雙方依照詳細(xì)狀況商定,在從成交日算起15天以內(nèi)某一特定契約日進(jìn)行交收交收方式稱為()A當(dāng)天交收B次日交收C例行日交收D特約日交收33、經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣席位,稱為()A普通席位B特別席位C代理席位D自營(yíng)席位34、1992年,()在上海證券交易所上市標(biāo)志著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始。A可轉(zhuǎn)換債券B優(yōu)先股C轉(zhuǎn)配股D人民幣特種股票35、深證分類指數(shù)涉及農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運(yùn)送倉儲(chǔ)指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險(xiǎn)指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)等()類。其中,制造業(yè)指數(shù)又分為食品飲料指數(shù)、紡織服裝指數(shù)、木材家具指數(shù)、造紙印刷指數(shù)、石化塑膠指數(shù)、電子指數(shù)等()類。A13；7B13；9C11；7D11；936、證券投資基金在英國(guó)和中華人民共和國(guó)香港地區(qū)被稱為()A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C共同基金D信托基金37、國(guó)內(nèi)關(guān)于法規(guī)規(guī)定基金收益分派采用()方式。A鈔票B分派新基金份額C分派基金認(rèn)購(gòu)證D分派基金投資組合中證券38、國(guó)內(nèi)證券領(lǐng)域母法為()A《中華人民共和國(guó)證券法》B《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C《中華人民共和國(guó)公司法》D《中華人民共和國(guó)信托法》39、不屬于國(guó)內(nèi)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是()A證券登記結(jié)算公司B證券投資征詢公司C律師事務(wù)所D證券交易所40、按照投資標(biāo)分類,基金可分為()等。A契約型基金和公司型基金B(yǎng)開放式基金和封閉式基金C債券基金和股票基金D成長(zhǎng)型基金和收入型基金41、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)詳細(xì)工程而發(fā)行債券是()A普通債券B收益?zhèn)疌建設(shè)國(guó)債D特種國(guó)債42、政府債券市場(chǎng)上最重要投資工具是()A政府保證債券B國(guó)債C普通債券D收益?zhèn)?3、下面說法對(duì)的是()A股票是間接融資，而債券是直接融資B債券是間接融資，而股票是直接融資C兩者都是間接融資D兩者都是直接融資44、股票永久性是區(qū)別于債券()A償還性B流動(dòng)性C安全性D收益性45、債務(wù)人為了彌補(bǔ)自己暫時(shí)性資金周轉(zhuǎn)短缺可以發(fā)行()A短期債券B中期債券C長(zhǎng)期債券D以上均不對(duì)的46、股票市價(jià)總是環(huán)繞著其()運(yùn)動(dòng)。A面值B賬面價(jià)值C清算價(jià)值D理論價(jià)值47、國(guó)內(nèi)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,社?；鹜顿Y范疇涉及:銀行存款和國(guó)債投資比例不低于(),公司債、金融債不高于()A40%；5%B40%；10%C50%；5%D50%；10%48、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利()A書面憑證B法律憑證C貨幣憑證D資本憑證49、證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易,委托指令普通不通過()A營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)B交易所電腦主機(jī)C營(yíng)業(yè)部終端解決機(jī)D場(chǎng)內(nèi)交易員50、下列關(guān)于公開原則論述,對(duì)的是()A參加交易各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等機(jī)會(huì)B交易各方要及時(shí)發(fā)布關(guān)于信息C除證券公司外，各方處在平等法律地位D交易各方依照其各自資金數(shù)量而享有不同權(quán)利51、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其她會(huì)員,必要通過()批準(zhǔn)。A證券交易所B中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)C理事會(huì)D會(huì)員管理部門52、()是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要形式之一。A證券交易所前市交易B上市交易C店頭交易D證券交易所后市交易53、深圳證券交易所會(huì)員獲得席位后,要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立()交易單元。A1個(gè)或1個(gè)以上B2個(gè)或2個(gè)以上C3個(gè)或3個(gè)以上D4個(gè)或4個(gè)以上54、中小公司板上市公司浮現(xiàn)下列情形,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:持續(xù)()交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。A40個(gè)B30個(gè)C20個(gè)D10個(gè)55、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要獲得B股席位,須獲得()頒發(fā)外匯經(jīng)營(yíng)允許證。A中華人民共和國(guó)銀行B證券交易所C中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)D國(guó)家外匯管理局56、關(guān)于證券交易所會(huì)員受理,如果證券公司申請(qǐng)文獻(xiàn)齊備,證券交易所應(yīng)予以受理,并自受理之日起()工作日內(nèi)作出與否批準(zhǔn)接納為會(huì)員決定。A5個(gè)B10個(gè)C15個(gè)D20個(gè)57、上市公司浮現(xiàn)如下情形,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告,公司股票已停牌()A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D6個(gè)月58、下述()說法是對(duì)的。A證券交易所會(huì)員自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必要使用專門股票賬戶和資金賬戶B證券交易所會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定期間內(nèi)報(bào)送證券交易所C證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)行自律管理重要辦法之一是規(guī)范作息制度D不接受、不配合證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查證券公司將受到《刑法》懲罰59、下面()不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利。A優(yōu)先購(gòu)買股票B參加會(huì)員大會(huì)C對(duì)證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)D參加證券交易所組織證券交易，享有證券交易所提供服務(wù)60、在國(guó)內(nèi),證券交易所()是證券交易所決策機(jī)構(gòu)。A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C專門委員會(huì)D經(jīng)理小組61、下列各項(xiàng)中可以購(gòu)買股票投資主體是()A證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理B證監(jiān)會(huì)管理人員C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員D銀行為客戶開立資金賬戶人員62、依照交易席位報(bào)盤方式,可分為()A普通席位和特別席位B有形席位和無形席位C代理席位和自營(yíng)席位DA股席位和B股席位63、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,浮現(xiàn)無法申報(bào)交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)()以上,證券交易所要實(shí)行暫時(shí)停市。A5%B10%C15%D20%64、在國(guó)內(nèi),負(fù)責(zé)證券交易所尋常事務(wù)是()A理事長(zhǎng)B會(huì)員大會(huì)主席C總經(jīng)理D交易總監(jiān)65、在深圳市場(chǎng),會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向()交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。A中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)B中華人民共和國(guó)結(jié)算公司深圳分公司C深圳證券交易所D交易主機(jī)程序設(shè)計(jì)者66、()不屬于特別會(huì)員享有權(quán)利。A列席證券交易所會(huì)員大會(huì)B向證券交易所提出有關(guān)建議C接受證券交易所提供有關(guān)服務(wù)D按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用67、許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和()之間。A證券公司B證券交易所C證券登記結(jié)算公司D證券業(yè)協(xié)會(huì)68、投資者進(jìn)行證券交易先決條件是()A開立保證金賬戶B銀行擔(dān)保C開立證券賬戶D獲得合法證明69、當(dāng)前,國(guó)內(nèi)通過證券交易所進(jìn)行股票交易均采用()方式。A口頭報(bào)價(jià)B書面報(bào)價(jià)C電腦報(bào)價(jià)D間接報(bào)價(jià)70、證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后()個(gè)工作日內(nèi)向中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A5B7C10D1571、符合條件證券公司提出申請(qǐng)后,需經(jīng)證券交易所()批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。A監(jiān)事會(huì)B理事會(huì)C董事會(huì)D專門委員會(huì)72、下列不屬于證券交易機(jī)制目的是()A流動(dòng)性B有效性C穩(wěn)定性D收益性73、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和相應(yīng)資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移過程屬于()A交收B清算C成交D結(jié)算74、國(guó)內(nèi)證券交易所總經(jīng)理由()任免。A證券交易所理事長(zhǎng)B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C所在地人民代表大會(huì)D全國(guó)人民代表大會(huì)75、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(),組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A1名B2名C3名D4名76、深圳證券交易所則規(guī)定,每個(gè)交易日（）,交易主機(jī)只接受申報(bào),但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作解決。A9:15至9:30B9:30至11:30C9:25至9:30D9:20至9:2577、當(dāng)前,通過證券交易所達(dá)到交易,多采用()方式。A雙邊凈額清算B多邊凈額清算C雙邊全額清算D多邊全額清算78、按《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,賣出基金時(shí),余額局限性()某些,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A1份B10份C100份D1000份79、下列()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間關(guān)系。A互相增進(jìn)B互相制約C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易規(guī)模，是證券交易前提D證券發(fā)行使證券流動(dòng)性特性顯示出來，從而有助于證券交易順利進(jìn)行80、普通規(guī)定,交易所會(huì)員在至少保存()個(gè)席位前提下容許轉(zhuǎn)讓席位。A4B3C2D181、()規(guī)定某一交易日成交所有交易有籌劃地安排距成交日相似營(yíng)業(yè)日天數(shù)某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A發(fā)行日交收B會(huì)計(jì)日交收C隨時(shí)交收D滾動(dòng)交收82、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí),最后要由()審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會(huì)C交易所會(huì)員大會(huì)D交易所會(huì)員管理部門83、證券市場(chǎng)有效性包括兩方面規(guī)定,即()A成交速度快和證券市場(chǎng)低成本B成交速度快和成交價(jià)格合理C證券市場(chǎng)高效率和證券市場(chǎng)低成本D證券市場(chǎng)高效率和成交價(jià)格合理84、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具備法人資格、依法可從事證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)并獲得證券交易所會(huì)籍()A上市公司B證券公司C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算公司85、國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),其品種設(shè)立是()A原則B非原則C兩者均有D普通來說是原則86、上海證券交易所于()年開辦了以國(guó)債為重要品種回購(gòu)交易。A1991B1992C1993D199487、國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)建立始于（）年。A1990B1991C1986D198488、1999年財(cái)政部頒布《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可依照自營(yíng)證券總市價(jià)低于總成本差額,按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備,長(zhǎng)期投資可按年末余額()差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A1%B2%C3%D4%89、咱們所說證券市場(chǎng)具備高風(fēng)險(xiǎn)重要是指()A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B管理風(fēng)險(xiǎn)C交易風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)90、依照規(guī)定,證券指數(shù)編制遵循原則是（）A公司優(yōu)先B公開透明C公開、公正、公平D公平原則91、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送信息進(jìn)行匯總、記錄,并在()前予以公示。A將來3日B將來3個(gè)交易日C次一交易日D當(dāng)前交易日92、證券交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí),交易雙方不必再行申報(bào),由()電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券清算和交割。A證券公司營(yíng)業(yè)部B中央國(guó)債登記結(jié)算公司C證券交易所D同業(yè)拆借中心93、深圳證券交易所采用經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是()A全面指定交易制度B托管證券公司制度C可選取性指定交易D指定證券公司制度94、滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)()A完全一致B大體相似C有較大差別D完全不一致95、依照國(guó)內(nèi)《證券法》規(guī)定,國(guó)內(nèi)對(duì)證券公司實(shí)行()管理。A綜合B混合C分業(yè)D分類96、依照國(guó)內(nèi)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后()個(gè)工作日內(nèi)向中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)備案.A3B5C7D1097、可以上市交易股票應(yīng)當(dāng)是()A已公開發(fā)行股票B非公開發(fā)行股票C沒有限制條件股票D沒有詳細(xì)規(guī)定原則股票98、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要獲得B股席位,要獲得()頒發(fā)外匯經(jīng)營(yíng)允許證。A證監(jiān)會(huì)B國(guó)家外匯管理局C交易所D國(guó)務(wù)院99、在證券交易中,漲跌幅計(jì)算公式是()A漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)×(1+一漲跌幅比例)B漲跌幅價(jià)格=前日開盤價(jià)×(1十一漲跌幅比例)C漲跌幅價(jià)格=當(dāng)天開盤價(jià)×(1+一漲跌幅比例)D漲跌幅價(jià)格=前日收盤價(jià)×(1+一漲跌幅比例)100、在國(guó)內(nèi),證券公司獲得交易席位,應(yīng)向()提出申請(qǐng).A中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)B本地證管辦C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)101、在國(guó)內(nèi),上海、深圳證券交易所上市證券分紅派息重要是通過（）來進(jìn)行。A客戶委托證券經(jīng)紀(jì)公司B客戶開戶銀行C證券交易所D登記結(jié)算公司102、下列不屬于國(guó)內(nèi)證券交易所會(huì)員權(quán)利是()A按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B選舉權(quán)和被選舉權(quán)C對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督D遵守證券交易所章程103、下列()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間關(guān)系。A證券發(fā)行使證券流動(dòng)性特性顯示出來,從而有助于證券交易順利進(jìn)行B證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象,決定了證券交易規(guī)模,是證券交易前提C互相增進(jìn)D互相增進(jìn)104、在訂單匹配原則方面,依照各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)實(shí)踐,各證券交易所普遍使用()作為第一優(yōu)先原則。A客戶優(yōu)先原則B時(shí)間優(yōu)先原則C數(shù)量?jī)?yōu)先原則D價(jià)格優(yōu)先原則【多選】1、國(guó)內(nèi)證券交易所職能涉及（）A制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則B組織監(jiān)督證券交易C管理和發(fā)布市場(chǎng)信息D設(shè)立或參加設(shè)立證券登記結(jié)算公司2、在國(guó)內(nèi),證券交易所會(huì)員享有（）等權(quán)利。A參加會(huì)員大會(huì)B選舉和被選舉權(quán)C對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)D派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)3、證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)會(huì)員有權(quán)予以()處分或懲罰。A警告B罰款C通報(bào)D暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易4、證券交易所會(huì)員參加交易先要獲得交易席位,獲得普通席位有()條件。A具備會(huì)員資格B具備高水平進(jìn)場(chǎng)交易人員C具備一定量證券買賣D具備一定水平證券交易分析師5、下面()屬于證券交易。A房屋交易B債券交易C存貨單交易D基金交易6、國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)員享有（）權(quán)利。A參加會(huì)員大會(huì)B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C對(duì)證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)D派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)7、關(guān)于交易所席位管理,下列說法對(duì)的是()A會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用C未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用D交易席位不得退回8、在國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備條件是()A注冊(cè)資本金在一定金額以上B具備良好信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D持續(xù)二年賺錢9、信用衍生工具備()A信用遠(yuǎn)期合約B信用聯(lián)接票據(jù)C信用權(quán)證D信用互換10、外資參股證券公司可向中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)()A股票（涉及人民幣普通股、外資股）承銷B債券（涉及政府債券、公司債券）承銷C外資股經(jīng)紀(jì)D債券（涉及政府債券、公司債券）經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)11、證券市場(chǎng)上發(fā)行證券重要是()A政府B公司C個(gè)人D金融機(jī)構(gòu)12、申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)證券公司法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理重要負(fù)責(zé)人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章,承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、精確、完整,并對(duì)申報(bào)材料中存在（）承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A虛假記載B誤導(dǎo)性陳述C內(nèi)幕信息D重大漏掉等事項(xiàng)13、依照國(guó)內(nèi)《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票上市必要符合下列條件（）A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣5000萬元C公司近來3年持續(xù)賺錢，原國(guó)有公司改組設(shè)立為股份有限公司，或者公司重要發(fā)起人為國(guó)有大中型公司，可持續(xù)計(jì)算D持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開發(fā)行股份達(dá)公司股份總數(shù)25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元，向社會(huì)公開發(fā)行股份比例可以恰當(dāng)減少，最低可為15%14、如下屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)是（）ANASDAQ市場(chǎng)BEASDAQCSESDAQD深圳證券交易所15、如下也許是國(guó)內(nèi)發(fā)行外國(guó)債券有()A揚(yáng)基債券B龍債券C武士債券D歐洲債券16、政府債券特性是()A安全性高B流通性強(qiáng)C收益穩(wěn)定D免稅待遇17、從功能上看,政府債券是()A政府彌補(bǔ)赤字手段B政府籌措資金手段C政府?dāng)U大公共事業(yè)開支手段D國(guó)家實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具18、境外上市外資股重要由()構(gòu)成。AL股BB股CH股DN股19、優(yōu)先股股票存在乎義是（）A可為股份公司籌得長(zhǎng)期穩(wěn)定公司股本B股息固定，在賺錢較多時(shí)可減輕公司利潤(rùn)分派承擔(dān)C可避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)變化和分散D對(duì)投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠20、普通經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)關(guān)系是()A復(fù)蘇階段-股價(jià)回升B高漲階段-股價(jià)上漲C危機(jī)階段-股價(jià)下跌D蕭條階段-股價(jià)低迷21、股票應(yīng)載明事項(xiàng)有()A公司名稱B公司登記成立日期C股票種類D票面金額及代表股份數(shù)22、證券市場(chǎng)最基本和最重要品種是()A股票B債券C基金D金融期貨23、下列屬于社會(huì)公益基金有（）A教誨發(fā)展基金B(yǎng)養(yǎng)老基金C福利基金D文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金24、廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券重要因素有()A證券交易專業(yè)性B證券交易方式特殊性C交易規(guī)則嚴(yán)密性D操作程序復(fù)雜性25、關(guān)于有形席位和無形席位,下列說法對(duì)的是()A無形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤B無形席位不需要證券公司中派駐場(chǎng)內(nèi)交易員C有形席位一種特點(diǎn)是交易速度有了提高D有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令26、下列各項(xiàng)屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利有(),A參加會(huì)員大會(huì)B對(duì)證券交易所事務(wù)建議和表決權(quán)C參加收益分派D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位27、證券交易與證券發(fā)行聯(lián)系體現(xiàn)為()A證券交易與發(fā)行互相增進(jìn),互相制約B證券交易決定了證券發(fā)行規(guī)模,是證券發(fā)行前提C證券發(fā)行為證券交易提供了劉象D證券交易使證券流動(dòng)性特性顯示出來,有助于證券發(fā)行順利進(jìn)行28、非上市證券自營(yíng)買賣重要通過()A銀行間市場(chǎng)B證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)C證券交易所D網(wǎng)上交易平臺(tái)29、下列關(guān)于大宗交易說法中,對(duì)的有()A大宗交易成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量B大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算C確認(rèn)后,必要承認(rèn)交易成果,履行有關(guān)清算交收義務(wù)D大宗交易A股最低限額為50萬股以上或交易金額300萬人民幣以上30、國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)員享有權(quán)利有()A按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B對(duì)證券交易所事務(wù)和其她會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督C參加證券交易所組織證券交易,享有證券交易所提供服務(wù)D對(duì)證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)31、證券交易所不得直接或間接從事事項(xiàng)有()A發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)文字和資料B為她人提供擔(dān)保C新聞出版業(yè)D未經(jīng)中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其她業(yè)務(wù)32、證券市場(chǎng)有效性涉及（）A證券市場(chǎng)高成本B證券市場(chǎng)低成本C證券市場(chǎng)穩(wěn)定性D證券市場(chǎng)高效率33、關(guān)于證券投資者,如下說法錯(cuò)誤是（）A投資者買賣證券基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)合自行買賣證券B投資者買賣證券基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C投資者是買賣證券主體D投資者是買賣證券客體34、在深圳證券交易所,特別席位涉及()A國(guó)債、基金特別席位B境外B股席位C股票質(zhì)押特別席位D代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位35、證券交易基本過程涉及()A開戶B委托C成交D結(jié)算36、上市公司浮現(xiàn)如下情形之一,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其她特別解決()A公司重要銀行帳號(hào)被凍結(jié)B公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決策C中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，規(guī)定證券交易所對(duì)公司股票交易實(shí)行特別提示D中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常其她情形37、依照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在上海證券交易所進(jìn)行證券買賣符合如下條件,可以采用大宗交易方式()AA股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣BB股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元C基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元D國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元38、證券交易所會(huì)員會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)涉及()A每周瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接受本所發(fā)送業(yè)務(wù)文獻(xiàn)，并予以協(xié)調(diào)貫徹B及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)有關(guān)資料及其她信息C督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公示義務(wù)D督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用39、下述說法對(duì)的是()A證券交易所自身不持有證券B證券交易所自身不進(jìn)行證券買賣C證券交易所決定證券交易價(jià)格D證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件40、由標(biāo)證券發(fā)行人以外第三人發(fā)行并在證券交易所上市權(quán)證,發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一,提供履約擔(dān)保()A提供足夠數(shù)量抵押資產(chǎn),作為履約擔(dān)保B通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量標(biāo)證券或鈔票,作為履約擔(dān)保C提供經(jīng)證券交易所承認(rèn)機(jī)構(gòu)作為履約不可撤銷連帶責(zé)任保證人D提供經(jīng)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)金融機(jī)構(gòu)作為履約擔(dān)保人41、深圳證券交易所依照會(huì)員申請(qǐng)和業(yè)務(wù)允許范疇,為其設(shè)立交易單元所設(shè)定交易或其她業(yè)務(wù)權(quán)限涉及()等。A一類或多類證券品種、或特定證券品種交易B大宗交易C合同轉(zhuǎn)讓DETF.LOF及非上市開放式基金等申購(gòu)與贖回42、在國(guó)內(nèi)《證券交易所管理辦法》中,規(guī)定證券交易所不能從事事項(xiàng)涉及()A以營(yíng)利為目業(yè)務(wù)B新聞出版業(yè)C發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)文字和資料D為她人提供擔(dān)保43、證券交易所組織形式有()A會(huì)員制B公司制C契約式D合伙制44、證券交易與證券發(fā)行兩者之間關(guān)系是()A互相增進(jìn)B互相制約C證券發(fā)行是證券交易前提D證券交易有助于證券發(fā)行順利進(jìn)行45、決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券重要因素有()A證券交易專業(yè)性B證券交易方式特殊性C交易規(guī)則嚴(yán)密性D操作程序復(fù)雜性46、會(huì)員公司因()等因素,需要變更席位名稱和使用單位,應(yīng)向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后辦理席位變更關(guān)于手續(xù)。A營(yíng)業(yè)部遷址B更換席位使用單位C公司改名D席位出租47、在國(guó)內(nèi),強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容,其中涉及()A對(duì)股票上市股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必要依法及時(shí)向社會(huì)公開B對(duì)股票上市股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必要依法及時(shí)向社會(huì)公開C股份公司某些重大事項(xiàng)必要及時(shí)向社會(huì)發(fā)布D股份公司其職工學(xué)歷構(gòu)成必要發(fā)布48、依照公開原則規(guī)定,證券交易參加各方應(yīng)依法()地向社會(huì)發(fā)布自己關(guān)于信息。A及時(shí)B真實(shí)C精確D完整49、證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù),如果違背證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列()紀(jì)律處分辦法。A在會(huì)員范疇內(nèi)通報(bào)批評(píng)B在中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)C暫?；蛘呦拗平灰譊取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格50、商定導(dǎo)致合同終結(jié)各種詳細(xì)情形,涉及但不限于()A甲方死亡或喪失民事行為能力B甲方被人民法院宣布進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散C乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷D乙方被人民法院宣布進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散51、國(guó)內(nèi)證券交易所規(guī)定會(huì)員必要承擔(dān)義務(wù)涉及()A遵守國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章和政策B維護(hù)投資者和證券交易所合法權(quán)益C按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供關(guān)于信息資料D遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度52、如下屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利有()A參加會(huì)員大會(huì)B對(duì)證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)C參加收益分派D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位53、普通來說,證券交易所從()方面規(guī)定人會(huì)條件。A證券公司經(jīng)營(yíng)范疇B證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任資格及能力C證券公司組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)D證券公司注冊(cè)資本54、下列說法有誤是()A持續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易即時(shí)性B持續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算成本相對(duì)比較低C持續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多市場(chǎng)價(jià)格信息D在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格穩(wěn)定性55、從交易價(jià)格決定特點(diǎn)來看,證券交易機(jī)制可以分為()A定期交易系統(tǒng)B持續(xù)交易系統(tǒng)C指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)D報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)56、依照證券價(jià)格對(duì)信息反映限度,證券市場(chǎng)可以分為()A半弱有效市場(chǎng)B強(qiáng)有效市場(chǎng)C弱有效市場(chǎng)D半強(qiáng)有效市場(chǎng)57、如下指數(shù)中,屬于上海證券交易所當(dāng)前發(fā)布指數(shù)是()A新上證指數(shù)B中小公司版指數(shù)C上證基金指數(shù)D上證B股指數(shù)58、證券交易特性重要體現(xiàn)為證券()A安全性B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性D投資性59、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件證券稱為()A非掛牌證券B非上市證券C掛牌證券D停牌證券60、關(guān)于國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程,如下說法對(duì)的有（）A1988年起國(guó)家先后在61個(gè)大中都市開放了國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)B上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)C深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)D新中華人民共和國(guó)證券交易市場(chǎng)建立始于1986年61、下述說法對(duì)的是()A證券交易所會(huì)員交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所B在一定條件下,交易席位可以轉(zhuǎn)讓C證券交易所普通規(guī)定,會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用D交易席位受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員【判斷】1、證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員,便自動(dòng)獲得了交易席位。2、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月10日前報(bào)送證券交易所()3、國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制()4、在國(guó)內(nèi),證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)合以賺錢為目法人()5、當(dāng)前國(guó)內(nèi)公開發(fā)行股票均在證券交易所中交易()6、證券交易特性重要體現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性()7、合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)自中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)允許證3個(gè)月內(nèi)匯人本金,金額結(jié)匯后直接轉(zhuǎn)人人民幣特殊賬戶。8、國(guó)內(nèi)《證券法》規(guī)定,證券交易所對(duì)在交易所進(jìn)行證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定,對(duì)異常交易狀況提出報(bào)告。9、國(guó)內(nèi)證券領(lǐng)域母法是于1999年7月1日起實(shí)行《中華人民共和國(guó)證券法》。10、上海證券交易所于6月9日起發(fā)布公司債指數(shù),該指數(shù)以在上海證券交易所上市交易固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上非股權(quán)連接類公司債券為樣本,以12月31日為基準(zhǔn)日,基日指數(shù)為100點(diǎn),采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。11、由于普通股票沒有還本規(guī)定,普通股股息也不固定,因此普通股票沒有信用風(fēng)險(xiǎn)。12、在利率水平變動(dòng)幅度相似狀況下,長(zhǎng)期債券價(jià)格變動(dòng)幅度不不大于短期債券,因而長(zhǎng)期債券利率風(fēng)險(xiǎn)不不大于短期債券。13、采用有擔(dān)保ADR,發(fā)行公司不能自由選取存券銀行。14、歐洲債券市場(chǎng)上,附貨幣權(quán)證債券容許權(quán)證持有人以特定價(jià)格,即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。15、為實(shí)現(xiàn)宏觀金融調(diào)控目的進(jìn)行公開市場(chǎng)操作,4月22日起,中華人民共和國(guó)人民銀行正式發(fā)行中央銀行票據(jù)。16、股票是一種無限期法律憑證。17、股票一經(jīng)發(fā)行,購(gòu)買股票投資者即成為公司股東,股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司所有權(quán)。18、非上市證券不容許在任何證券交易市場(chǎng)交易。19、證券交易所所有會(huì)員都不能提出終結(jié)會(huì)籍申請(qǐng)()20、證券交易所撤銷會(huì)員資格,須經(jīng)董事會(huì)審定()21、當(dāng)前,國(guó)內(nèi)公開發(fā)行股票均在證券交易所中交易()22、現(xiàn)行制度規(guī)定,只為中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓提供報(bào)價(jià)服務(wù)()23、股票交易只可以在證券交易所中進(jìn)行()A24、證券掛牌摘牌停牌與復(fù)牌,證券交易所要予以公示。25、經(jīng)深圳證券交易所批準(zhǔn),會(huì)員可將其設(shè)立交易單元提供應(yīng)證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。26、證券交易所特別會(huì)員享有權(quán)利有:列席證券交易所會(huì)員大會(huì),向證券交易所提出有關(guān)建議,接受證券交易所提供有關(guān)服務(wù)。27、店頭市場(chǎng)穩(wěn)定性與流動(dòng)性好于證券交易所市常28、證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同領(lǐng)域,它們互相獨(dú)立,沒有聯(lián)系。29、在持續(xù)交易系統(tǒng)中,交易一定是持續(xù)。30、上海證券交易所和深圳證券交易所在每天都要發(fā)布涉及證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。31、依照規(guī)定,上海證券交易所一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí),應(yīng)選定做市品種,至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易各核心期限國(guó)債中一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。32、證券無論是停牌還是摘牌,證券交易所發(fā)布行情中都涉及該證券信息。33、當(dāng)前,國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資者不但僅是境內(nèi)自然人和法人,尚有境外自然人和法人。34、深圳證券交易所和上海證券交易因此為必要時(shí),都可以調(diào)節(jié)有效競(jìng)價(jià)范疇并公示。35、采用有形席位可以減少場(chǎng)內(nèi)紅馬甲人工報(bào)盤環(huán)節(jié),從而使交易申報(bào)差錯(cuò)率減少。36、有形席位是屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤,它無需證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員,而由證券公司電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券指令。37、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)也是證券交易所會(huì)員一項(xiàng)權(quán)利。38、深圳證券交易所會(huì)員獲得席位后,可依照業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。39、證券投資基金每租用1個(gè)基金專用交易席位開立1個(gè)證券賬戶。40、會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。41、場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng),兩者含義完全一致。42、上海證券交易所固定收益平臺(tái)對(duì)外公開發(fā)布擬定報(bào)價(jià)和待定報(bào)價(jià)成交行情。43、ST股票日漲跌幅限制為5%。44、按照參加交易投資者劃分,證券交易種類重要有股票交易、債券交易、基金交易以及其她金融衍生工具交易。45、深圳證券交易所會(huì)員必要向深圳證券交易所申請(qǐng)1個(gè)以上原則流速,并且必要依照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開原則,將所擁有總流速配備到2個(gè)以上網(wǎng)關(guān)上。46、搜索成本、延遲成本屬于證券市場(chǎng)有效性目的中低成本直接成本。47、異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之次日起重新計(jì)算。48、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)系人3名。49、流動(dòng)性是證券交易特性之一。50、證券投資者都是自然人。51、證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。52、股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行,由于投資者不能進(jìn)入證券交易所。53、證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象,決定了證券發(fā)行規(guī)模。54、證券交易所會(huì)員既要維護(hù)投資者合法權(quán)益,也要維護(hù)證券交易所合法權(quán)益。55、證券交易所可以對(duì)每一證券市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量比例、融券賣出價(jià)格作出限制性規(guī)定。56、客戶用于一家證券交易所上市證券交易信用證券賬戶只能有1個(gè)。57、在深圳證券交易所,席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類。58、證券交易所作為進(jìn)行證券交易場(chǎng)合,自身不持有證券,不進(jìn)行證券買賣,但要決定證券交易價(jià)格。59、證券投資者是買賣證券客體。60、證券交易特性,就體當(dāng)前通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。61、事先預(yù)警重要是指關(guān)于管理層針對(duì)也許浮現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),預(yù)先采用或擬訂某些必要防范辦法。62、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,浮現(xiàn)無法申報(bào)交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)15%以上交易異常狀況,證券交易所要實(shí)行暫時(shí)停市()63、金融期貨交易所會(huì)員必要設(shè)立結(jié)算部門()64、依照國(guó)內(nèi)現(xiàn)行交易規(guī)則,證券交易所證券交易開盤價(jià)為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)最后一筆成交價(jià)()65、證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免()66、國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式()67、證券交易所設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定()68、店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng),兩者可以等同。69、在國(guó)內(nèi),證券交易所組建和解散都是由國(guó)務(wù)院來決策和決定。70、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外其她會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行關(guān)于手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。71、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員可開立股票賬戶。72、采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳,比例配售”)發(fā)行新股時(shí),是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后依照交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完畢新股股權(quán)登記。73、當(dāng)前,按照證券交易對(duì)象品種不同,可以分為股票交易、債券交易、基金交易以及其她金融衍生品交易()74、深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度,故投資者查詢股票賬戶必要在其托管證券公司。75、有形席位和無形席位之間本質(zhì)區(qū)別是在證券交易所與否有實(shí)際工作位置(76、改革開放后國(guó)內(nèi)率先步入國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券是金融機(jī)構(gòu)。77、據(jù)上海證券交易所有關(guān)規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理各種集合資產(chǎn)管理籌劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管,必要使用不同席位()78、依照有關(guān)規(guī)定,符合有關(guān)條件證券公司提出申請(qǐng)后,必要通過交易所理事會(huì)批準(zhǔn)方能成為交易所會(huì)員()79、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散,交易品種單一,普通僅為非上市發(fā)行債權(quán),普通交易量較校()A對(duì)的B錯(cuò)誤80、證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理交易價(jià)格,因而,證券交易所具備價(jià)格決定功能()81、證券交易必要遵循公開原則,即應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易參加各方,以及公正地解決證券交易事務(wù).82、國(guó)內(nèi)當(dāng)前兩家證券交易所均按會(huì)員制方式構(gòu)成,是非賺錢性事業(yè)法人。83、在國(guó)內(nèi),證券公司只要成為了交易所會(huì)員,就自動(dòng)獲得至少一種交易席位()84、在國(guó)內(nèi),證券交易所組建和解散都是由國(guó)務(wù)院來決策和決定()85、在國(guó)內(nèi),證券交易所會(huì)員可以在至少保存一種席位前提下,向其她證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其獲得交易席位。86、在一定條件下,交易所會(huì)員交易席位可以轉(zhuǎn)讓,但不得退回。第一章【單選】1、B2、B3、B4、C5、D6、D7、B8、C9、D10、D11、A12、C13、B14、C15、C16、B17、D題目解析：證券交易所會(huì)員承擔(dān)義務(wù)有：1遵守國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策。3派遣合格代表人入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）。4維護(hù)投資者和證券交易所合法權(quán)益增進(jìn)交易市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。5按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供關(guān)于信息資料以及有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。6接受證券交易所監(jiān)督等18、B19、D20、B題目解析：國(guó)內(nèi)所有證券交易所重要以會(huì)員制為主21、A22、C23、B24、A25、D26、B27、B28、A29、A30、D31、D32、D33、A34、D35、B題目解析：深證分類指數(shù)涉及農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運(yùn)送倉儲(chǔ)指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險(xiǎn)指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會(huì)服務(wù)指數(shù)、傳播文化指數(shù)、宗企類指數(shù)共13類。其中,制造業(yè)指數(shù)又分為食品飲料指數(shù)、紡織服裝指數(shù)、木材家具指數(shù)、造紙印刷指數(shù)、石化塑膠指數(shù)、電子指數(shù)、金屬非金屬指數(shù)、機(jī)械設(shè)備指數(shù)、醫(yī)藥生物指數(shù)等9類。（基本知識(shí)217頁）36、A37、A38、A39、D40、C41、C42、B題目解析：國(guó)債是政府在債券市場(chǎng)上最重要投資工具。43、D44、A45、A46、D47、D48、B49、D題目解析：無形席位交易所有是計(jì)算機(jī)完畢。故選D。50、B題目解析：答案B屬于公開原則內(nèi)容。A、C屬于平等（公平）原則。51、A52、C53、A54、C55、D56、D57、B58、A59、A60、B61、D62、B63、B64、C65、C66、D67、A68、C69、C70、A71、B72、D73、A74、B75、A76、D77、B78、C79、D80、D